2015年证券从业资格《证券交易》全真模拟试卷02

对于证券，客户证券原先即托管在证券公司，客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。    (    )

清算交收中货行对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。    (    )

对于应付证券的结算参与人，中国结算公司沪深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户。    (    ) 

全国银行间债券市场债券回购的交收方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。    (    )

证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力。    (    )

全国银行间债券市场买断式回购以净价交易，全价结算。    (    )

根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。    (    )    

债券质押式回购交易是指正回购方在将债券质押给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由逆回购方按约定回购利率计算的资金额向正回购方返回资金，正回购方向逆回购方返回原出质债券的融资行为。    (    )

可充抵保证金证券的折算率一经确定，就不能调整。    (    )

融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。    (  )

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。    (    )

业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。    (    )

投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。    (    )

证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁，该风险属于管理风险。  (    )

证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。  (    )

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交另所。    (    )

证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于3亿元人民币。    (    )

证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金。    (    )

证券公司中参与上市公司企业决定的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。    (    )

证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证监会批准。    (    )

非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。    (    )

目前，我国A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。    (    )

网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。    (    )

保守型客户不愿意承担高风险，他们在意的是资金是否有较大的增值。    (    )

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。    (    )

地理因素是一种动态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异，但是对同一地区内的投资者差异应依据其他因素进行细分。    (    )

获得中国结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。  (    )

根据我国现行法规规定，证券经纪商不得代替客户决定买卖证券数量、种类、价格，也木得将营业场所延伸到规定场所以外。    (    )

为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。    (    )

为了规范固定收益平台交易，询价交易方式下，被询价方不得撤销其报价。    (    )

除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，以除权（息）参考价作为计算涨跌幅度的基准。 (    )

基金交易的过户费为成交面额的0.5‰。    (    )

投资者可以自行进行大宗交易，不需要通过委托进行。    (    )

上海证券交易所不接受会员的限价申报。    (    )

我国现行规定的证券买卖委托有效朝分为当日有效和约定日有效两种。    (    )

证券交易所自受理会员席位转让之习起10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。    (    )

会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。    (    )

证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用型账户，不可用于买卖上市的国债。  (    )

指令驱动是一种竞价市场，也称为做市商市场。    (    )

信用交易的主要特征在于投资者向经纪商提供了信用。（ ）

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(    )。

下列说法中错误的有(    )。

下列说法中错误的有(    )。

股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的不同之处有(    )。

《债券市场专业投资者风险揭示书》包括的必备条款有(    )。

在产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员可以采取的促销手段有(    )。

自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有(    )。

即时行情发布内容包括(    )。

深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括(    )。

证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为(    )。

报价驱动的特点有(    )。

下列关于共同对手方制度的说法中正确的有(    )。

证券交易的结算在清算和交收两个主要环节的基础上，还可纵进一步划分为(    )。

对送股的股份登记，增加某股东股数的计算依据包括(    )。

关于标准券折算率的说法中，下列描述中正确的有(    )。

对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及(    )。

关于深圳证券交易所质押式回购的申报要求，下列说法中正确的有(    )。

(    )账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。 

证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括(    )。

下列关于证券交易所的监管，正确能有(    )。

融资融券交易的标的证券为股票的，应当符合的条件有(    )。

证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的(    )。

下列说法中错误的有(    )。

深圳证券交易所规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括(    )。

甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关子此案，下列说法中错误的有(    )。

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责(    )事务。

证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括(    )。

关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述中正确的有(    )。

与经纪业务相比较，自营业务有以下特点(    )。

下列有关新股网上发行的表述中，错误的有(    )。

关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法中正确的是(    )。

当出现(    )情况时，投资者应办j里跨系统转托管手续。

技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括(    )。

在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括(    )。

客户交易结算资金第三方存管的作用体现在(    )。

客户如要求柜台在打印的对账单上盖营业部业务用章的，柜台必须(    )。

引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现(    )。

下面关于一级交易商的说法，错误的有(   )。

证券经纪业务可分为(  )两种。

按照规定，每个交易日大宗交易结束后．属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告(    )等信息。

下列关于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程的说法，正确的有(    )。

上海证券交易所接受(    )方式的市价申报。

关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述中正确的是(    )。

国债交易中应计利息额的计算公式包含的要素有(    )。

在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括(    )。

关于委托指令及其有效期，以下说法中正确的有(    )。

按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法中正确的是(    )。

定期交易和连续交易有着不同的特点，定期交易的特点包括(    )。

从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以划分为(    )。

我国的上海证券交易所和深圳证券交易所设立的部门有(    )。

接收完证券交易数据后，中国结算公司沪深分公司一般在(    )，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金限额应为(    )万元。

证券交易过程中，财产的实际转移是在(    )时。

目前我国内地对（    ）一实行T+3滚动交收方式。

(    )指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

配股认购缴款结束后，由(    )主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。

债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金(    )。

上海证券交易所国债要；断式回购单笔交易数量在(    )手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。

进行买断式回购，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。

全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容(    )。

上海证券交易所目前实行标准券制度的债券质押式回购的交易品种包括(    )。

(    )年，深圳证券交易所开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。 

证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的(    )。

因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性是指(    )。

证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过(    )。

证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括(    )。

在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归(  )所有。

证券发行人派发现金红利或利息耐，证券登记结算公司应按照证券公司(    )的实际余额派发现金红利或利息。

证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立(  )。

证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括(  )。

集合计划的基本情况不包括(    )。

定向资产管理合同一般不包括(    )。

下列选择中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是(    )。

专项资产管理业务的特点不包括(    )。

《中华人民共和国证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上(    )万元以下的罚款。

根据现行规定，证券公司应(    )向中国证监会报送年检报告。

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是(    )。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，(    )不属于证券交易内幕信息的知情人。

从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到(    )元人民币。

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由(    )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法中错误的是(    )。

根据相关规定，股份转t二公司应当而且只能委托(    )证券公司办理股份转让。

在深圳证券交易所，在“委托数量”项下填报表决意见，2股代表(    )。

某投资者通过场内投资10 000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为(  )元。

关于分红派息，以下说法中错误的是(    )。

新股上网定价公开发行对，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的(    )。

证券经纪业务的风险主要包括(    )。

证券经纪业务营销的关键环节是(    )。

大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是(    )。

证券投资者在证券营业部开立资金账户时不需要签署的文件是(    )。

证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是(    )。

同自营业务相比，(    )是证券经纪业务的特点。

目前按照《中华人民共和国证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义(    )管理。

证券交易公开信息涉及机构的，公司名称为(    )。

深圳证券交易所规定：无价格涨跌幅限制股票交易出现盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过(    )时，临时停牌时间为30分钟。

对于A股，我国证券交易所是在(    )对该证券作除权处理。

受到股票交易其他特别处理的股票通常称为(    )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

客户证券交易由(    )发起。

根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，A股每笔交易佣金最低收取(    )。

投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括(    )。

印花税最后由(  )统一向征税机关缴纳。

国债在净价交易的情况下应计利息是根据(    )按天计算的。

根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过(    )。

深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是(    )。

我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是(    )。

在场外交易市场，金融机淘的柜台(    )。

具备入会条件的证券公司经(    )批准后，可成为证券交易所的会员。

证券市场的有效性包含各个方面的要求，即(    )。

我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是(    )。

可转换债券具有(    )的双重特性。