2015证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷10

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( )元。

上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的( )时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

关于股票的交易，下列说法错误的是( )。

客户证券交易由( )发起。

网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。

BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )。

交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( )。

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )。

在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。

债券的回购期限一般较短，最长不超过( )。

下列不属于金融衍生工具的有( )。

自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。

证券经纪商以( )的身份从事证券交易。

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。

进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。

某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。

存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。

根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，不属于债券机制的基本目标的是( )。

证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。

某客户持有上交所上市的96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125．8元，当月的标准券折算率为1：1．27。该客户最多可回购融人的资金是( )万元。

下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。

投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担义务。承担的义务不包括( )。

下列关于基金的叙述，正确的是( )。

收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的( )。

深圳证券交易所配股认购于( )开始，认购期为( )个工作日。

一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( )。

根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币( )。

证券投资者在证券营业部开立资金账户不需签署的文件是( )。

下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。

一笔债券质押式回购交易涉及( )。

当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。

证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的( )。

下列不属于具有结算代理人资格的金融机构的是( )。

维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是( )。

债券市场上的交易品种不包括( )。

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。