2016年证券从业资格考试《证券交易》命题预测试卷(1)

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务．(  )

证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险．()

单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布．()

买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量． ()

证券营业部可以向投资者提供资金以买人证券．

证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程．(  )

结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额．()

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%．(  )

如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过90日．(  )

在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%．(  )

采用组合证券认购ETF时，在认购的股票过户前，股票权益仍属于认购人，组合证券在认购冻结期间产生的权益一；：被冻结，自动保留在认购人的证券账户中．(  )

股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程． ()

买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收，结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收．(  )

买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价．()

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议．(  )

证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户．(）

自营业务应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账．(  )

买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作．(）

证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期．(  )

证券交易所债券质押式囹购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买人”予以申报．(  )

证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户．(  )

投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效．(  )

网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操作的可能性较大．(  )

非限定性集合资产管理计戈投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%．(  )

投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入．(  )

证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%．(  )

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同．(  )

证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道，满足的是客户完成证券交易的核心需求．(  )

在可转换债券“债转股”的操作中，即日买进的可转换债券当日可申请转股．(  )

集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的10个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告．(  )

登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷（借）记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收．(  )

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请．(  )

每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的10%．(  )

如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续．(  )

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为．(  )

证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的．(  )

合格境外机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务．()

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元．(  )

上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的中证指数有限公司，是一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司．(  )

合格境外投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动．(  )

上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制．(  )

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）．(  )

任何证券经营机构都可以从事证券自营业务．()

可转债“债转股”需要规定一个转换期．转换期内，可转债的交易照常进行．(  )

大宗交易不纳入即时行情和指数的计算，但成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量．(  )

按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额．(  )

未成年人未经法定监护人允许不能开立证券账户．(  )

集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理．()

证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效．(  )

对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻．(  )

证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统．(  )

报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合．(）

投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务．()

证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托．(  )

证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格．(  )

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为．(  )

上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是报价驱动的机制．()

证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等．(  )

期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结．()

2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易．(  )

可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为包括(  )，深圳证券交易所应予以重点监控．

证券公司将委托资产投资于(  )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复．

下列事项中，属于内幕信息的是(  )．

因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理．申请人应提交的材料有(  )．

现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为(  )．

证券公司只能接受(  )条件的期货公司的委托从事介绍业务．

在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括(  )．

深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有()．

下列属于证券登记结算机构职能的有(  )．

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有(  )．

不能办理资金账户（证券账户）销户的情况有(  )，

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有(）．

对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所规定(  )．

关于保证金可用余额及计算，以下选项正确的有(）．

委托人的权利之一是可以自由(  )自己名下的证券．

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银间同业拆借中心交易系统生成的(  )等．

在权证二级市场交易的交牧和行权交牧过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有(  )．

意向申报和定价申报的指令都包括(  )．

集合资产管理合同由(  )共同签署．

自营业务的范围包括(  )．

深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括(  )．

集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有(  )．

每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告(  )信息．

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括(  )．

我国证券交易所的会员可享受的权利有(  )．

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则））的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有(  )．

连续竞价阶段的特点有(  )；

下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则？(  )

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(  )．

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有(  )．

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守(  )．

深圳证券交易所规定，属于下列(  )情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制．

下列关于自营业务的说法，正确的有(  )．

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有(  )．

在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括(  )等内容．

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括(  )．

投资者买卖证券的基本途径是( )．

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )．

证券交易所会员的权利包括(  )．

全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与者有(  )．

全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是(  )．

客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在(  )开立并专门用于投资者的证券买卖交易．

结算参与人与其客户的证券划付应当(  )．

在委托时，(  )的身份确认可不由密码控制．

除证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场．在该市场的交易中，证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交，也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是(  )．

(  )用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券．

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向(  )询价的方式确定股票发行价格．

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日()个月内启动推广工作，并在()个工作日内，完成设立工作并开始投资运作．

某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交．隋况为：11．00元成交50手，11．04元成交150手，11．13元成交300手，该股的收盘价是(  )元．

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是(  )e

收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的(  )．

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由(  )进行复核．

(  )不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种．

根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按(  )进行申报．

(  )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额．

证券公司的(  )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定．

下列不属于金融衍生工具交易的是(  )．

(  )不是场外交易市场．

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按(  )的原则处理．

股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过(  )票的，应通过现场进行表决．

目前，证券登记结算公司(  )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次．

国债买断式回购初始结算交收日(T +1日)日终，结算参与人T+l日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算公司上海分公司应(  )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券．

证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日(  )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息．

印花税最后由(  )统一向征税机关缴纳．

所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为(  )提供的股份转让服务业务．

目前我国投资者的资金账户一般是在(  )开立．

经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的(  )关系．

融券卖出的申报价格不得低于该证券的(  )．

证券经纪业务禁止行为不包括(  )．

单只标的证券的融资余额降低至(  )以下时，交易所可以在下一交易日恢复其融资买人，并向市场公布．

维持担保比例超过(  )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券．

证券指数的编制遵循(  )的原则．

甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前(  )个交易日向乙方提出申请．

权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金(  )万元人民币．

根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的(  )．

上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的(  )时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告．

深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为(  )手及其整数倍为交易单位．

进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的(  )协商设定保证金或保证券．

当(  )以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形．

全国银行间市场买断式回购的方式是(  )．

全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过(  )天．

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定(  )折合相加而成．

新股上网定价发行，每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的()．

证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过(  )．

上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后(  )日内编制完成中期报告．

上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过(  )．

参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取(  )．

当上市公司或其关联公司持有证券经营机构(  )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票．

如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取(  )为成交价．

证券市场的稳定性可以用(  )来衡量．

 2009年1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展(  )在证券交易所参与债券交易试点．

从2002年3月25日开始，国债交易率先采用(  )．

转托管可使投资者于(  )日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券．

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(  )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告．通知该上市公司，并予以公告．

关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，错误的是(  )．

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的(  )．

证券登记结算公司提供的服务不包括(  )．

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为(  )．

会员转让席位的，证券交易所自受理之日起(  )个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定．

金融期货的种类不包括(  )．