2015证券从业资格证券交易（证券交易概述）模拟试卷1

证券交易所会员的会员席位可以共有，会员可以将席位出租给其他机构或个人使用。 ( )

证券交易所的交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。( )

深圳证券交易所的会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。 ( )

深圳证券交易所会员取得席位后，只能申请设立1个交易单元。 ( )

报价驱动是一种竞价市场。 ( )

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会员。 ( )

连续交易指令执行和结算的成本相对较低。 ( )

证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但决定证券交易的价格。 ( )

金融衍生工具交易包括股票交易、权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。 ( )

证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。 ( )

关于指令驱动系统的特点，下列说法正确的有( )

境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的，须满足的条件包括( )。

深圳证券交易所会员必须承担( )义务。

证券公司申请成为证券交易所会员的，需提交的材料包含( )。

权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有( )

在我国，证券交易所对人会会员有( )规定。

证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。

证券登记结算机构应履行( )职能。

证券登记结算机构需采取( )措施，为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。

深圳证券交易所会员取得交易席位后，享有的权利包括( )。

我国的上海证券交易所和深圳证券交易所设立的部门有( )。

下列选项中,属于证券公司可以经营的业务的有( )。

定期交易机制的特点包括( )。

下列关于远期交易和期货交易的说法，正确的有( )。

证券市场的有效性包含的要求有( )。

金融期权的基本类型有( )。

深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应缴纳的费用包括( )。

在实践中，金融期货的类型主要有( )。

证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为( )。

证券登记结算机构为证券交易提供( )服务。

证券公司申请证券交易所会员文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起( )内作出是否同意接纳为会员的决定。

在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。

具备入会条件的证券公司，经( )批准后，可成为证券交易所的会员。

市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的( )。

下列各项中，不属于证券交易场所的其他交易场所的是( )。

证券交易所的设立和解散，由( )决定。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是( )。

为防范证券结算风险、我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因一些原因造成的证券登记结算机构的损失。下列各项中，不属于这些原因的是( )。

设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )元。

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。

权证反映的是发行人和持有人之间的契约关系，从内容上看，权证具有( )的性质。

若投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的，则投资者参加的是( )交易。

新中国证券交易市场的建立始于( )年。

1997年6月，中国人民银行发出通知。决定在全国银行间同业拆借中心开办( )。

( )是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。