2015年证券从业《证券交易》冲刺试卷(5)

证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元(上交所)或按指定交易的要求指定交易单元(深交所)进行。（　　）

在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。 （　　）

证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（　　）

固定收益平台的交易商当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。 （　　）

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期问或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。 （　　）

债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易的制度安排。 （　　）

证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（　　）

目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。（　　）

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 （　　）

证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。 （　　）

对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分（　　）

证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。（　　）

证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。 （　　）

上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（　　）

在特殊情况下证券公司可以以他人名义进行自营业务。 （　　）

在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人客户或自营结算备付金账户净应收款的，应当按照规定履行资金交收义务。 （　　）

合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（　　）

在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。 （　　）

资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。 （　　）

债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。 （　　）

对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。 （　　）

银行问债券交易市场的债券交易实行双边谈判成交，逐笔结算。 （　　）

持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（　　）

深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金发行价为其前一日基金份额净值(四舍五人至0．001元)。（　　）

证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。 （　　）

在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（　　）

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（　　）

客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。 （　　）

证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。（　　）

确定细分市场的变量越细越好，细分市场越多越好。 （　　）

证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中该证券的信息。 （　　）

非金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算。（　　）

在我国，股票网上发行询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 （　　）

证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（　　）

对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。（　　）

客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。 （　　）

对具有2年以上(含2年)股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易，在《风险揭示书》上抄写申明后，还必须交由营业部负责人签字确认。（　　）

证券公司应当自每一会计年度结束之1et起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。 （　　）

网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。（　　）

客户一旦在《客户须知》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（　　）

银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。（　　）

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，融照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （　　）

证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（　　）

全国银行间债券市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。（　　）

证券公司对客户融资融券的比例不得低于60%保证金。（　　）

证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（　　）

深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过l000股的必须是1000股的整数倍。（　　）

证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（　　）

标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率。（　　）

异常波动指标自复牌次日起重新计算。 （　　）

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。 （　　）

转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。（　　）

开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回和卖出。 （　　）

对客户失效的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。（　　）

如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 （　　）

经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。 （　　）

单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在下一交易日暂停其融资买人，并向市场公布。 （　　）

如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。（　　）

当日申报转回的债券，当日不可以卖出。 （　　）

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。 （　　）

投资者办理证券转托管的具体程序包括（　　）。

按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（　　）。

证券交易的公开原则要求（　　）。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（　　）折算率进行折算。

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（　　）的权利义务。

证券交易所可以直接或者间接从事的事项有（　　）。

从2002年5月1日开始， （　　）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

证券交易所会员的权利包括（　　）。

按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（　　）。

关于证券交易所交易席位的使用，正确的有（　　）。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。

目前证券交易通道包括（　　）。

对客户进行分类管理的主要依据是客户的（　　）。

证券公司只能接受其（　　）期货公司的委托从事介绍业务。

证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（　　）。

金融衍生工具交易包括（　　）。

国债买断式回购的交易主体限于（　　）。

深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（　　）。

证券市场的竞价成交机制，要求能符合证券市场（　　）的原则。

对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过（　　）等措施尽快弥补证券交收违约。

证券公司经营下列（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5 000万元。

在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（　　）。

股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，可以分为（　　）。

下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（　　）。

具备（　　）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（　　）折算率进行折算。

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（　　）。

证券公司根据（　　）确定对客户融资融券的授信。

证券登记结算机构的职能包括（　　）。

以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（　　）。

一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（　　）。

资产管理业务存在的风险主要有（　　）。

证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（　　）方面进行审查。

关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（　　）。

证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（　　）。

在我国证券市场上，证券交易的基本过程包括 （　　）。

对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（　　）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。

对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（　　）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

全国银行间债券市场的债券回购双方可以选择的交收方式包括（　　）。

资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（　　）。

根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的（　　），并且不低于前收盘价格的（　　）。

（　　）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

（　　）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

证券交易所会员参加交易要先取得（　　）。

网上委托是指证券公司通过基于（　　）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（　　）的一方。

证券公司应当提前（　　）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

持有公司（　　）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。

证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数 额不得低于人民币（　　）万元。

（　　）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

为防范证券结算风险，我国设立了（　　），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。

客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买人时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）。

我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用（　　）交易方式。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供 （　　）信息。

（　　）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。

按我国现行的做法，投资者入市应事先到（　　）及其代理点开立证券账户。

深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（　　）。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。

证券公司自营业务的执行机构是（　　）。

证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（　　）个交易日内办理完毕。

深圳证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为（　　）。

证券交易所会员应当设会员业务联络人（　　）名，根据授权代位履行会员代表职责。

转托管数据确认后的（　　）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

（　　）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（　　）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为（　　）。

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（　　）进行复核。

上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（　　），向投资者充分揭示债券交易风险。

自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在 （　　）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

在深圳证券交易所，（　　）是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。

证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（　　） 予以公告。

接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（　　）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

标的证券除权的，权证的行权价格公式为（　　）。

（　　）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

固定收益平台的报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（　　）手或其整数倍，报价按每（　　）手逐一进行成交。

证券公司要从（　　）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容．明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

深圳证券交易所配股认购于（　　）开始，认购期为（　　）个工作日。

（　　）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

会员代表由会员（　　）担任。

买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（　　）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

上海证券代码和深圳证券代码都为一组（　　）位数字。

从内容上看，权证具有（　　）的性质。

债券买断式回购的计价单位是（　　）。

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（　　）。

证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（　　）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（　　）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以 （　　）进行的债券交易行为。

证券交易机制从（　　）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由 （　　）托管。

账户存续期间，证券公司营业部应每（　　）一次对法人客户信息进行全面核查。

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（　　）。

根据（　　）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

在客户（　　），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。

证券交易申报时间的先后顺序按（　　）确定。

上海证券交易所规定每一申购单位为 （　　）股，申购数量不少于 （　　）股。

证券是用来证明证券（　　）有权取得相应权益的凭证。

格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。