2016证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷5

主办券商的代办业务包括( )。

证券交易的特征表现为( )。

在证券经纪业务中，投资者采取的非柜台委托形式有( )。

下列( )属于登记结算公司的业务范围。

以下属于证券交易的基本过程的是( )。

根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )。

下列说法错误的是( )。

场内交易和场外交易的主要区别在于( )。

投资者持有的上海证券交易市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过托管证券公司领取相应的( )等。

关于结算账户的管理，以下说法正确的是( )。

证券自营业务的主要风险是( )。

股份发行登记包括( )。

我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取( )等措施。

证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。

下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。

下列属于大宗交易意向申报的有( )。

在客户融资融券期间，关于其权益处理的说法，正确的是( )。

公布标准券折算比率的积极意义有( )。

深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但( )免收费用。

因法院判决申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有( )。

证券经纪业务的要素包括( )。

在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供( )服务。

约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于( )。

关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是( )。

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。

集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列( )投资行为。

在以下( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。

证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括( )。

证券营业部经纪业务操作规程的基本内容包括( )等方面。

关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有( )。

以下属于专项资产管理业务特点的有( )。

证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种，分别是( )。

以下( )属于资产管理业务的管理风险。

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。

委托指令的基本要素包括( )。

证券交易遵循( )原则。

对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括( )。

信用交易包括( )。