2015证券从业资格（证券交易）模拟试卷67

根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。( )

证券营业部应实行前后台分离。( )

质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。( )

最低备付金可用于完成交收，但不能划出。( )

美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T＋3和T＋2。( )

证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。( )

交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。( )

交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。( )

债券质押式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。 ( )

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。( )

金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。( )

沪、深两地的证券交易所分别于1996年和1997年设立标准券。( )

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。( )

客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。( )

证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。( )

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。( )

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。( )

证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。( )

客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。( )

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。( )

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。( )

资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。( )

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。 ( )

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。( )

证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。( )

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。( )

违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。( )

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )

每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。 ( )

用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。( )

银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。( )

国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。( )

证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。( )

我国目前国债回购交易采用T＋1交割、交收。 ( )

在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。( )

在交易日的T＋2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0．5％罚款。( )

特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。( )

银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计，银行作出纳，各有分工，互助配合。 ( )

从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。( )

我国证券市场采用的均是法人结算模式。( )

证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。( )

证券交割和交收两个过程统称为证券结算。( )

证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。( )

．证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80％。 ( )

发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。( )

证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。( )

证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。( )

证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。 ( )

在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。( )

只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。( )

A股印花税按成交额的0．35％计收。( )

在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。( )

未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。 ( )

目前，B股交易实行T＋3回转交易。 ( )

网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。( )

采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。( )

在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。( )

竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。( )

国债买断式回购交易应当遵守的原则包括( )

新股发行上市当日无涨跌停板制度。 ( )

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )

目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则包括( )

有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现( )情形，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录( )的专用账户。

证券经纪业务的特点有( )

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )

标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为( )

根据现行制度规定，沪、深证券交易所对( )异常交易行为予以重点监控。

下列属于自营业务经营风险的有( )

决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )

以下关于证券交易市场的作用，正确的有( )

我国目前不存在的滚动交收周期有( )

证券交易所的作用在于( )

在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有( )

证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )

营业部处置突发事件应遵循的原则是( )

在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有 ( )

债券票面的基本要素有( )

对于我国证券回购的报价，说法不正确的有( )

债券是一种 ( )

按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有 ( )

对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有( )

按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( )

关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是( )

下列属于内幕信息的有 ( )

证券自营业务的禁止行为包括 ( )

证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有( )

证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有 ( )

上海证券交易所接受( )方式的市价申报

连续竞价时，成交价格的确定原则为 ( 、)

我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )

证券经纪业务的特点有( )

我国证券交易所采用的竞价方式有( )

关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行( )的制度。

经纪业务主要环节包括( )

关于证券经纪业务，以下表述正确的有 、( )

( )不属于特别会员享有的权利。

B股最先在( )交易所上市。

证券市场( )包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。

上海证券交易所和( )通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。

首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。

在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值( )元计算。

买断式回购采用( )的方式。

上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

目前在我国，A股账户不可用于买卖 ( )

下列说法正确的是 ( )

下列关于过户费的收取不正确的是( )

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )

结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )

下列的( )不是交易所交易基金具有的优势。

证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报( )审核批准。

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )

下列关于申报原则的说法，不正确的是( )

对于责任性差错，处理方法错误的是( )

证券公司在特殊情况下( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是( )

许多场外交易发生在投资者和( )之间。

证券交易所会员享有的权利不包括( )

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。

证券公司办理集合资产管理业务，只能是( )形式资产。

( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是( )

一笔债券质押式回购交易涉及( )

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是( )

( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

下面给出关于清算的解释，错误的是( )

( )年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

证券“存管”服务是_______为_______提供的。( )

按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T＋1规定的时间进行( )交易的资金交收。

某公司有X品种国债1000元，折合标准券1 500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1 500元的回购融资，此行为应按( )的规定予以处罚。

A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入XX(A股)股票20 000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是 ( )

融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )

2005年以前，我国法律不允许的交易方式是( )

格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。

根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。

( )在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。

证券公司办理集合资产管理业务，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及( )，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

B股实行( )起回转交易。( )

单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )

以下关于连续竞价的申报价格，正确的是( )

资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

证券回购的实质是( )

上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。

根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。

上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由( )集中统一管理。

《标准券折算率管理办法》规定，每( )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

从处理方式来看，证券公司都以( )为对手办理清算与交割、交收。

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )

标有( )字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。