2016年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（1）

如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。（　　）

由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（　　）

证券公司开展资产管理业务，应在合同中规定，由客户自行承担投资风险。（　　）

根据现行制度规定，在非上市首日，基金交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%。（　　）

B股托管银行对其客户的每笔交易的交收，可以选择“银货对付”的交收，但不能选择“免付款”的交收。（　　）

中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。（　　）

根据市场发展需要，证券公司可以调整即时行情发布的方式和内容。（　　）

证券的稳定性是证券市场生产的条件。（　　）

经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，并形成实质上的委托关系。（　　）

证券和资金结算实行分级结算制度。（　　）

集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。（　　）

在可转换债券“债转股”的操作中，即日买进的可转换债券当日可申请转股。（　　）

所谓证券交易委托人，是指接收客户委托代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。（　　）

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。（　　）

对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。（　　）

客户促成是客户招揽的最后一个环节。（　　）

补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。（　　）

证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳保证金。（　　）

所谓证券交易委托人，是指接受客户委托代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。（　　）

客户信用交易担保资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。（　　）

客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。（　　）

深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（　　）

单只标的证券的融资余额降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资卖出，并向市场公布。（　　）

在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。（　　）

当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转换债券交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（　　）

持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。（　　）

深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。（　　）

资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（　　）

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（　　）

市场风险是证券公司在自营业务中，由于对市场把握不准，投资决策或操作失误使自营业务受到损失。（　　）

结算备付金利息每月结息一次，结息日为该月20日。（　　）

融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。（　　）

在我国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产。（　　）

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（　　）

购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。（　　）

证券的收付称为交收，资金的收付称为清算。（　　）

托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”。（　　）

客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人姓名或名称可不一致。（　　）

发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（　　）

证券公司在公共场所进行投资咨询，举办股市沙龙、股市报告会等，报告人必须先行取得中国证监会投资咨询资格证书或职业证书，报地方证券监管部门批准。（　　）

证券业管理人员可以买卖的证券投资品种有（　　）。

我国对投资者在证券营业部的资金存取方式曾经采取过的方式有（　　）。

证券市场的有效性包括（　　）。

定向资产管理业务的特点是（　　）。

连续竞价其间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容包括（　　）。

投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（　　）。

投资者在证券营业部的资金存取方式目前主要有（　　）。

证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人（　　），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。

关于交易席位的使用，下列（　　）是不允许的。

对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。

营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对的文件包括（　　）。

证券市场具有（　　）的特征，一家证券公司不可能满足所有客户的所有需求。

融资融券业务的监管包括（　　）。

下列证券品种中在证券登记结算公司办理过户的是（　　）。

投资者教育的渠道包括（　　）。

上海证券交易所买断式回购的回购期限有（　　）。

营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（　　）。

证券交易委托指令的内容包括（　　）。

证券经纪业务营销活动主要包括（　　）。

下列不属于证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该完成交易形式的是（　　）。

证券营业部对客户委托的申报方式包括（　　）。

证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（　　）。

证券资产管理业务的风险有（　　）。

取得资产管理业务资格的证券公司设立集合资产管理计划，还应当符合以下要求（　　）。

外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持（　　）文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。

信用风险可以进一步细分为（　　）。

操纵市场的行为包括（　　）。

证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（　　），以备支付客户的分红或退出款项。

《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同（　　）的证券账户。

讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（　　）实际上起到了投资者教育的作用。

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（　　）。

根据深圳证券交易所的有关规定，权益类证券大宗交易，价格确定方法为（　　）。

市场细分的依据包括（　　）。

按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的是（　　）。

（　　）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。

证券交易委托指令的内容包括（　　）。

在以下（　　）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

集合资产管理计划说明书应该清晰说明（　　）。

证券交易所不得直接或间接从事的事项有（　　）。

在债券质押式回购交易中，正回购方是（　　）。

下列关于配股及配股权证说法，正确的有（　　）。

证券公司开展自营业务应（　　）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。

在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（　　）。

关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（　　）。

投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

清算是交收的（　　）。

证券自营业务的决策自主性表现在（　　）。

债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（　　）。

下面的（　　）属于证券交易。

上海证券交易所现有的质押式回购品种不包括（　　）。

净额清算又分为（　　）。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（　　）信息。

当日（T日）转换公司股票可在T+1日卖出，非交易过户的可转债在过户的（　　）交易日方可进行转股申报。

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（　　）%，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（　　）倍以上。

在深圳证券交易所，当（　　）时，收盘价为当日该证券每后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（　　）股或流通市值不低于（　　）元。

限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（　　）。

结算备付金利息（　　）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

提高市场透明度是加强证券市场（　　）的重要措施。

一客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（　　）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。

设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（　　）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。

（　　）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（　　）备案。

单只标的证券的融资余额降低至（　　）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（　　）计算。

深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（　　），申购资金需全部到位。

上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（　　）个交易日。

在债券质押式回购的结算中，对于融资方结算参与人违约处理的说法，错误的是（　　）。

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（　　）。

权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（　　）元人民币。

设立非限定性集合资产管理计划，应当经（　　）批准。

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（　　），属于内幕消息。

全国银行间同业拆借市场中的债券回购折算率是由（　　）确定并公布的。

《证券账户管理规则》规定，（　　）对证券账户实施统一管理。

证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（　　）个工作日内向中国证券监督管理委员会备案。

对境外参与人未能按时将应收、应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按投资金额的（　　）收取罚金。

在债券买断式回购交易中，债券持有人是（　　）。

（　　）是客户招揽的保证。

新股申购过程中，在验资结束后，将根据最终的有效申购总量对有效申购按（　　）顺序进行统一的连续配号。

持有公司（　　）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。

在中国结算上海分公司对A股、基金、债券等品种的清算和交收的过程中，如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于（　　）前及时补足。

经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为（　　）。

债券买断式回购交易也称（　　）。

（　　）是明文列示的内幕交易行为。

证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（　　）名义与中国结算公司建立质押关系。

上市公司披露定期报告，临时公告的理性停牌时间，自上午开盘期停盘（　　）小时。

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。

（　　）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。

限定性集合资产管理计划的资产用于投资权益类证券及股票型证券投资基金的比例，不得超过该计划资产净值的（　　）。

根据现行相关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资本的（　　）。

资金的收付称为（　　）。

（　　）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

股份报价转让采取的结算方式为（　　）。

境内证券经营机构要取得B股席位，须取得（　　）颁发的外汇经营许可证。

证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（　　）万元。

证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后（　　），将设立情况报中国证监会及派出机构备案。

沪深证券交易所进行网络投票，采用申报股数来代表表决意见，其中申报1股、2股、3股分别代表的意见正确的是（　　）。

上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日（　　）。

上海证券交易所买断式回购交易按照（　　）进行申报。

上海交易所基金的认购申报金额为（　　）元或其整数倍。

可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（　　）的债券。

证券经纪业务中，客户是（　　），证券经纪商是（　　）。

根据现行规定，发行人及保荐人通过（　　）方式确定发行价格。

融券卖出的申报价格（　　）该证券的最新成交价格。

证券账户注册资料的查询需填写（　　）。

出现无法申报的交易席位数量超过已开通席位总数的10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行（　　）。

标的证券除息的，行权价格公式为（　　）。

证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（　　）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。