2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(6)

基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。（　　）

托管人以基金名义设立结算备付金二级账户，由管理人再与基金进行二级结算。（　　）

基金募集申请经证券交易所核准后方可发售基金份额。（　　）

如果只关注基金在同组的比较，将会偏离绩效评价的根本目的。（　　）

律师事务所需要对基金招募书出具法律意见书。（　　）

目前，所有基金管理公司都已开展了管理社会保险基金和企业年金的业务。（　　）

影响投资者决策外在因素包括个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等。（　　）

市场组合是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。（　　）

实务衡量的优点是直观易行。（　　）

如果投资者认为市场有效性较强时，可采取指数化的投资策略。（　　）

偏股类基金属于固定收益类基金。（　　）

消极型债券组合管理的具体方法包括水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等。（　　）

证券投资基金数量众多、品种丰富，可以较好地满足广大投资者的投资需要。（　　）

在一个有效的市场上，可能存在证券价格被高估或被低估的情况。（　　）

投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。（　　）

基金管理公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。（　　）

货币市场基金投资于同一一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（　　）

基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。（　　）

单一债券的信用风险比较集中，债券基金可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。（　　）

基金合同中约定了争议解决方式。（　　）

标准差将一个股票基金的净值增长率与股票的某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。(　　)

基金赎回费应全额计入基金财产。（　　）

基金托管人员负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。 (　　)

当日赎回的货币市场基金份额自第二日起不享有基金的分配权益。（　　）

指数基金选取特定的指数作为跟踪对象，试图取得超越指数的表现。(　　)

基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。（　　）

对不存在活跃市场的投资品种，应采用最近交易市价确定公允价值。（　　）

具有择时能力的基金经理在牛市时降低现金头寸或提高基金组合的β值。（　　）

基金估值方法一经确定，不得变更。

我国投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。（　　）

M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。（　　）

有些公开披露的公开信息需要由中介机构出具意见书。（　　）

分开募集是分别以子代码进行募集，通过比例配售实现子份额的配比。（　　）

分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则。（　　）

风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。（　　）

指数构造中所包含的债券数量越多，跟踪误差就越大。（　　）

BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在的心理认知偏差会产生两种错误决策反应不足或反应过度。（　　）

公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。（　　）

货币市场基金的收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。（　　）

与封闭式基金相比，开放式基金更注重基金资产的流动性。（　　）

不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同，基金产品的流动性不同。（　　）

跟踪误差是难以避免的。（　　）

交易员接受交易指令后，应当寻找合适的机会，以尽可能低的价位买人需要买入的股票或债券，以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。（　　）

组合平均剩余期限越短，货币市场基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。（　　）

基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。

如果封闭式基金的业绩表现好，就会吸引到新的投资，基金管理人的管理费收入也会随之增加。 (　　)

基金评价业务中，对基金、基金管理人评级的更新间隔不得少于6个月。（　　）

债券的到期收益率不能准确衡量债券的实际回报率。（　　）

所谓的小公司效应是指以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。 （　　） 

如果投资者认为市场有效性较强时，可采取指数化的投资策略。（　　）

开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。（　　）

基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（　　）

在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。(　　)

股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。（　　）

营销的微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。（　　）

时间加权收益率通常大于算术平均收益率。（　　）

在给定的风险水平下，通过多样化的股票选择，可以在一定程度上减轻股票价格的过度波动，从而在一个较长的时期内获得最大收益。（　　） 

基金合同的披露内容包括开放式基金份额总额和基金合同期限，或者封闭式基金的最低募集份额总额。（　　）

基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。（　　）

基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。（　　）

基金管理公司的一般决策程序有（　　）。

基金管理公司应当建立（　　）的离任制度。

下列基金费用中（　　）是按资产净值的一定比例计提支付的。

证券组合按不同的投资目标可以分为（　　）。

基金经理在基金投资中的作用是（　　）。

个人投资者申请开立基金账户，一般需提供下列资料（　　）。

基金销售监管的重要内容包括（　　）。

基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（　　）。

运用动态资产配置的前提条件是（　　）。

投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是（　　）

基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（　　）。

下列选项中关于股票投资组合管理基本策略说法正确的有（　　）。

督察长应当向中国证监会报告的情形有（　　）。

基金财产保管的主要内容包括（　　）。

证券投资基金的主要特点表现为（　　）。

债券基金到期日具有以下特点（　　）。

基金客户服务方式包括（　　）。

司法执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他（　　）。

基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（　　）等报表内容进行核对的过程。

中国证监会基金监管部的主要职能有（　　）。

下列属于基金信息披露监管的主要内容的有（　　）。

与战术性资产配置相比，恒定混合策略对资产配置的调整假定（　　）没有大的改变。

常见的基金产品线类型有（　　）。

折(溢)价率反映（　　）之间的关系。

债券基金投资风格主要依据基金所持债券的来划分。

出现巨额赎回时，基金管理入可以根据基金当时的资产组合状况决定（　　）

分组比较法存在的问题有（　　）。

基金管理公司研究部的研究一般包括（　　）。

与公募基金相比，私募基金不能公开发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（　　）常常受到严格的限制。

用于衡量ETF收益的指标包括（　　）。

下列选项中属于流动性较差的资产的有（　　）。

以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（　　）。

在基金市场上，从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构，包括（　　）等，都由中国证监会依法实施监管。

分级基金的分类有方式。

影响投资者风险承受能力和收益需求的因素有（　　）。

基金合同中特别约定的事项包括（　　）等。

（　　）买卖基金的差价收入征收营业税。

按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告分为（　　）。

基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（　　）。

下列关于本期利润的说法正确的是（　　）。

封闭式基金的交易价格主要受(　　)的影响。

在进行（　　）时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。

会计服务的特定对象是（　　）。

我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（　　）天。

积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（　　），若前景良好则（　　）。 

下列选项中（　　）是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。

中国证券登记结算公司要求以（　　）名义开立结算备付金账户，并通过该账户完成所托管证券投资基金资金结算。

下列不属于我国基金监管目标的是（　　）。

通常情况下夏普指数以（　　）数据进行计算。

当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（　　）时，基金管理人应进行临时报告。

（　　）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（　　）。

基金管理人因管理基金资产而向基金收取的费用是指（　　）。

下列不属于基金信息披露的作用的是（　　）。

（　　）即保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突。

（　　）申请基金代销资格时，要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度。

流动性风险主要用于衡量投资者持有债券（　　）的难易程度。

基金份额净值计价错误达基金份额净值的（　　）时，属于基金重大事件。

我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是（　　）。

如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能（　　）买入并持有策略。

基金绩效衡量是对基金经理（　　）的衡量。

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（　　）的内容。

组合管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下承担（　　）风险。

（　　）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。

对基金经理的分析评价常采用（　　）研究方法

申购另外一只基金的基金份额，我们称之为“（　　）”。

使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（　　）。

商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括（　　）。

采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（　　）。

下列不属于基金收入中利息收入的是（　　）。

宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明（　　）与股东之间实行业务分离制度。

套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现（　　）的行为。

（　　）给出的是差异收益率。

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度（　　）短期债券的变化幅度。

（　　）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（　　）万元人民币。

在证券衍生工具基金中，（　　）管理费率一般最高。

（　　）是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。

以下属于基金运作信息披露文件的是（　　）。

对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（　　）。

下列费用中，不属于基金运作费的是（　　）。

完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（　　）。

（　　）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。

基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（　　）个月。

基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及 (　　)等职责。

通过对（　　）放大或萎缩的观察，再配合对股票价格形态的分析，增加了对趋势反转点判断的准确性。

下列不属于成长型股票的是（　　）。

在我国，（　　）对基金业实行行业自律管理。

（　　）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。

分级基金的高杠杆具有“双刃剑”作用，上涨时会（　　）收益，下跌时会（）亏损。

（　　）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存储利息收人，由发行债券的企业和银行代扣代缴（　　）的个人所得税。

基金经理应当在每年结束之日起（　　）日内，编制完成基金年度报告。

基金信息披露最根本、最重要的原则是（　　）。

下列股票基金中，投资跨度大、费用相对较高的基金是（　　）。

基金会计核算中，各类资产的利息核算不包括（　　）。

特雷诺指数以（　　）衡量。

对于成长型的股票，（　　）是最常用的辅助估值工具。

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人当期（　　）。

人们发现在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场走势往往表现出一些特定的规律，即（　　）。