2015年证券从业《证券交易》全真模拟试卷四

担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 （　　）

证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。 （　　）

以百元面值债券的到期回购价进行报价不能直接反映回购的收益与成本。 （　　）

上海证券交易所证券交易的收盘价通过集合竞价的方式产生。（　　）

在证券自由买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（　　）

回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。 （　　）

已托管股份的配股权证直接计入股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。 （　　）

并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。（　　）

资金交收账户及结算备付金账户。（　　）

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（　　）

投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。 （　　）

证券投资基金是一种利益贡献、风险共担的集合证券投资方式。（　　）

印花税由证券交易的买卖双方分别交付。 （　　）

收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。 （　　）

上海证券交易所于2002年12月30日推出了企业债券回购交易。 （　　）

证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 （　　）

按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。 （　　）

在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（　　）

集合资产管理计划推广期间，应当由指定商业银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（　　）

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（　　）

市价委托的优点是成交迅速，成交率高，且价格可控。（　　）

中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。（　　）

证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（　　）

权证存续期满前5个工作日，权证终止交易，也不可以行权。 （　　）

只有债券发行量达到一定数量，债券的持有者才会具有广泛性，才能保证债权拥有足够的流动性，从而产生真正意义上的债券回购交易。（　　）

在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（　　）

证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（　　）

对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保金额逐笔交收(T日为行权日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。 （　　）

并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。 （　　）

证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。 （　　）

在证券经纪业务中，证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》，并为投资者开立证券交易结算资金账户，就意味着经纪商与客户之间代理委托关系的建立。（　　）

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 （　　）

严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。（　　）

在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。 （　　）

美国和香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（　　）

对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。 （　　）

我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。（　　）

滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（　　）

证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。 （　　）

证券投资咨询服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。 （　　）

非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 （　　）

证券公司在从事证券经纪业务时．有义务对客户明显的错误指令完成修改。 ( ）

证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。 （　　）

清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。 （　　）

根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。

持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 （　　）

在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。（　　）

利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。（　　）

根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。（　　）

清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。 （　　）

商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（　　）

在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买人。 （　　）

上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。（　　）

买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。 （　　）

上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。 （　　）

证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。（　　）

在上海证券交易所．若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。 （　　）

证券经纪商的作用之一是提供咨询服务。 （　　）

当时申报转回的债券，当日不可以卖出。 （　　）

公开报价包括（　　）。

债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满 后购回同笔国债的为融资方。 （　　）

（　　）属于集合资产管理计划说明书的主要内容。

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（　　）

在以下说法中，（　　）是正确的。

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。

证券交易从结算的时间安排看，可以分为（　　）。

《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括（　　）。

关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（　　）。

基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件（　　）。

我国证券交易所的职能包括（　　）。

证券市场的有效性包含（　　）的要求。

证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（　　）。

关于我国权证交易，以下选项正确的是（　　）。

证券经纪业务的风险主要包括（　　）。

为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示的禁止活动有（　　）。

竞价的结果包括（　　）。

证券交易的特征表现为（　　）。

上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（　　）。

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。

关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（　　）。

投资者教育的目的就是要提高投资者（　　），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（　　）。

证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

进行买断式回购，交易双方可以协商设定（　　）。

证券上市后的存管业务包括（　　）。

下列行为属于异常交易行为的有（　　）。

可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（　　）证券。

证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（　　）。

证券登记按证券种类可以划分为（　　）等。

根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括（　　）。

上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是（　　）。

自营业务买卖的对象包括（　　）。

目前我国适用于T+1滚动交收的证券有（　　）。

全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（　　）。

根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式包括（　　）。

根据我国《上市公司发行可转换公弼债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（　　）确定。

按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告（　　）等信息。

股票登记包括（　　）。

我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（　　）。

根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（　　）。

目前我国债券质押式回购交易的报价方式是以（　　）报价。

证券交易所质押式回购以（　　）作为回购交易的报价方式。

不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（　　）。

证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（　　）。

证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所（　　）审核批准。

（　　）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

（　　）不是委托人的权利与义务。

上海证券交易所资金的清算和交收以（　　）为明细核算单位。

中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日（　　），通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。

下列关于基金的叙述，正确的是（　　）。

上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。

以下（　　）不属于理财顾问服务的特点。

截止到2008年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（　　）只。

关于清算与交收，说法错误的是（　　）。

下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（　　）。

有关证券交易所的席位的说法正确的是（　　）。

所谓标准券是指不分券种，只分（　　），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

从上题，2手国债的应计利息总额为（　　）元。

登记结算公司以参与人的（　　）为单位生成清算数据。

按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（　　）个时间段为集合竞价时间。

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（　　）计算。

上海证券交易所可转债“债转股”通过（　　）进行。

投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（　　）止的时间。

召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。

根据（　　），委托指令分为买进委托和卖出委托。

净额清算方式的主要优点是可以（　　）。

上海证券交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了（　　）的机制。

2006年1月16日，中国证监会批复同意（　　）股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。

全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为（　　）。

严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购j回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（　　）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。

国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（　　）计算的。

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入 其对应的（　　）计算。

依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。

证券交易的（　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

受到深圳证券交易所公开谴责后，在（　　）个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司，将被实行退市风险警示。

B股的交收期和交收制度，实现（　　）的逐笔交收制度。

证券是用来证明证券（　　）有权取得相应权益的凭证。

下列（　　）不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。

自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。

在我国证券交易所的证券交易中，不受l0%涨跌幅限制的是（　　）。

下列不属于委托人权利的是（　　）。

证券公司从事证券自营业务，对其资金的限制是（　　）。

我国上海证券交易所的A股例行日交割的时间是（　　）。

证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日（　　）向其报告当日客户融资融券交易的相关信息

对连续竞价的申报方法，错误的说法是（　　）。

上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。

证券公司办理集合资产管理业务，只能是（　　）形式资产。

如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为（　　）日。

中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（　　）。

股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（　　）负责办理。

回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（　　）将用于平仓交割。

下列证券实行次交易日起回转交易的是（　　）。

证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（　　）。

开立证券账户应坚持（　　）的原则。

回购交易通常在（　　）交易中运用。

（　　）是证券场外交易市场的主要形式之一。

（　　）首只LOF(南方积配)在（　　）开始上市交易。

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（　　）审核批准。

按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（　　）。