2016年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷（1）

在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（　　）

合规风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。（　　）

所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（　　）

只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。（　　）

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时揭示的最高买入申报价格为16元，则成交价格为16元。（　　）

在买断式回购到期购回结算过程中，中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还。（　　）

境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（　　）

资产托管机构无权查询集合资产管理计划的经营运作情况。（　　）

标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。（　　）

证券金融公司可以为他人的债务提供担保。（　　）

证券交易所质押式回购实行质押库制度。（　　）

泛亚证券公司是上海证券交易所的会员，它可以对交易所的其他会员的活动进行监督。（　　）

双边意向申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。（　　）

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。（　　）

对于申请文件齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。（　　）

目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。（　　）

客户可以与多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。（　　）

证券金融公司应当按照规定向证券公司报送融资融券的相关数据。（　　）

无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。（　　）

针对法律风险，《证券登记结算管理办法》规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。（　　）

一个自然人、法人只能开立一个类别和用途的证券账户。（　　）

买人申报价格高于市场揭示的最低卖出申报价格时，以买人申报价格成交。（　　）

在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易中的各项手续方面。（　　）

在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的－种通用型证券账户，它只可用于买卖人民币普通股票。（　　）

证券金融公司的资金不能用于购置自用不动产。（　　）

在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。（　　）

证券公司只可委托指定商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（　　）

中国证监会是全国银行问债券市场的主管部门。（　　）

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应只与客户开户数、客户交易量挂钩。（　　）

证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（　　）

根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。（　　）

期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（　　）

对于债券交易来说，净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（　　）

2005年10月之前我国是禁止信用交易的。（　　）

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。（　　）

自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。（　　）

公司某位监事发生变动是内幕信息之－。（　　）

根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。（　　）

以网上定价发行方式发行新股，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（　　）

中国结算公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。（　　）

证券经纪业务管理风险的防范措施有（　　）。

根据上海证券交易所规定，下列说法中错误的有（　　）。

现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票有（　　）。

根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（　　）。

填写证券名称的方法有（　　）。

下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的描述，不正确的有（　　）。

受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的（　　）进行审查。

非交易过户登记的原因有（　　）。

客户分析中，不属于客户基本情况分析的是（　　）。

下列属于政府债券的有（　　）。

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。

下列说法中正确的有（　　）。

金融期权的基本类型是（　　）。

金融期货的主要种类包括（　　）。

下列关于股票发行"配号”流程的具体处理原则的表述中正确的有（　　）。

成交申报应包括的内容有（　　）。

下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（　　）。

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

证券自营业务内部报告的内容包括（　　）。

在买断式回购初始结算中，如T+1日结算参与人资金交收违约，中国结算公司上海分公司将（　　）。

客户分析的主要内容包括（　　）。

在上海证券交易所，普通投资者可以参与交易的债券产品有（　　）。

比较定期交易和连续交易，下列说法中正确的有（　　）。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（　　）。

下列属于连续竞价的特点的有（　　）。

下列说法中正确的有（　　）。

证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（　　）。

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（　　）。

证券公司从事客户资产管理业务．对其人员的要求有（　　）。

证券经纪商可以为投资者提供信息服务，这些服务包括（　　）。

会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元（　　）。

下列（　　）行为违反了证券交易的公正原则。

证券市场投资者教育的主要内容包括（　　）。

限制证券账户交易的措施包括（　　）。

下列关于证券买卖申报数量的说法，正确的有（　　）。

固定收益平台的交易时间为（　　）。

在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有（　　）。

目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（　　）。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义。在证券登记结算机构分别开立（　　）。

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（　　）。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（　　）。

根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取的费用有（　　）。

全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式的，包括（　　）等交易步骤。

定向资产管理业务的内部控制包括（　　）。

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（　　）等内容。

证券经纪业务营销的内容包括（　　）。

下列关于"五缘法”，说法错误的有（　　）。

证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括（　　）。

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　），自动增加相应的股数。

内幕交易的不利后果有（　　）。

对单－证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（　　）。

除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（　　）。

中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的（　　）。

（　　）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》。对此，下列说法中错误的是（　　）。

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是（　　）。

（　　），中国证券监督管理委员会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。

设立证券公司的条件不包括（　　）。

固定收益平台交易采用（　　）两种方式。

证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于（　　）。

公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是（　　）。

上海证券交易所买断式回购的交易按照（　　）原则结算。

下列是可导致资产管理业务经营风险的行为的是（　　）。

根据《证券公司融资融券业务管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事证券交易的时间连续计算不足（　　），证券公司不得向其融资融券。

.深圳证券交易所目前实行标准券制度的债券回购交易品种有（　　）个。

关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是（　　）。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。

融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。

证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（　　）。

甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.50元，时间为13：20；乙的卖出价为10.80元，时间为13：35；丙的卖出价为10.65元，时间为13：30；丁的卖出价为10.80元，时间为13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为（　　）。

下列关于连续竞价的说法，错误的是（　　）。

基金合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（　　）。

2007年11月7日，（　　）发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议（范本）》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。

证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。

目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的（　　）以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

下列关于分级结算原则的说法中错误的是（　　）。

净额清算方式的主要优点是可以（　　）。

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（　　）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

以下证券的申报价格中有效的是（　　）。

专设自营账户的意义不包括（　　）。

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是（　　）。

关于申报报价的计价单位和最小变动单位，以下说法中错误的是（　　）。

公开原则的核心要求是（　　）。

当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。

佣金费用的组成部分不包括（　　）。

下列关于净额清算的说法中错误的是（　　）。

上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（　　）的整数倍。

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（　　）不属于向中国证监会报送的材料。

目前上海证券交易所和深圳证券交易所债券回购交易申报价格最小变动单位分别为（　　）元及其整数倍。

提高市场透明度是加强证券市场（　　）的重要措施。

根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（　　）。

证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（　　）。

从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为售前服务、售中服务和售后服务，下列属于售后服务的是（　　）。

证券公司应当在每月结束后（　　）个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况。

下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（　　）。

全国银行间债券市场买断式回购交易的有关规则是：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（　　）天。

我国证券市场的建立始于（　　）。

（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括（　　）。

（　　）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。

报价驱动是－种连续交易商市场，或称（　　）。

债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括（　　）。

中国证监会明确要求证券公司在（　　）年全面实施客户交易结算资金第三方存管。

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。

我国证券公司的营销渠道基本上是（　　）。

某A股的股权登记日收盘价为30元/股，每10股派发现金红利5元，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权参考价为（　　）元/股。

以下关于证券自营业务的描述中不正确的是（　　）。