2015年证券从业《证券交易》全真模拟试卷二

目前A股印花税按成交金额的2‰比例计收。 （　　）

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。（　　）

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 （　　）

目前我国证券交易印花税是向成交双方双向收取。 （　　）

自营业务关键岗位入员离任前，应当由稽核部门进行审计。（　　）

公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。（　　）

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（　　）

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。 （　　）

买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。 （　　）

回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。（　　）

回购到期清算日 9：00--15：00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。（　　）

证券交易所对上市公司的股票进行特别处理不是对上市公司的处罚。（　　）

权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，也不可以行权。（　　）

目前，公司债不能用于债券回购交易。 （　　）

股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。（　　）

股份转让公司可以委托多家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（　　）

新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。（　　）

某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（　　）

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以成为“债券交易”。（　　）

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。（　　）

ETF份额除可以在二级市场交易外，它在二级市场上的申购、赎回必须用组合证券。 （　　）

根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行次交易日回转交易。 （　　）

证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。 （　　）

证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。 （　　）

目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。 （　　）

金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。 （　　）

证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。（　　）

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 （　　）

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 （　　）

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。（　　）

当前，我国沪深证券交易所所有的证券交割、交收均采用T+1的方式。 （　　）

单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（　　）

非交易过户可免交印花税。 （　　）

目前沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。（　　）

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。（　　）

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 （　　）

当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（　　）

投资者教育的目的是帮助投资者提高投资水平。 （　　）

债券回购业务到期反向成交时，需要进行反向申报。（　　）

市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。（　　）

登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（　　）

在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买人，申报的价格为每百元市场价格。 （　　）

货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，先付证券，再付资金的交易办法。（　　）

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。 （　　）

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（　　）

证券停牌与摘牌后，行情信息中无该证券的信息。（　　）

证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。 （　　）

境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。（　　）

债券回购的期限一般不超过1年，从性质上看归属于货币市场。（　　）

在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 （　　）

证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。（　　）

对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款。（　　）

我国目前还没有金融衍生工具交易。 （　　）

标准券是一种真实的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。（　　）

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 （　　）

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（　　）

过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于证券公司的收入。 （　　）

证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。（　　）

从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（　　）

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 （　　）

关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有（　　）。

结算系统参与人（　　）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。

某公司有×品种国债l000元，折合标准券1500元，当日做了l000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（　　）的规定予以处罚。

下列说法不正确的是（　　）。

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（　　）。

在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有（　　）。

证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有（　　）。

关于债券价格报价，以下说法正确的是（　　）。

专设自营账户的意义有（　　）。

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（　　）。

上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　　）实现。

一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由（　　）共同构成。

在客户融资融券期间，证券持有入的权益按（　　）的原则处理。

非上市证券的自营买卖主要通过（　　）方式实现。

连续竞价期间，即时行情包括（　　）。

某证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（　　）。

无形报盘方式同有形报盘方式相比（　　）。

全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。

自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括（　　）。

债券交易采用询价交易方式，包括（　　）等交易步骤。

全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（　　）。

国内外证券交易中的报价方式主要有（　　）。

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　　）。

我国的账户种类根据用途划分可分为（　　）。

下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（　　）。

根据中国公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（　　）。

自营业务的内部监督与检查的内容有（　　）。

关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（　　）。

证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（　　）。

决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（　　）。

在证券交易中，委托的基本要素包括（　　）。

我国证券交易所的会员可享受下列权利（　　）。

以下选项中，属于特别会员享有的权利的是（　　）。

ETF基金认购方式可分为（　　）等方式。

证券交易所会员的义务包括（　　）。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低予人民币（　　）。

下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。

下列属于集合资产管理业务特点的有（　　）。

根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的， 可采用大宗交易方式。

国债交易的计息原则是（　　）。

融资融券业务的监管包括（　　）。

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。

上海证券交易所于（　　）年开办了以国债为主要品种的回购交易。

在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　）。

深圳证券交易所配股认购于（　　）日开始，认购期为（　　）个工作日。

在证券经纪业务的要素中，（　　）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币（　　）。

新股竞价发行的最大缺陷是（　　）

全国银行间债券市场回购期限一般最长不超过（　　）。

如果（　　）没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。

证券经纪商和客户之间的关系是（　　）。

《证券公司监督管理条例》于（　　）年起实施。

合格境外机构投资者（　　）作为中国结算公司的结算参与人。

（　　）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

证券公司办理集合资产管理业务，由（　　）代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。

在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（　　）。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。

证券登记结算机构应该设立（　　）。

托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（　　）。

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（　　）。

下列适用于发行日交收方式的是（　　）。

融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。

下列说法正确的有（　　）。

我国证券回购的核心内容为（　　）。

根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（　　）。

债券回购交易是在债券现货交易的基础上（　　）的一种交易品种。

ETF的基金管理人可采用（　　）方式发售基金份额。

所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加（　　）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（　　）。

上海证券交易所于（　　）开办了以国俄为主要品种的质押式回购交易。

根据现行规定，回购所得资金可以用（　　）。

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（　　）进行的债券交易行为。

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是(。)。

深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（　　）。

对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（　　）。

不属于证券回购交易业务的主要场所的是（　　）。

国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（　　）。

证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前（　　）个月各项风险控制指标符合规定标准。

上海证券交易所和深圳证券交易所（　　）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

上海证券交易所和深圳证券交易所规定，债券交易的计价单位为（　　）。

柜台交易的转让价格一般由（　　）报出。

有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出×股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价l0．70元，时间l3：35；乙的卖出价l0．40元，时间13：40；丙的卖出价l0．75元，时问13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（　　）。

权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（　　）万人民币。

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（　　）。

上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（　　）个交易日发布公告。

证券公司的诞券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

代办股份转让服务业务，是指证券公司为（　　）提供的股份转让服务业务。

股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（　　）提出股份转让过户登记申请。

融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）。

新股市值配售中对于预缴款的规定是（　　）。

新股网上竞价发行，须由（　　）持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。

证券公司通知客户在约定的期限内追加提保物，该期限不得超过（　　） 个交易日。

深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过（　　）港元。

上海证券交易所和中国结算上海分公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息、红利业务。

目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在 （　　），以每个客户的名义单独立户管理。

投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括（　　）。

中国结算公司一般在每（　　）收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

下列不属于证券经纪业务风险的是（　　）。

债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（　　）。

投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其（　　）。