2015证券从业资格证券交易（证券经纪业务）模拟试卷1

证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 ( )

证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。 ( )

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。 ( )

如果在有效期内，证券经纪商按照委托指令的内容买卖证券，造成委托人重大损失的，证券经纪商应当承担赔偿责任。 ( )

客户采取其他委托方式的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。 ( )

在无差异营销策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。 ( )

采用无差异市场营销策略的优点是成本低，操作简单，效益高。 ( )

市场细分本质上是通过区分客户(投资者)群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段。 ( )

证券公司销售产品时，须有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得以任何方式预测收益。( )

证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。 ( )

客户开立资金账户时必须签署( )等文件。

资金账户管理的内容主要包括( )。

证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

关于法人申请证券账户注册资料查询的手续，下列说法正确的有( )。

证券投资顾问业务的基本原则有( )。

以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )。

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。

证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )监管措施。

通过寻找潜在客户可以建立客户关系，需找潜在客户的方法包括( )。

若证券公司追求较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡，则该公司应该采用( )。

在证券经纪业务营销的过程中，招揽客户的前提和基础是( )。

在证券经纪业务中，证券经纪商( )体现了为委托人服务和公平买卖的原则。

证券经纪业务营销活动不包括( )。

证券投资咨询服务和理财顾问服务属于证券经纪业务的( )。

( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

证券经纪商通过( )对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )。

企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供( )企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。

下列不属于证券经纪业务技术风险的是( )。

证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )。

企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立( )个证券账户。

证券经纪业务的风险不包括( )。

委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利不包括( )。

( )是证券经纪业务的一线监管机构。

在证券经纪业务营销中，为客户提供的核心服务是( )