2016年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（2）

指令驱动系统的特点有证券成交价格的形成由做市商决定，投资者买卖证券都是以做市商为对手。（　　）

日均涨跌幅是指过去一定时期内的证券或基准指数每日涨跌幅的平均值。（　　）

国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的“银货对付”制度。（　　）

在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。（　　）

客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（　　）

内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（　　）

深圳证券交易所在连续竞价其间发布的即时行情中有实时最高5个价位的买入申报和数量。（　　）

集合资产管理人、托管人的债权人可以对集合计划资产行使扣押请求权。（　　）

证券公司在公共场所进行投资咨询，举办股市沙龙、股市报告会等，报告人必须先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书，报地方证券监管部门批准。（　　）

证券登记结算公司需要设立结算系统风险保证金。（　　）

目前，所有非上市的股份公司都可以申请在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。（　　）

如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚。（　　）

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日闭市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。（　　）

证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（　　）

由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（　　）

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（　　）

证券回购到期日，交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，无须交易双方再进行申报。（　　）

客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。（　　）

证券公司融资融券业务选择客户必须是非证券公司股东或关联人。（　　）

证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。（　　）

客户向证券公司提供的融资融券保证金可以为现金或等值的担保物。（　　）

发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（　　）

《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（　　）

证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（　　）

证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（　　）

目前，各国证券市场广泛采取滚动交收的交收方式。（　　）

回购到期目前，以券融资者应将融入资金本息划入融券者在证券公司开立的资金账户。（　　）

根据规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（　　）

证券公司同时经营证券业务和代理业务，应当将两类业务的资金账户和人员分开管理。（　　）

自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（　　）

未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买入还券外不得他用。（　　）

证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。（　　）

非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为5万股以上。（　　）

对于实行逐笔交收的证券交易，沪、深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（　　）

证券公司的自营业务买卖的对象限于上市证券。（　　）

差异性市场营销策略也称为密集型策略。（　　）

证券账户开户复核员实时复核时，须确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。（　　）

证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（　　）

深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（　　）

证券公司应确保自营资金来源的合法性。（　　）

债券质押式回购交易中的融券方也称为（　　）。

深圳证券交易所的综合指数包括（　　）。

内幕人员包括（　　）。

证券登记结算机构保证业务进行的措施有（　　）。

下列关于权证的说法错误的是（　　）。

对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（　　）。

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能包括（　　）。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，禁止的行为包括（　　）。

下面属于上海证券交易所回购品种的是（　　）。

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。

目前，我国证券交易所证券回购的券种主要是（　　）。

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括（　　）。

下面说法正确的是（　　）。

内幕信息包括（　　）。

下列关于连续竟价的说法正确的是（　　）。

证券申请融资融券业务试点，应具备的条件包括（　　）。

下列各项属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（　　）。

对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。

国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括（　　）。

开立证券账户应坚持（　　）的原则。

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，实际委托买卖证券价格的内容包括（　　）。

现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为（　　）。

交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法正确的是（　　）。

中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时应交纳的资金项目不包括（　　）。

证券结算包括（　　）。

关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（　　）。

目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（　　）进行交易。

下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（　　）。

股票、封闭式基金竞价交易出现（　　）等情形之一的，属于异常波动。

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（　　）等原因导致业务经营损失的可能性。

权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（　　）。

深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（　　）品种。

证券交易市场的作用（　　）。

证券结算风险基金主要用于弥补（　　）造成的证券登记结算机构的损失。

证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（　　）。

在证券经纪业务中，委托人的权利主要有（　　）。

关于可转债“债转股”说法，正确的是（　　）。

境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（　　）。

根据我国证券交易所的规定，买卖、申购、赎回ETF基金份额，应当遵守（　　）。

股份登记包括（　　）。

（　　）属于证券经营机构的禁止行为。

以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。

一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（　　）。

根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（　　）确定其最低结算备付金限额。

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（　　）。

委托受理的程序为（　　）。

客户资金第三方存管是一种从制度上（　　）的全新的客户资金管理制度。

证券公司融资融券业务合同约定导致合同终止的各种情形，包括但不限于（　　）。

我国目前的证券交割、交收有两种滚动周期，即T+1交收与（　　）。

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（　　）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

境外投资者必须选择证券公司办理开设外汇资金账户，在上海为（　　）账户。

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（　　）统一制定的融资融券业务合同。

为全国银行间市场债券回购参与者提供清算服务的机构是（　　）。

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（　　）个交易日内向证券公司申报。

证券交易公开原则的核心要求是（　　）。

证券自营业务规模不得超过净资本的（　　）。

投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（　　）的方式。

每年6月30日和12月31日过后的（　　）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股向（　　）投资者配售。

深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（　　）个交易日。

证券交易委托代理协议不包括（　　）。

在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　）。

下面的行为不被禁止的有（　　）。

固定收益平台的交易时间为（　　）。

由于债券的（　　）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。

投资者买入上市开放式基金的申报价格最小变动单位为（　　）元。

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（　　）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

证券交易从（　　）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

证券交易所会员代表由会员（　　）担任。

深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（　　）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

不考虑各细分市场的差异性，仅强调他们的共性，而将他们视为一个统一整体市场的营销策略为（　　）。

根据各结算参与人的（　　），中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。

从内容上看，可转换债券具有（　　）双重性质。

证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件是投资者必须实现在（　　）开立证券账户。

清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。

证券营业部负责人应当至少每（　　）年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（　　）个工作日。

在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（　　）。

证券公司自营业务的风险性主要是指（　　）。

ETF的基金管理人可采用（　　）方式发售基金份预。

证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。

有甲乙丙三人，均申报买入某股票。申报价格和时间分别为：

在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户属于（　　）。

（　　）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中，结算参与人于（　　）日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。

深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应在其账户留足（　　）。

非限定性集合资产管理计划的投资范围由（　　）决定。

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（　　）。

下列关于证券自营业务的说法不正确的是（　　）。

（　　）是为证券交易所提供集中登记托管与结算服务，不以盈利为目的的法人。

证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内报送月度报告。

证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在上海为（　　）账户。

证券登记结算机构采取处置措施使价格发生不利变化的风险称为（　　）。

参与交易的各方应当获得平等的机会，这是证券交易的（　　）原则。

代理客户办理专用证券账户，应当由（　　）向证券登记结算机构申请。

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（　　）的实际余额派发现金红利或利息。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

集合资产管理计划推广期间，应‘-S由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息，（　　）结息一次。

集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（　　）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

（　　）是利用内幕信息进行交易活动。

证券公司对客户融资融券的期限不得超过（　　）。

证券公司向客户收取佣金，不得高于证券交易金额的（　　）。

（　　）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（　　）计算。

深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（　　）。