2016年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷（1）

179．资产托管机构发现证券公司有违规行为，应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构． ( )

180．深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分． ( )

176．证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施． ( )

177．封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让． ( )

178．股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手． ( )

175．证券经纪商对委托人的—切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询． ( )

174．证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务．证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定． ( )

173．专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在5个交易日内报证券交易所登记． ( )

172．境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员． ( )

170．集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所． ( )

171．证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关． ( )

169．证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度． ( )

167．单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布．当该标的证券的融资余额降低至 15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布． ( )

168．证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定． ( )

165．信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算． ( )

166．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30% 时，不得继续收购． ( )

163．客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请． （ ）

162．在资产管理业务中，集合资产管理计划资产的来源及用途是委托人的内部事务，委托人没有必要就其来源及用途的合法性向证券公司作出承诺． ( )

164．在我国证券界，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整． ( )

160．证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中，证券公司信息包含：姓名（或名称）、住所、法定代表人姓名、公司营业执照、个人身份证件号码、联系方式等．( )

161．证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划． ( )

159．深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号． ( )

158．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年． ( )

155．内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密但被他人利用，仍属于内幕交易． ( )

156．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款． ( )

157．定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止定向资产管理计划运营的；证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将定向资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者定向资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户．( )

153．定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后10日内，证券公司可以根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户． ( )

154．从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。 ( )

152．目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行． ( )

150．对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票． ( )

151．客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理． ( )

148．定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署． ( )

149．在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的． ( )

146．为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务． ( )

147．如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行、 结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记． ( )

143．在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的． ( )

144．证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划． ( )

145．专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外． ( )

142．代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易． ( )

141．在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式． ( )

140．上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍． ( )

139．市价委托方式的优点是：证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益． ( )

138．投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户． ( )

136．分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式． ( )

137．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%．( )

135．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报． ( )

134．股份转让公司只能在2所证券公司办理股份转让．   (   )

131．根据上海证券交易所的交易规则，债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手（含） 以上或交易金额在1000万元（含）以上的，可以采用大宗交易方式． ( )

132．深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日9：30复牌．(   )

133．在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证监会可以决定临时停市或技术性停牌．   (   )

130．新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。 ( )

129．证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖． ( )

128．投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等． ( )

126．股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一． ( )

127．客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险．      (   )

125．采用网下发行方式发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记． ( )

124．在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令． (   )

123．从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主． ( )

122．非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务． ( )

120．证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列几方面着手(   )．

121．证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的． ( )

119．以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是(   )．

118．证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种：分别是(   )．

115．下列关于封闭式基金的说法中，正确的有(   )．

117．证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(   )．

116．关于B股交易的说法，下列不正确的有(   )．

113．当出现(   )，上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情

节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务．

114．在我国银行间债券市场上，自主报价可以分为(   )．（1分）

111．客户委托资产可以是客户合法持有的(   )．

112．证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令．申报指令应包括客户的(   )等内容．

109．根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，主办业务包括(    )．

110．证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送(   )材料．

108．证券市场的有效性包含(   )的要求．

106．下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有(   )．

107．按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类包括(‘ )．

105．根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及(   )．

104．定向资产管理合同应当包括的基本事项有(   )．

103,固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括(   )．

102．下列关于佣金的叙述中，正确的有(   )．

101．对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括(   )．

100．下列事项中，属于内幕信息的是(   )．

99．自营业务中涉及(   )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相

关人员签字确认后存档．

98．下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有(   )．

97．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(   )．

95．证券公司应通过(   )来控制自营业务运作风险．

96．关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )．

94．证券公司应在风险(   )的前提下从事自营业务．

92．下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有(   )．

93．根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》韵规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有(   )．

89．使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括(   )．

90．下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是(   )．

91．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是(   )．

88．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有(   )．

87．证券经纪人(   )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其

任职资格或者证券从业资格．

85．转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有(   )．

86．证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好．客户征信调查内容一般应包括(   )等．

83．主办券商的代办业务包括(   )．

84．关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有(   )．

81．技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括(   )．

82．下面关于“一级交易商”的说法，错误的有(   )．

80．广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有(   )．

79．投资者教育具体应重点突出的内容有(   )．

77．下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有(   )．

78．下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有(   )．

76．股份登记包括(   )．

74．证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(   )等．

75．在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外．保密的资料包括(   )．

72．上市公司出现(   )情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示．

73．根据委托时效限制，委托指令可分为（   ）．

70．下面属于证券交易基本过程的有(   )．

71．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的(   )方面进行抽样或者全面检查，

并将检查结果报告中国证监会．

69．证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有(   )．

67．下列关于其他交易场所的说法中，正确的有(   )．

68．金融期权的种类主要有(   )．

65． ETF的清算交收涉及(   )等业务．

66．下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有(   )．

64．托管人作为结算参与人，，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金．托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的下列措施正确的有(   )．

62．合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括(   )．

63．资金账户开户流程中查验和复核的内容包括(   )．

60．下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是(   )．

61．在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括(   )．

59．下列不属于挂牌公司至少应披露的财务信息的是(   )．

58．国际证券界发行证券的通行做法是（  ）．

57．某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后1分钟的成交情况为11, 00元成交50手，11． 04元成交150手，11．13元成交300手，该股的收盘价是(   )元．

55．在我国，B股席位是(   )．

56．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持

该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(   )，应向国务院证券监督管理机构、证券交

易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告．

53．在《证券交易委托代理协议》中，下列不属于甲方（客户）要向乙方（证券公司营业部）作出的声明和承诺的是(   )．

54．在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务不包括(   )．

51．《证券公司监督管理条例》于(   )起实施．

52．开立证券账户的基本原则是(   )．

50．对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数(   )．

49．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的(   )．

48．冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是(   )．

46．无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括(   )．

47．下列关于委托数量的说法，不正确的是(   )．

44．根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为(  )日．

45．证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(   )，从而造成证券价格异常波动．

43．证券营业部信息技术人员编制应不少于(   )人．

42．(   )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题．

39．机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括(    )．

41．发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援．这是证券营业部处置突发事件应遵循的(   )原则．

40．下列选项中不是交易所交易基金具有的优势是(   )．

38．证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的(   )倍．

37．证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的(   )起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理．

36．结算参与人应使用其(   )完成新股申购的资金交收．

35．在证券公司的自营业务中，可以(   )．

33．维持担保比例超过(   )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券．

34．证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是(   )．

32．证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(   )．

30．连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为l5元，市场即时的最低买入申报价格为14．98元，则(   )．

31．按照(   )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易．

29．投资者教育的渠道不包括(   )．

28．关于股票交易特别处理，下列说法正确的是(   )．

27．证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(   )的罚款．

26．无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或 (   )确定．

24．我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(   )．

25．根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周(   )．

23．某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为(   )．

22．关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划人，说法不正确的是(   )．

21．在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度(   )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率．

19．关于证券投资者，以下说法错误的是(   )．

20．各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是(   )．

17．下列属于定向资产管理业务标的的是(   )．

18．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(   )．

16．B股最先在(   )证券交易所上市．

15．下列证券交易所的说法中，错误的是(   )．

14．证券交易的特征主要表现为(   )．

12．交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为(   )．

13．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在(   )的基础上再加一定的手续费而确定的．

9．下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是(   )．

10．托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为(   )．

11．可转债“债转股”需要规定一个转换期．目前，我国可转债自发行之日起(   )个月后方可转换为公司股票．

8．网上竞价发行方式的最大缺陷是(   )．

7．证券交易的清算是指(   )．

4．当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照(   )的原则确定平仓顺序．

5．从内容上看，认股权证具有(   )的性质．

6．全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过(   )的过程．

2．根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为(   )．

3．下列关于公开原则的叙述中，不正确的是(   )．

1．在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二级市场投资者配售的发行方式是( )．