2016年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷（3）

回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购双方签字、盖章后，合同生效。（　　）

• 正确
• 错误

深圳证券交易所规定，债券回购交易的最小报价变动为0.005或其整数倍。（　　）

• 正确
• 错误

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户（　　）

• 正确
• 错误

客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金、证券所产生的利息等，其中任何一部分都可单独作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。（　　）

• 正确
• 错误

回购成交合同与债券回购主协议共同构成全国银行间债券市场质押式回购交易完整的回购合同。（　　）

• 正确
• 错误

证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用证券账户。（　　）

• 正确
• 错误

自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。（　　）

• 正确
• 错误

客户融资买入证券后，必须以直接还款的方式向证券公司偿还融人资金。（　　）

• 正确
• 错误

结算备付金是指资金清算账户中存放的用于资金清算的资金。（　　）

• 正确
• 错误

集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。（　　）

• 正确
• 错误

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（　　）

• 正确
• 错误

证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。（　　）

• 正确
• 错误

持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化．这不属于内幕信息。（　　）

• 正确
• 错误

自营业务具体投资运作管理由董事会决定。（　　）

• 正确
• 错误

拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配股数的股票。（　　）

• 正确
• 错误

根据证券交易所的规定，集合竞价中未能成交的委托全部无效。（　　）

• 正确
• 错误

证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用资金账户。（　　）

• 正确
• 错误

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按"卖出”予以申报，融券方按"买人”予以申报。（　　）

• 正确
• 错误

2005年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所内进行的。（　　）

• 正确
• 错误

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由客户使用.不得办理转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。（　　）

• 正确
• 错误

证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。（　　）

• 正确
• 错误

根据中国结算公司网络投票系统的操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需到证券公司营业部办理身份验证。（　　）

• 正确
• 错误

大宗交易纳人证券交易所即时行情和指数的计算。（　　）

• 正确
• 错误

证券交易所根据证券公司提供的清算、交收结果等对客户信用资金账户内的数据进行变更。（　　）

• 正确
• 错误

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（　　）

• 正确
• 错误

合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立1个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（　　）

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• 错误

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划资产中列支。（　　）

• 正确
• 错误

证券只能登记在证券持有人本人名下。（　　）

• 正确
• 错误

心理因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。（　　）

• 正确
• 错误

配股权证是上市公司给予其股东的一种认购该公司股份的权利证明。（　　）

• 正确
• 错误

证券金融公司的资金可以用于购买国债。（　　）

• 正确
• 错误

证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。（　　）

• 正确
• 错误

证券金融公司开展转融通业务可以使用自有资金和证券。（　　）

• 正确
• 错误

在理财顾问服务中，证券公司提供投资建议，如果客户接受建议并实施，那么风险由证券公司和客户承担，收益由双方共享。（　　）

• 正确
• 错误

信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（　　）

• 正确
• 错误

我国沪深证券交易所停牌期问都不接受申报，恢复交易后才接受申报。（　　）

• 正确
• 错误

市价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。（　　）

• 正确
• 错误

中央结算公司为参与者的报价、交易提供中介及信息服务。（　　）

• 正确
• 错误

我国对股权、债权变更引起的证券转移，签发实物证券予以划转。（　　）

• 正确
• 错误

证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立证券结算风险基金。（　　）

• 正确
• 错误

证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时，要将投资教育和适当性管理工作融入经纪业务流程，需要重点突出的内容包括（　　）。

• A.要从开户环节着手风险揭示，并由客户在《风险揭示书》上签字确认
• B.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解"买者自负”的原则
• C.引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
• D.帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括（　　）。

• A.申请书
• B.内部控制和风险管理制度文本
• C.净资本计算表
• D.证券公司章程

上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（　　）。

• A.首次公开发行上市的股票
• B.增发上市的股票
• C.暂停上市后恢复上市的股票
• D.连续竞价阶段交易的股票

在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。

• A.授权人
• B.受托人
• C.委托人
• D.代理人

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定。的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括（　　）。

• A.从事证券交易时间
• B.从事证券交易地点
• C.账户状态
• D.信誉状况

委托指令有多种形式，根据委托价格限制有（　　）。

• A.高价委托
• B.市价委托
• C.限价委托
• D.低价委托

关于维持担保比例，下列说法中正确的有（　　）。

• A.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150％
• B.证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例
• C.维持担保比例超过200％时。客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券．但提取后维持担保比例不得低于200％，交易所另有规定的除外
• D.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例

股票、封闭式基金竞价交易出现（　　）情形时，属于异常波动。

• A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
• B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
• C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
• D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（　　）。

• A.在交易所上市交易满2个月
• B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
• C.股东人数不少于1000人
• D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元

在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括（　　）。

• A.上海证券交易所
• B.深圳证券交易所
• C.全国银行间同业拆借中心
• D.银行间债券市场

自营业务中涉及（　　）、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

• A.自营内容
• B.自营规模
• C.风险限额
• D.资产配置

根据我国现行有关交易制度，（　　）不可以进行回转交易。

• A.A股
• B.B股
• C.债券
• D.基金

上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（　　）。

• A.前收盘价格
• B.最新成交价格
• C.虚拟匹配量
• D.证券简称

在全国银行间债券市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以（　　）。

• A.向人民法院提起诉讼
• B.向人民银行报告
• C.协议申请仲裁
• D.向证券交易所报告

从基本类型看，基金－般可以分为（　　）。

• A.可流通基金
• B.不可流通基金
• C.封闭式基金
• D.开放式基金

• A.证券交易所上市交易的A股、基金和债券等的二级市场买入金额
• B.债券回购初始融出资金金额
• C.债券回购到期购回金额
• D.买断式回购到期购回金额

证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（　　）。

• A.严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求
• B.健全投资决策授权制度，明确投资权限．严格遵守投资限制．防止越权决策
• C.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
• D.建立有效的投资风险评估与管理制度

下列关于全国银行间债券市场买断式回购的监管，说法正确的有（　　）。

• A.发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告
• B.同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则
• C.同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作
• D.中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作

证券营业部的信息系统建设与管理．包括（　　）等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

• A.安全保障
• B.系统运行维护
• C.管理制度
• D.网络通信

上海证券交易所固定收益平台的交易商有（　　）。

• A.－级交易商
• B.交易商
• C.特殊交易商
• D.二级交易商

关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有（　　）。

• A.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
• B.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
• C.证券停牌期间，不得继续申报
• D.证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价

根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（　　）。

• A.保守型
• B.稳健型
• C.积极型
• D.情绪型

在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。

• A.中国农业银行
• B.中国交通银行
• C.烟台住房储蓄银行
• D.宁波鄞州农村合作银行

可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括（　　）。

• A.公司发生重大亏损或者重大损失
• B.公司生产经营的外部条件发生重大变化
• C.公司的董事、1/5监事或者经理发生变动
• D.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向在本机构开户的客户提供用于（　　）的－种服务方式。

• A.下达证券交易指令
• B.获取成交结果
• C.获取市场信息
• D.查询证券余额与资金余额

证券经纪商接受客户委托后应按（　　）的原则进行申报竞价。

• A.时间优先
• B.客户优先
• C.数量优先
• D.价格优先

下列关于限价委托方式，叙述正确的有（　　）。

• A.证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交
• B.有利于客户实现预期投资计划
• C.成交速度慢，有时甚至无法成交
• D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易失去成交机会

证券交易程序中，开户包括开立（　　）。

• A.证券账户
• B.资金账户
• C.存款账户
• D.交易账户

下列关于清算与交收的关系，下列说法中正确的有（　　）。

• A.清算是交收的基础和保证
• B.交收是清算的后续与完成
• C.清算的结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移
• D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移

证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有（　　）。

• A.客户和代理人的身份证明文件复印件
• B.证券账户卡复印件
• C.证券交易委托代理协议
• D.风险揭示书

在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利，包括（　　）。

• A.对自己购买的证券享有持有权和处置权
• B.寻求司法保护权
• C.对证券交易过程的知情权
• D.按规定缴存交易结算资金

下列属于资金账户管理内容的有（　　）。

• A.资金账户的开户和销户
• B.选择客户资金存管的指定商业银行
• C.证券转托管
• D.资金账户挂失与解挂

下列关于权证的说法，正确的有（　　）。

• A.权证的发行人只能是基础证券发行人
• B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
• C.权证具有期权的性质，也有交易的价值
• D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

在办理（　　）账户业务时，应当进行客户身份识别。

• A.客户资料修改
• B.信用账户的开立、注销
• C.增加服务品种
• D.开通非柜面交易委托方式

B股账户按持有人可以分为（　　）。

• A.境内投资者证券账户
• B.境内机构投资者账户
• C.境外投资者基金账户
• D.境外投资者证券账户

证券买卖委托，从数量角度看，有（　　）。

• A.市价委托
• B.限价委托
• C.整数委托
• D.零数委托

其他变更登记包括证券司法冻结、质押、（　　）、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。

• A.权证创设与注销
• B.权证行权
• C.开放式基金发行
• D.交易型开放式指数基金申购或赎回

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所对证券交易中的（　　）事项，予以重点监控。

• A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
• B.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
• C.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
• D.深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项

股份转让的报价信息包括（　　）。

• A.委托类别
• B.买卖方向
• C.拟买卖价格
• D.联系方式

上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（　　）。

• A.成交额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
• B.成交额最大的3家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
• C.股份统计信息
• D.上海证券交易所认为应披露的信息

证券公司应在风险（　　）的前提下从事自营业务。

• A.已知
• B.可测
• C.可控
• D.可承受

对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（　　）。

• A.限制相关证券账户交易
• B.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
• C.要求提交书面承诺
• D.约见谈话

资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管．做好（　　）等工作。

• A.客户尽职调查
• B.办理资金收付事项
• C.监督证券公司投资行为
• D.投资运作

证券交易所在证券交易中接受报价的方式有（　　）。

• A.口头报价
• B.书面报价
• C.电脑报价
• D.电话报价

证券公司向客户提供证券投资顾问服务时应告知客户的基本信息中，应通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公示的信息有（　　）。

• A.证券投资咨询业务资格
• B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
• C.投资决策由客户作出．投资风险由客户承担
• D.投诉电话

关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的（　　）。

• A.9：20～9：40
• B.9：15～9：25
• C.9：30～11：30
• D.13：00～15：00

证券公司的客户招揽过程包括（　　）。

• A.营销渠道选择
• B.目标市场选择
• C.客户服务
• D.客户关系建立

资产管理业务的风险有（　　）。

• A.管理风险
• B.经营风险
• C.操作风险
• D.市场风险

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（　　）。

• A.协助办理开户手续
• B.代理客户进行期货交易
• C.代期货公司收付期货保证金
• D.提供期货行情信息

从内容上看，权证具有（　　）的性质。

• A.期权
• B.期货
• C.远期交易
• D.可转换债券

深圳证券交易所目前公布的指数包括（　　）。

• A.中小板综指
• B.深证B股指数
• C.深证A股指数
• D.上证180指数

填写委托单的第一要点是填写（　　）。

• A.证券账号
• B.交割日期
• C.数量
• D.品种

投资者通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为（　　）。

• A.买入
• B.卖出
• C.买入或卖出
• D.不申报买卖方向

证券经纪业务服务的核心是证券（　　）。

• A.交易通道服务
• B.关系维护
• C.有形服务
• D.信息咨询服务

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括（　　）。

• A.委托人参与集合资产管理计划的安排
• B.风险揭示
• C.资产管理事务的报告
• D.资产管理负责人签署的承诺书

可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（　　）。

• A.70%
• B.80%
• C.90%
• D.100%

（　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

• A.本金风险
• B.流动性风险
• C.操作风险
• D.价差风险

股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（　　）指定临时代办机构。

• A.中国证券业协会
• B.证券交易所
• C.上市公司协会
• D.中国证监会

证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（　　）备案。

• A.证券公司
• B.银行
• C.证券交易所
• D.证监会

下列不属于操纵市场行为的是（　　）。

• A.集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格
• B.利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量
• C.将自营业务与经纪业务混合操作
• D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

严格地说，申购ETF基金份额的需拥有对应的足额（　　）。

• A.组合证券
• B.组合基金
• C.组合证券和替代现金
• D.组合基金和替代现金

证券公司应当至少每（　　）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

• A.1
• B.2
• C.3
• D.4

根据现行有关制度的规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的权益登记日为（　　）。

• A.T+2日
• B.T+4日
• C.T+6日
• D.T+11日

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于（　　）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

• A.130%
• B.140%
• C.150%
• D.160%

在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的是（　　）。

• A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
• B.基金、权证交易为0.001元人民币
• C.B股交易为0.01港元
• D.债券质押式回购交易为0.005元人民币

在填写委托单时，下列符合填写证券名称的通常做法的是（　　）。

• A.邯郸钢铁
• B.600001
• C.邯郸钢铁股份有限公司
• D.600001邯郸钢铁

下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是（　　）。

• A.挪用客户账户上的资金
• B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
• C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
• D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类

境内法人投资者申请查询其证券账户时，不需提交的材料是（　　）。

• A.法定代表人的有效身份证明文件复印件
• B.法定代表人授权委托书
• C.主要股东授权委托书
• D.法定代表人证明书

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（　　）。

• A.5%
• B.10%
• C.15%
• D.20%

（　　）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债明细数据的账户。

• A.客户信用证券账户
• B.客户信用资金台账
• C.客户信用资金账户
• D.客户交易资金交收账户

对于开放式基金来说，在基金（　　）的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金的申购价格和赎回价格。

• A.负债净值
• B.资产净值
• C.负债总值
• D.资产总值

下列方法中，（　　）是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。

• A.介绍法
• B.缘故法
• C.陌生拜访法
• D.间接法

自然人及－般机构开立证券账户，由（　　）办理。

• A.中国证券业协会
• B.开户代理机构
• C.证券交易所
• D.中国证监会

上海证券交易所在国债买断式回购引入了（　　）制度。

• A.会员资格审定
• B.业务风险控制
• C.交易权限管理
• D.交易权限审批

上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔交易数量在（　　）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。

• A.10000
• B.50000
• C.100000
• D.1000000

定向资产管理业务的投资风险由（　　）承担。

• A.客户自行
• B.证券公司
• C.资产托管机构
• D.客户与证券公司按照比例

上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过（　　）。

• A.99999900份
• B.99999990份
• C.99999999份
• D.1亿份

我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（　　）。

• A.股东大会
• B.董事会
• C.理事会
• D.总经理

可充抵保证金的证券.除了交易所交易型开放式指数基金、国债之外的其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（　　）。

• A.80%
• B.85%
• C.90%
• D.95%

从运作方式看，回购交易结合了（　　）的特点，通常在债券交易中运用。

• A.现货交易和远期交易
• B.现货交易和期货交易
• C.现货交易和权证交易
• D.现货交易和期权交易

关于证券交易所对其会员的证券自营业务的监督，下列说法中错误的是（　　）。

• A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
• B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
• C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
• D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

• A.0.5‰
• B.1‰
• C.2‰
• D.3‰

转融通互保基金的管理办法由（　　）制定。

• A.证券金融公司
• B.中国证监会
• C.指定商业银行
• D.证券交易所

一般的境外投资者呵以投资在证券交易所上市的（　　）。

• A.可转换债券
• B.B股
• C.A股
• D.封闭式基金

证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（　　）。

• A.资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
• B.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚
• C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
• D.净资本不低于1亿元人民币

为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或者弥补证券登记结算机构的损失，下列不属于造成证券登记结算机构损失的因素的是（　　）。

• A.技术故障
• B.操作失误
• C.不可抗力
• D.管理不善

投资者教育的渠道不包括（　　）。

• A.客服中心
• B.模拟训练
• C.交易委托系统
• D.公司网站

标准券折算率是指（　　）的比率。

• A.一单位债券可折成的标准券金额与其面值
• B.债券市场价格折算成债券回购业务标准券
• C.债券的票面利率折算成债券市场价格
• D.债券市值折算成债券面值

股票上网发行资金申购中（　　）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

• A.证券登记结算机构
• B.证券交易所
• C.主承销商
• D.发行人

下列事项中，不属手内幕信息的是（　　）。

• A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
• B.公司涉及的重大诉讼
• C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的10%但不及30%
• D.公司债务担保的重大变更

证券登记按证券种类划分，不包括（　　）。

• A.股份登记
• B.基金登记
• C.期货登记
• D.权证登记

客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（　　）。

• A.可以有多个
• B.－般有2个
• C.至少有1个
• D.只能有1个

托管机构应当为集合资产管理计划开立专门的证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（　　）。

• A.托管机构一证券公司一集合资产管理计划名称
• B.集合资产管理计划名称一证券公司一托管机构
• C.证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称
• D.证券公司一集合资产管理计划名称一托管机构

下列各项不属于证券自营业务的投资范围的是（　　）。

• A.权证
• B.金融期货
• C.证券投资基金
• D.债券

上海证券代码和深圳证券代码都为－组（　　）位数字。

• A.4
• B.5
• C.6
• D.8

某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××股票（A股）20000股，那么，该投资者最低需要以（　　）元全部卖出该股票才能保本。（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，保留两位小数）

• A.15.O6
• B.15.08
• C.15.09
• D.15.15

证券公司进行证券自营买卖的收益主要来源于（　　）。

• A.佣金
• B.手续费
• C.低买高卖的价差
• D.高买低卖的价差

下列各项中，（　　）不是我国证券账户的种类。

• A.人民币普通股票账户
• B.人民币特种股票账户
• C.证券投资基金账户
• D.权证交易账户

下列各项中，不属于为单－客户办理定向资产管理业务的特点的是（　　）。

• A.证券公司与客户必须是一对一的
• B.具体投资方向应在资产管理合同中约定
• C.必须在单－客户的专用证券账户中经营运作
• D.通过专门账户为客户提供资产管理服务

交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。

• A.交易席位
• B.交易单元
• C.特别单位
• D.普通席位

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担（　　）的法律责任。

• A.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
• B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
• C.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
• D.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中国结算公司可收取的违约金为（　　）。

• A.与欠库券等额的资金
• B.与欠库券等量的资金
• C.质押券欠库量等额金额×违约天数
• D.质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（　　）。

• A.正式会员
• B.临时会员
• C.普通会员
• D.特别会员

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）元。

• A.2000万
• B.5000万
• C.1亿
• D.5亿

证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司。或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（　　）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

• A.1
• B.2
• C.6
• D.12

验证主要是对（　　）进行核实。

• A.客户委托时递交的相关证件
• B.客户填写的委托单
• C.客户的资金账户
• D.客户的证券账户

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是（　　）。

• A.实行自律管理的法人
• B.以营利为目的的法人
• C.不以营利为目的的机关
• D.实行自律管理的机关

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（　　）个买入申报价格和数量。

• A.5
• B.6
• C.7
• D.8

客户申请开展融资融券业务要在（　　）开立实名信用资金账户。

• A.证券登记结算机构
• B.指定商业银行
• C.证券公司
• D.证券交易所

下列客户委托中，最优先的是（　　）。

• A.9时35分，11.25元买入
• B.9时40分，11.30元买入
• C.9时35分，11.30元买入
• D.9时40分，11.25元买入