2015证券从业资格（证券交易）模拟试卷69

证券交易的公平原则的核心要求是实现市场信息的公开化。( )

在定期交易系统中，成交的时点是连续的。( )

证券交易所质押式回购以每百元资金的到期年收益率进行报价。( )

遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。 ( )

在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100％，则市值配售与网上定价发行同时进行。( )

在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。( )

在上海证券交易所若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。 ( )

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。 ( )

证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。 ( )

公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。 ( )

买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。 ( )

上交所A股上证180指数成分股的折算率不超过70％。( )

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 ( )

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。 ( )

债券质押式回购交易中，无论是资金融人方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。 ( )

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。( )

证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。( )

境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资殴业务资格证书。( )

投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。( )

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )

据深圳证券交易所的规定，认购配批一经申报不予撤单。 ( )

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。( )

对于不履行义务的会员，证券交易所有权给予一定的处分。( )

客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。( )

回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。( )

买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。 ( )

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。 ( )

集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。( )

证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。( )

目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为0。 ( )

集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。( )

经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。( )

在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。( )

证券交易所撤销会员资格，须经董事会审定。( )

营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。( )

最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。 ( )

最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。( )

证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。( )

境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户，在上海为港币账户，在深圳为美元账户。( )

上海证券交易所每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间。( )

中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。( )

在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。( )

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。( )

质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。( )

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。( )

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( )

客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。( )

各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。( )

在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。( )

每个交易日15：00～15：30，证券交易所交易主机对大宗交易成交申报进行成交确认。( )

证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。( )

与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。( )

根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。( )

除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。( )

证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。( )

上海证券交易所新质押式国债回购共有9个回购品种。( )

证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )

资产管理业务的主要类型有( )

以下属于集合资产管理业务特点的有( )

下列属于内幕信息知情人的有( )

自营业务内部报告的内容应包括( )

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )等原则。

中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( )

证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )

下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有( )

权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有( )

在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

股票网上发行方式的基本类型有( )

下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有( )

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有( )

证券经纪业务合规风险的防范措施包括 ( )

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有( )

自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供( )

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括( )

某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15．60元和1000股、15．50元和800股、15．35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15．25元和500股、15．20元和1000股、15．15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15．50元，数量为600股，则应以( )

上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括( )等。

关于债券价格报价，以下说法正确的有( )

下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有 ( )

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

下列关于佣金的叙述中，正确的有( )

《关于实施有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )

由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有( )

证券营业部咨询服务的主要内容包括( )

经纪业务操作规范管理的一般要求有( )

证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括( )

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有( )

在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )

对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括( )

下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )

下列交易中，属于证券交易的有( )

下列属于证券登记结算机构职能的有( )

从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为 ( )

下列市场中，不属于证券交易市场的有 ( )

下列关于金融期权的说法中，正确的有( )

下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )

证券交易与证券发行两者之间的关系是( )

T＋3滚动交收适用于( )

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与( )有关。

《标准券折算率管理办法》规定，每( )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按( )进行申报。

按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于 ( )

深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有( )个。

下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是( )

根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是( )

以下的( )不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。

全国银行间债券市场的主管部门是( )

固定收益证券综合电子平台的交易时间为( )

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，基金单笔交易数量( )

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )

在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1％，起点为1元；在深圳证券交易所，A股的过户费为( )

以下不属于集合资产管理业务特点的是( )

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。

( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

债券回购交易的开展会提高国债的 ( )

( )形式不属于自助委托。

深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )及其整数倍为交易单位。

假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100．23元，计算回购年收益率 ( )

下列( )不属于禁止内幕交易的主要措施。

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是 ( )

证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 ( )

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照、( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

证券公司自营业务的高风险特点主要指( )

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。

投资者进行证券交易的先决条件是 ( )

( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，( )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于( )办理。

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。

在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。

证券经纪业务合规风险的情形不包括( )

自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。

以下各客户委托中，最优先的是( )

( )是营业部经营管理的核心。

某只股票上日的收市价为9．05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9．25元、9．26元、9．27：Y己、9．28元、9．30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是( )元。

( )是填写委托单的第一要点。

甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是( )

已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0．2亿元，提取的损失准备金为0．5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元，长期投资为0．3亿元。该证券专营机构的净资本是( )亿元。

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14．98元，则成交价格为( )

证券经纪业务的特点不包括( )

股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。

证券经纪商提供的信息服务不包括( )

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其 卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )

各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是( )

提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。

我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )

关于证券投资者，以下说法错误的是( )

( )上海证券交易所正式成立。