2016年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷（2）

180．发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。 ( )

178．投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。 ( )

179．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。( )

177．投资者通过深圳证券交易所认购取得（以及日后交易取得）的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。 ( )

175．在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户分别为C字头账户和D字头账户。 ( )

176．证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 ( )

173．申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。 ( )

174．投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。 ( )

172．股份转让公司应当而且只能委托l家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。 ( )

170．在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买人证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。 ( )

171．权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。 ( )

169．投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 ( )

168．《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。 ( )

167．证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 ( )

166．上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。( )

164．在证券交易所的交易中，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 ( )

163．从国际上看，证券托管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 ( )

165．指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。 ( )

161．境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资 B股。 ( )

162． ABC证券公司是上海证券交易所的会员，它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司。 ( )

158．买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 ( )

159．上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。( )

160．证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 ( )

157．自营席位与代理席位可以是同一个席位。 ( )

156．境外投资者申请开立B股账户，可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。 ( )

154．每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。 ( )

155．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。 ( )

153．根据席位的报盘方式，交易席位有普通席位和专用席位之分。 ( )

151．在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易各项手续方面。 （ ）

152．指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 ( )

150．证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。 ( )

149．同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。 ( )

146．同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户，但可以办理两个深圳证券交易所专用证券账户。 ( )

148．证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。( )

147．股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。 ( )

144．债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。 ( )

145． JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。( )

142．证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 ( )

143．证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。 ( )

140．集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 ( )

141．证券公司应当于每个交易日20: 00前向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。 ( )

138．在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。 ( )

139．证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。 ( )

137．证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )

135．在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。 ( )

136．金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上：其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 ( )

134．根据深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天（T日）进行处理，投资者当天也就可以在转入证券营业部卖出证券。 ( )

133．证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。 ( )

130．从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。 ( )

131．每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。 ( )

132．股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。 ( )

129．上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( )

128．证券交易所必须限定交易席位的数量。只有经证券交易所会员大会批准，才能调整交易席位的数量。 ( )

127．并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。 ( )

125．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )

126．进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。 ( )

124．自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。 ( )

123．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。 ( )

122．证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上 20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。 ( )

121．营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。( )

120．对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司(   )。

118．根据相关规定，在我国，法律不允许其开立股票账户的有(   )。

119．有关过户费的表述错误的有(   )。

116．我国证券交易所交易品种中纳入最低备付计算的包括(   )等。

117．下列关于ETF的说法中错误的是(   )。

114．禁止任何金融机构以(   )等方式从事证券回购交易。

115．证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括(   )。

113．中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额时，应考虑的因素有( )。

112．目前，具有全国银行间债券回购市场代理人资格的机构主要有(   )。

111．证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下分别简称《试行办法》《实施细则》）的有关规定，出现(   )，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。（1分）

110．在集合资产管理计划说明书中，集合计划的资产估值注意包括(   )。

109．证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范有(   )。

108．填写证券名称的方法有(   )。

107．下面属于证券交易的有(   )。

106．关于待处分权证的扣划，下列说法正确的有(   )。

105．一般来说，证券交易所从证券公司的(   )方面规定入会的条件。

104．融资融券业务的交收违约处理正确的有(   )。

103．禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由(  )所决定的。

102．约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于(   )。

100．下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有(   )。

101．由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有(   )。

98．下列关于无形席位的申报程序的说法中，正确的有(   )。

99．下列各项中，属于需办理席位变更的原因有(   )。

96．上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括(   )。

97．最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买人金额”包括(   )。

94．证券初始登记包括(   )等。

93． T+1滚动交收目前适用于我国的(   )交易等。

95．在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是(   )。

92．下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有(   )。

91．下列各项属于证券交易所会员权利的有(   )。

90．场外交易的组织形式有(   )。

89．下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有(   )。

87．在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的(   )等。

86．在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展(   )业务。

88．下列关于债券价格报价的说法，正确的有(   )。

84．退市风险警示的处理措施包括(   )。

85．国债买断式回购的交易主体限于(   )。

82．证券交易所会员必须承担的义务包括(   )。

83．全国银行同业拆借中心公告交易券种的(   )。

80．能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有(   )。

81．下列关于权证清算交收的说法中，正确的有(   )。

79．上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有(   )。

77．以下属于证券经纪商应承担的义务有(   )。

78．按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有(   )。

75．采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以(   )。

76．在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括(   )等内容。

74．融资融券业务的监管包括(   )。

73．我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制(   )。

70．下列各项符合融资融券交易一般规则的有(   )。

72．开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(   )。

71．证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的(   )情况。

69．关于有形席位和无形席位，下列说法正确的有(   )。

68．下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有(   )。

67．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有(   )。

66．下列属于自助委托形式的有(   )。

63．集合资产管理合同由(   )共同签署。

65．星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2010年的投资计划，其中违反规定的有(   )。

64．证券公司从事证券资产管理业务，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。这些情形包括( )。

61．自营业务运作应重点加强(   )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

62．定向资产管理业务的内部控制措施包括(   )。

58．(   )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

59．集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每(   )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

60．分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是(   )。

56．证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是’(   )。

57．涨跌幅价格的计算公式为(   )。

54．上网申购新股冻结资金的利息归(   )。

55．下列交易方式中投机性最强的是(   )。

52．在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是(   )。

51．新股竞价发行方式的最大缺陷是(   )。

53．根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖(   )。

49．报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的(   )顺序向报价系统申报。

50．证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起(   )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

47．连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（   ）个买人申报价格和数量。

48．(   )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

44．下列四种表述中，正确的是(   )。

45．(   )不属于证券经纪业务合规风险。

46．深圳证券交易所发布《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》的时间为(   )。

42．在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。下列处理不正确的是(   )。

43．××股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15． 60元、15． 55元、15． 50元、15． 40元和15． 35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15． 55元，数量也为1000股，则成交价应为(  ）元。

41．我国现行规定的委托期为(   )。

40．下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是(   )。

37．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。

39．某沪市B股要发放现金红利，其公告刊登日为3月12日，则其权益登记日和现金红利发放日分别为(   )。

38．证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是(   )。

36．上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在(   )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

35．在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果须经(   )确认后才能补办新的证券账户卡。

34．关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是(   )。

33．起到投资者教育作用的环节是(   )。

32．下列关于委托单的说法中，不正确的是(   )。

31．境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的(   )。

29．集合竞价确定成交价的原则是(   )。

30．证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过(   )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。

27．以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是(   )。

26．A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1．60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为(   )元。

28．关于交易单位，说法错误的是(   )。

25．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，(   )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

24．根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向(   )询价的方式确定股票发行价格。

23．已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0．2亿元，提取的损失准备金为0．5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元，长期投资为0．3亿元。该证券专营机构的净资本是(   )亿元。

22．股票买卖印花税最后由(   )统一向征税机关缴纳。

19．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。

21．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(   )。

20．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择(   )作为其结算银行。

18．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是(   )。

17．下列关于公平原则的叙述中，正确的是(   )。

16．关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是(   )。

15．下列关于政府债券的说法，错误的是(   )。

14．下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是(   )。

13．下列关于基金的叙述中，正确的是(   )。

12．下列说法正确的有(   )。

10．下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是(   )。

11．债券的l手为(   )元面值。

8．上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入(   )制度。

9．下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有(   )。

5．上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的(   )收取罚金。

6．假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票（属于A股）500股，成交价10． 92元；2月18日卖出，成交价11． 52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2． 8‰，则股票买卖盈利为(   )元。

7．营业部提供的信息与咨询服务不包括(   )。

4．上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在(   )手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。

3． 2004年以前，我国开放式基金通过(   )进行基金份额的申购和赎回。

2．如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括(   )。

1．某投资者通过场内投资l万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1． 5%，则其申购手续费为(   )元。