2015证券从业资格（证券交易）模拟试卷68

上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。( )

客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有两个。( )

全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。( )

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％。( )

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。( )

客户维持担保比例不得低于150％。( )

证券自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。( )

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )

证券公司应对资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 ( )

询价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报。( )

券公司在证券承销过程中不能进行证券自行买入。( )

证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。( )

每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。( )

股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。( )

定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。( )

配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。( )

网上竞价发行中发行规模小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。( )

主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。( )

当日买进的权证，当日可以卖出。( )

投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。( )

中小企业板股票连续竞价期间有效变价范围为最近成交价的上下5％。( )

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。( )

新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。( )

证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。( )

证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。( )

证券投资者可以是自然人，也可以是法人。( )

专用席位是指只能从事B股股票买卖的B股席位。( )

股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。( )

证券交易所总经理由理事会任免。 ( )

股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。( )

权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。( )

上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。( )

当日“债转股"的有效申报手数是当日“债转股"按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。( )

经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。( )

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。( )

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。( )

上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99 999 900元。 ( )

优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。( )

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。( )

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )

固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格＝前一交易日参考价格×(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。( )

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。( )

深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。( )

无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。( )

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。( )

委托买卖是证券经纪商的主要业务。 ( )

对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。( )

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。( )

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。( )

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )

客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。 ( )

我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。( )

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。 ( )

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。( )

证券成交速度快，说明其价值很高。( )

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。 ( )

各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。 ( )

在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。( )

证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。( )

投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。( )

定向资产管理业务的内部控制措施包括( )

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )

自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

下列事项中，属于内幕信息的是( )

证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有( )

目标市场选择策略分为

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )

转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有( )

主办券商的代办业务包括 ( )

挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )

《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有( )

国债买断式回购的交易主体限于( )

下列关于ETF的说法正确的是( )

根据现行法规规定，可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括( )

根据席位经营的证券品种的不同，证券交易所内交易席位可分为( )

下列有关公平原则的说法正确的是( )

一般而言，证券交易风险的种类是( )

设立证券登记决算机构所必须具备的条件是( )

证券交易程序主要包括以下( )步骤。

证券交易特征主要表现在以下哪几个方面( )

我国首支ETF开始上市交易的交易所和ETF在我国的全称分别为( )

自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )

基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为( )

证券交易种类通常根据交易对象来划分，那么证券交易可分为( )

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为 ( )

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是( )

以下为ETF所具有的特点的是( )

对于可转换债券，以下说法中正确的是( )

根据相关规定，证券交易必须遵循的原则是( )

下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )

根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为( )

根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有( )

目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示( )

根据相关的要求，证券交易所不能直接从事或者间接从事的业务和事项包括( )

投资者需要经过经纪商才能在证券交易所买卖证券，其中，根据委托时效限制有( )

根据证券交易所运行和管理的相关规则，以下属于证券交易所的职能的是( )

在深圳市场，会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向( )交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日为T日，最后交易日为( )

我国于20世纪80年代开放了( )转让市场。

关于连续竞价说法错误的是( )

下列关于净额清算的说法，不正确的有( )

根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者( )

( )是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

在我国，绝大多数股票发行利用了( )

许多场外交易发生在投资者和( )之间。

全国银行间债券质押式回购期限最长为( )天。

银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )天。

融资专用账户用于 ( )

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含( )

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括 ( )

全国银行间债券回购期限最长为( )

在时间优先原则中，先后顺序按( )确定。

投资者进行网上委托时，( )是网上证券委托的有效身份识别证件。

在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中( )的一方。

在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是( )的。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满 ( )

证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。

如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )

下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是( )

回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由( )电脑系统自动产生一条反向成交记录。

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分( )

一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。

证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )

证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但按中国证监会另有规定的除外。

A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，即1．60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( )元。

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是( )

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。

办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括( )

实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。

由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先行收付。这种方式属于( )

根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

( )是营业部经营管理的核心。

对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )

2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。

上海证券交易系统可转债“债转股”通过( )

境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的( )

下列说法正确的是( )

电话自动委托的身份确认由( )控制。

标的证券为股票的，应当符合条件有 ( )

我国于( )年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。

许多场外交易发生在投资者和( )之间。

上海证券代码为一组( )数字。

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )

深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )

在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。

单只标的证券的融资余额将低至( )以下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后( )个月撤销。 ．

在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。

下列关于公开原则的叙述，正确的是 ( )

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。

沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )

融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )