2015证券从业资格证券交易（资产管理业务）模拟试卷1

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支。 ( )

同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务。 ( )

定向资产管理业务的同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。 ( )

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值。 ( )

证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。 ( )

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。 ( )

证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 ( )

证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产。 ( )

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。 ( )

在定向资产管理业务的运作过程中，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。 ( )

证券公司董事、监事、从业人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产管理业务的客户。 ( )

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。 ( )

资产管理业务是指证券公司作为资产托管人，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 ( )

集合资产管理业务的特点有( )。

证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。 ( )

证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括( )。

证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求包括( )。

下列关于定向资产管理业务中客户资产管理账户的说法，错误的有( )。

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

( )应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报中国证监会。

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的。依法应承担的法律责任包括( )。

在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有( )。

证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有( )。

在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。

资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行( )职责。

限定性集合资产管理计划的资产主要投资于( )。

定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。

定向资产管理业务的特点有( )。

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括( )。

关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括( )。

定向资产管理业务的基本原则有( )。

集合资产管理合同由( )签署。

证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。

证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。

证券公司在开展定向资产管理业务前，应该了解的客户信息有( )。

证券公司申请资产管理业务资格．应当向中国证监会提交的材料有( )。

下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是( )。

资产管理业务的存在风险不包括( )。

证券公司应当在每年度结束之日起( )日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

深圳证券交易所规定，每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。

设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于( )亿元人民币。

证券公司应当依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订( )，按合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作。