2016年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷（2）

转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。（　　）

证券交易所会员的会员席位除会员单位自己使用外，可以随意将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。（　　）

中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用。（　　）

为多个客户办理集合资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同。通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（　　）

确定细分市场的变量越细越好，细分市场越多越好。（　　）

集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。（　　）

证券账户卡一旦遗失，可按规定办理挂失手续。（　　）

担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（　　）

投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。（　　）

自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。（　　）

客户（含个人和机构）办理现金或转账取款时，可以直接从其存管账户中办理。（　　）

在连续交易中，交易一定是连续的。（　　）

传真委托客户没有事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其传真委托。（　　）

根据我国现行有关交易制度，B股实行T+0回转交易。（　　）

佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（　　）

有形服务可以为核心服务提高附加值，从而可以更清楚地突出证券公司的特色。（　　）

非交易过户的可转换债券可以在过户当日进行转股申报。（　　）

证券金融公司每月计算一次证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。（　　）

固定收益平台交易中，采取询价交易方式时，交易商可以匿名或实名方式申报。（　　）

自营业务资金的出入可以以个人名义进行。（　　）

截止到2010年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易比较活跃。（　　）

在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，证券经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（　　）

获得融资融券业务资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向中国证监会申请业务范围的变更登记。（　　）

进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。（　　）

赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。 （　　）

上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（　　）

上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。（　　）

证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门A己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。（　　）

当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日不得卖出。（　　）

中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。（　　）

中国结算公司沪深分公司接收数据时，不用对所接受数据进行核对。（　　）

遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（　　）

派遣合格代表人场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。（　　）

融资方是享有债券质权的一方。（　　）

证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。（　　）

证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。（　　）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同－机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（　　）

证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。（　　）

在我国，证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。（　　）

由全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字为必备条款。（　　）

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有（　　）。

证券登记按种类可以分为（　　）。

在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有（　　）。

在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（　　）。

在全国银行间债券市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（　　）服务。

下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有（　　）。

我国对价差风险的防范包括（　　）。

下列属于自助委托的有（　　）。

A股账户按持有人分为（　　）。

在股份转让期间，报价系统通过专门网站和代办股份转让行情系统发布最新的报价和成交信息。下列既属于报价信息又属于成交信息的有（　　）。

在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有（　　）。

在集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（　　）。

证券市场投资者心理因素变量通常包括（　　）。

关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法中正确的有（　　）。

上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（　　）。

在上海证券交易所，法人和其他组织申请成为专业投资者的条件有（　　）。

可以作为证券公司定向资产管理业务客户的有（　　）。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（　　）。

自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供（　　）。

在上海证券交易所，专业投资者可以参与交易的债券产品有（　　）。

证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统－管理，为投资者开立证券账户的机构有（　　）。

对比期货交易与远期交易，两者的类似之处为（　　）。

根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券经纪业务的禁止行为。

下列质押式债券回购交易品种中，（　　）天是深圳证券交易所推出而上海证券交易所未推出的品种。

关于保证金可用余额及计算，下列选项中正确的有（　　）。

下列说法中错误的是（　　）。

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（　　）等原因导致业务经营损失的可能性。

在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（　　）。

股份转让公司的股份若想实行每周5次的转让方式，该公司必须同时满足的条件有（　　）。

在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）做出的声明和承诺包括（　　）。

下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有（　　）。

证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交的材料包括（　　）。

常见的内幕交易包括（　　）。

下列说法中错误的有（　　）。

证券投资顾问业务的基本原则包括（　　）。

下列关于证券交易所佣金标准的说法，正确的有（　　）。

从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站．公开（　　）等信息。

净额清算又分为（　　）。

《融资融券交易风险揭示书》提示客户注意融资融券交易具有的（　　），以及其特有的投资风险放大等风险。

在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括（　　）。

下列关于指令驱动和报价驱动的说法，正确的有（　　）。。

融资融券交易的一般规则包括（　　）。

技术风险主要来自于（　　）。

在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（　　）。

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（　　）备案。

退市风险警示的处理措施包括（　　）。

证券交易的交易费用包括（　　）。

进行客户征信调查时，对融资融券需求的调查包括（　　）。

境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（　　）。

某投资者于2010年6月1日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在（　　）可以将该股票卖出。（假设中间不存在非交易日）

（　　）指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。

某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为（　　）。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应载明的内容不包括（　　）。

针对（　　），《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。

在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送给（　　）。

证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（　　）备案。

从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不－，美国证券市场采取（　　）。

对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按（　　）计收。

证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是（　　）。

回购交易通常在（　　）交易中运用。

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（　　）天。

（　　）指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。

在做市商市场中，做市商的收入来源是（　　）。

我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（　　）。

深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种不包括（　　）天。

证券金融公司的净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（　　）。

下列选项中，（　　）不属于我国两家证券交易所会员的义务。

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是（　　）。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，若采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖应符合的条件不包括（　　）。

中国证监会于2006年4月7日发布、2009年11月20日修订的（　　）针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。

上海证券交易所和深圳证券交易所在（　　）都要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（　　），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括（　　）。

在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法中错误的是（　　）。

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）来设立。

下列交易活动不属于内幕交易的是（　　）。

证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（　　）。

目前，我国A股账户不可用于买卖（　　）。

（　　）国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

下列（　　）不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。

上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）进行的。

集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（　　）。

客户发出委托指令的形式不能是（　　）。

证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。

退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以（　　）字样，以区别于其他股票。

上市公司出现下列（　　）情形时，证券交易所要对其股票交易实行其他特别处理。

单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

根据有关规定，（　　）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易应承担的法律责任，说法不正确的是（　　）。

某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为136.8元，当月的标准券折算率为1.35。该客户最多可回购融入的资金是（　　）万元。（不考虑交易费用）

融资专用资金账户用于存放（　　）。

中国结算公司按照中国人民银行规定的（　　）向结算参与人计付结算备付金利息。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是具有（　　）家以上的营业部，并且布局合理。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（　　）。

造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是（　　）。

证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是（　　）。

（　　）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

上海证券交易所可转换债券债转股通过（　　）进行。

融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）。

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　　）。

集合资产管理合同的主要内容不包括（　　）。

投资者买卖挂牌公司（指股份在代办系统挂牌报价转让的非七市公司）股份.应持有（　　）。

根据《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（　　）。

定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（　　）日内，证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（　　）。

证券公司通过（　　）对投资者的证券买卖交易、证券交易资金划转进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。