2015证券从业资格证券交易（证券登记与交易结算）模拟试卷1

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。 ( )

结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额。 ( )

结算备付金账户设定的最低备付可用于完成交收与划出，如果用于交收，次日必须补足。 ( )

证券交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 ( )

结算参与人申请开立资金交收账户时，同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。 ( )

在采用共同对手方制度下，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收．结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金。 ( )

在每月前5个营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。 ( )

在实行滚动交收的情况下，证券交易所采取净额清算方式清算证券时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。 ( )

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 ( )

资金交收账户即结算备付金账户。 ( )

最低结算备付金限额=

×最低结算备付金比例，“上月证券买入金额”包括( )。

世界各国采用的管理和防范结算风险的措施包括( )。

对于结算参与人信用风险的事前防范，可以采取的措施有( )。

关于结算备付金账户计息的说法正确的有( )。

下列关于共同对手方制度的说法正确的有( )。

净额清算又分为( )。

下列关于货银对付原则说法正确的有( )。

下列关于清算与交收的关系说法正确的有( )。

非交易过户登记包括的情况有( )。

在清算过程中。一并纳入净额清算的内容有( )。

目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括( )。

证券交易从结算的时间安排来看，可以分为( )。

结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交的材料有( )。

证券初始登记包括( )。

证券交收包含的层面有( )。

共同对手方制度的引入，使得交易双方无需担心交易对手的( )。

证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券指的是( )。

关于结算备付金账户的最低备付不足，说法错误的是( )。

对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按( )计收。

证券登记结算机构一旦出现( )，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。

证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的( )以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取，基金总额上限为( )亿元。

在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行的交收为( )。

投资者委托证券公司参与证券交易所集中交易后，中国结算公司需要根据证券交易的交收结果在买方的证券账户上增加证券,在卖方的证券账户上减少证券，并相应在证券持有人名册上进行变更登记，这指的是( )。

下列关于分级结算原则的说法错误的是( )。

已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内申请办理证券的( )。

目前，我国对( )实行T+3滚动交收方式。

以下不属于股份初始登记的是( )。

从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取( )。

对送股的股份登记，由中国结算公司根据( )红利分配方案决议确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。

上市公司应在发行结束后( )交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记。

在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，( )根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

证券登记实行证券登记申请人( )，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。

中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的( )向结算参与人计付结算备付金利息。

在( )中，要求T日成交的证券交易的交收在成交日之后的第三个营业日(T+3)完成。

实行分级结算，意味着( )需承担相应的证券或资金的交收责任。