2017年证券交易考试题库(1)

股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（　　）

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 （　　）

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。( )

证券营业部的服务器故障包括分析软件故障。( )

托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称。( )

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 （　）

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（　　）

利率期权中包括了现货期权与期货期权。 （ ）

通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。（　　）

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。　　（　　）

我国的税制规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。

在上海证券交易所进行国债及债券回购的单笔买卖申报数量不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元的，可采用大宗交易方式。 （　　）

因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。（　　）

例行日交割、交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第三个营业日进行交割、交收。

以下关于证券登记的说法，正确的有(  )。

有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是(  )。

客户的保密资料包括( )。

证券公司应通过(    )来控制自营业务运作风险。

证券交易所对不履行义务的会员有权给予( )处罚。

在证券交易过程中，常见的内幕交易有(　　)。

在证券经纪关系中，客户是(  )。

资产管理业务的主要类型有(    )

证券公司融资融券业务的风险包括(　　)等。

证券经纪商有(  )作用。

下列不是设立证券公司所应具备的条件有(  )。

禁止内幕交易的主要措施包括(  )。

关于证券经纪业务，以下表述正确的有(  )。

按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有( )。

ETF的基金管理人可采用(  )方式发售基金份额。

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为(    )

在(　　)情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（　），另一类是（　）。

根据相关规定，下列属于证券经纪商应发挥的作用的是(　　)。

以人口统计因素为依据细分市场，一般需要(  )个或(  )个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（　　）。

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起 ( ) 个交易日内 ， 按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（　　）内有效。

下列事项中证券营业部不能做的是()。

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（　　）。

下列不具有B股账户开立资格的人员有（　　）。

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。

目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是(　　)。

以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有(  )。

中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的(　　)。

下列证券交易所的说法中，错误的是( )

维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（　　），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。