2016年上半年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷（4）

某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（　　）

上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。（　　）

客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（　　）

按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。（　　）

证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。（　　）

证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。（　　）

中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（　　）

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（　　）

在债券质押式回购交易中，资金的贷出方暂时放弃资金的使用权，期满后归还证券，收回资金，而不获得相应的利息。（　　）

公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。（　　）

交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（　　）

在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。（　　）

上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（　　）

清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。（　　）

我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（　　）

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（　　）

证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并不得超过．2亿元。（　　）

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（　　）

托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。（　　）

质押券欠库的，中国结算公司从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。（　　）

目前我国证券经纪业务的实际内容没有股票的柜台交易，也没有债券的柜台买卖。（　　）

合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。（　　）

我国的上网竞价发行与国际通行的新股竞价发行相同。（　　）

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（　　）

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（　　）

结算备付金利息每半年结息一次。（　　）

买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价。（　　）

代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（　　）

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。（　　）

证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（　　）

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（　　）

集合竞价的所有交易以同一价格成交。（　　）

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（　　）

上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+1日下午16：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0．4％处以罚款。（　　）

非交易过户可免交印花税。（　　）

证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（　　）

客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（　　）

网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。（　　）

证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。（　　）

上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。（　　）

有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是（　　）。

A股账户按持有人可以分为（　　）。

根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有（　　）。

能成为中国结算上海分公司一般结算会员的有（　　）。

证券公司严格内部管理的具体措施一般包括（　　）。

在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（　　）后方可进行股份转让。

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（　　）。

证券市场的有效性包含（　　）的要求。

下面属于大宗交易意向申报的有（　　）。

2000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。

下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（　　）。

关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（　　）。

企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（　　）。

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　　）。

证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（　　）。

下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有（　　）。

买断式回购交易的违约金额包括（　　）。

证券市场流动性包含的要求有（　　）。

自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

股票登记包括（　　）。

下列关于全国银行间市场买断式回购的有关规则的说法正确的有（　　）。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（　　）。

证券清算、交收业务的原则是（　　）。

证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括（　　）。

自营业务买卖的对象包括（　　）。

下列关于中国金融期货交易所的说法中，正确的是（　　）。

在（　　）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

下列有关证券发行人派发红利的处理说明正确的有（　　）。

在以下说法中，（　　）是正确的。

根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（　　）。

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括（　　）。

关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述中，正确的有（　　）。

委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（　　）。

买卖上海交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（　　）条件的申报为有效申报。

在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括（　　）。

关于市价委托和限价委托正确的说法是（　　）。

关于ETF二级市场交易，T日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将（　　）从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。

为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括（　　）。

委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括（　　）。

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有（　　）。

证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（　　）。

证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（　　）的专用账户。

上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有（　　）。

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。

关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（　　）。

下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有（　　）。

根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（　　）。

退市风险警示的处理措施包括（　　）。

（　　）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（　　）。

在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有的权利不包括（　　）。

（　　）不属于证券经纪业务合规风险。

国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所（　　）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。

一笔债券质押式回购交易涉及（　　）。

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（　　）。

（　　）将产生证券交易政策风险。

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（　　）不属于向中国证监会提交的

投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息，查询的内容不包括（　　）。

所谓标准券是指不分券种，只分（　　），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是（　　）。Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一个交易日Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红

上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（　　）。

在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（　　）元。

（　　）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。

一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（　　）个月撤销。

下列各项中，说法错误的是（　　）。

在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（　　）。

回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（　　）将用于平仓交割。

投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（　　）元。

国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（　　）。

国债回购交易的开展会提高国债的（　　）。

所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（　　）。

根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（　　）备案。

在我国，B股席位是（　　）。

连续（　　）个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是（　　）。

质押式回购业务也可以称作（　　）。

以下不属于集合资产管理业务特点的是（　　）。

债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（　　）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（　　）。

（　　）不属于证券交易的原则。

（　　）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易订立的合同文件。

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司应按照证券公司（　　）的实际余额派发现金红利或利息。

关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划人，说法不正确的是（　　）。

下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（　　）。

首次公开发行股票的询价制度自（　　）起施行。

个人客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料一般不包括（　　）。

深圳证券交易所的B股投资者须开设（　　）。

深圳证券交易所发布《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》的时间为（　　）。

上海证券交易所买断式回购交易按照（　　）进行申报。

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（　　）。

下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（　　）。

我国目前证券经纪业务的主要形式是（　　）。

投资者教育的渠道不包括（　　）。

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

证券交易的清算是指（　　）。

某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以（　　）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2％0计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数）。

下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（　　）。

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（　　）元代表议案一。

证券公司对客户融资融券期限不超过（　　）个月。

下列不属于委托人权利的是（　　）。

（　　）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。

股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的（　　）。

中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的（　　）逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。

特约日交割、交收是指双方达成交易后（　　）。

关于网上定价发行，不正确的说法是（　　）。