2015证券从业资格（证券交易）模拟试卷71

记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和中国证监会相关文件确认的结果，建立证券持有人名册。 ( )

自2006年5月8日起，债券现券业务和证券交易所新推出的新代码质押式国债回购品种执行《债券登记、托管与结算业务实施细则》。 ( )

申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合。 ( )

中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，需要解除一部分组合证券的认购冻结，并根据基金管理人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的证券账户。 ( )

质押券欠库的，如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(不含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金=质押券欠库量等额金额×0．5％。 ( )

进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易。 ( )

全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1000元。 ( )

证券交易所债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，不可省略百分号(％)。 ( )

上海证券交易所的所有会员均可参与买断式回购交易。 ( )

上海证券交易所国债买断式回购的交易费用按现行同期限国债标准券回购的标准执行。 ( )

全国银行间同业拆借中心与中央国债登记结算有限责任公司在收到买断式回购双方的最终仲裁或诉讼结果报告后3个工作日内将最终结果予以公告。 ( )

目前，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种只在大宗交易系统进行交易。 ( )

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。 ( )

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的，应履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 ( )

当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按50％计算。

证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 ( )

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月全体客户和前5名客户的融资融券余额。 ( )

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券交易提前了结。 ( )

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起5个交易日内向证券公司申报。 ( )

证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，且大于该账户的可配股数量的，配股申报无效。 ( )

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。 ( )

客户定向资产的托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。 ( )

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。 ( )

参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10％。 ( )

证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。 ( )

客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、房产、证券投资基金等资产。 ( )

深圳证券交易所规定会员集合资产管理计划的证券交易活动应当通过自有专用交易单元进行，1个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。 ( )

集合资产管理计划申购新股的，设申购上限，其所申报的金额不得超过该计划的总资产。 ( )

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须设立不同的交易单元进行交易。 ( )

集合资产管理计划的投资主办人员须具备5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 ( )

交易商之间的固定收益证券的交易指具有经纪业务的交易商之间通过协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 ( )

担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。 ( )

证券营业部负责人应当每5年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )

中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值。被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。 ( )

中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50％以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 ( )

通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日即可通过转入方证券业务部申请卖出基金份额。 ( )

场外与场内开放式基金的申购与赎回的不同之处在于场内开放式基金交易增加了新的品种。 ( )

上海证券交易所实行全面指定交易制度，未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，利息按照银行活期存款利率计算。 ( )

证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 ( )

证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。 ( )

全国银行间债券市场质押式回购确认交易成交前，不可对报价内容擅自进行修改或撤销。 ( )

对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算公司上海或深圳分公司依据上市公司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。 ( )

配股缴款结束后，不论配股发行成功与否，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司都要在R+7日进行除权。 ( )

股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。 ( )

证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。 ( )

证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。 ( )

证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，情节严重的，将追究其刑事责任。 ( )

客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方符合证券公司选择客户的标准。 ( )

客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。 ( )

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。 ( )

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。 ( )

根据我国现行有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易。 ( )

自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。 ( )

我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印花税。 ( )

上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。 ( )

对于其他变更登记，中国结算公司将相应维护证券账户和证券持有人名册的记录，采取变更余额、对质押和司法冻结等情况加以标记等措施。 ( )

远期交易是非标准化的，期货交易是标准化的，且远期交易与现货交易一样都以获取标的物为目的，期货交易则不然。 ( )

投资者、证券自营商都可以直接进入交易场所自行买卖证券。 ( )

证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 ( )

金融衍生工具的价格取决于金融衍生品价格的变动。 ( )

在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括( )。

下列属于中国证券登记结算有限责任公司证券登记簿记系统内的证券登记信息的有( )。

证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面申请报告及材料包括( )。

建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有( )。

下列选项中属于内幕信息的有( )。

专项资产管理业务的特点有( )。

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在( )。

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括( )。

关于权证交易，下列说法正确的有( )。

下列证券账户按照账户用途可分为( )。

股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于( )。

下列属于《证券交易委托代理协议(范本)》内容的有( )。

证券经纪业务的特点有( )。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括( )。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有( )。

某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列( )业务。

下列属于设立证券公司应具备的条件有( )。

证券公司自营业务内部控制重点防范的风险包括( )。．

证券交易必须遵循( )原则。

挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。

证券公司提供中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有( )。

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为( )。

证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。

上海证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控，这些异常交易行为有( )。

网上竟价发行具有( )优点。

证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

下列属于2000年以后我国新股发行中出现的形式有( )。

关于证券交易委托人的权利，下列说法正确的有( )。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，主要有( )。

证券交易所对上市公司的股票交易实行其他特别处理的情形有( )。

在上海证券交易所采用大宗交易方式进行的证券买卖，须符合的条件有( )。

关于大宗交易，下列说法正确的有( )。

股份初始登记包括( )

投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易( )。

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定( )交易或其他业务权限。

下列关于债券交易报价说法错误的有( )。

下列有关证券登记的说法正确的有( )。

从基本类型来看，基金一般可以分为( )。

目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等的滚动交收周期为( )。

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户行为。

全国银行间债券市场债券回购交易的债券结算通过( )进行。

某证券公司持有一种国偾，面值500万元，当时标准券折算率1：1．27。当日公司有现金余额1000万元，买入股票10万股，均价为每股15元；申购新股300万股，价格为每股5元。那么，为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入的资金及库存国债的情况分别为(不考虑各项税费)( )。

上海证券交易所规定每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。

上海证券交易所国债买断式回购交易按照( )原则进行。

负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作的是( )。

全国银行间债券市场买断式回购以( )。

全国银行间债券市场回购期限最长为( )。

全国银行间债券市场质押式回购交易数额最小为债券面额( )万元，交易单位为债券面额1万元。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务的，应当符合的条件之一是，具有( )家以上的营业部，且布局合理。

结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币( )亿元，净资本不低于人民币( )亿元。

投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳( )。

关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是( )。

证券公司融资融券的( )在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

( )是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是( )。

下列关于交易席位的使用，说法错误的是( )。

证券公司设立集合资产管理计划的，其设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币( )元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币( )元。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过( )元。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元，净资本不得低于人民币( )元。

证券公司从事资产管理业务的。净资本不得低于人民币( )元。

现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票不包括( )。

某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。

甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为( )。

投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自( )日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。

某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50％，申购当日基金份额净值为1．0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为( )份。

沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为( )。

在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

上市公司发行的可转换债券在发行结束( )个月后，方可转换为公司股票。

证券经纪商与客户之间是( )关系。

在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的( )，且不低于即时揭示的最高买人价格的( )。

证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于( )年。

在做市商市场，匹配成功的订单按( )成交。

债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )天。

( )不属于按证券种类划分的证券登记。

除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按( )作为计算涨跌幅度的基准。

在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的( )

在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对( )措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。

( )是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是( )。

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。

投资者买券还券数量大于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当及时向中国证券登记结算有限责任公司发送余券划转指令。中国证券登记结算有限责任公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到证券公司( )。

我国自( )起实行首次公开发行股票的询价制度。

中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为( )。

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。

下列关于净额清算的说法正确的是( )。

新股网上竞价发行，也称( )。

2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按( )税率征收。

收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票(基金)涨跌幅—对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括( )。

所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格境外机构投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

下列选项对证券交易的清算解释正确的是( )。

某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为( )元。

根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括( )。

证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过( )扣收。

证券营业部日常经营管理的主要内容就是( )的营运管理。

证券公司采用( )的方式记载投资者的证券，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。