2012年12月证券从业考试《证券投资基金》最后冲刺试卷(八)

盈余意外效应是指实际盈余小于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨。（　　）

ETF相关信息披露义务人应遵守证券交易所有关ETF业务实施细则的规定。（　　）

基本分析是在否定弱式有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。（　　）

在严重衰退的市场上，随着风险资产投资比例的不断下降，投资组合能够最终保持在最低价值基础之上。（　　）

“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。（　　）

防御型股票是指利润不随经济衰退而下降，可以有效抵御经济衰退影响的一类股票。（　　）

基金托管人也应建立健全各项信息披露管理制度，制定专人负责管理信息披露事务。（　　）

股票反映的是一种债权关系，投资者购买股票后就成为公司的股东。（　　）

积极型股票投资策略对投资组合与基准指数的拟合程度要求不高。（　　）

市场组合是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。（　　）

从金财产可以向他人贷款或者提供担保。（　　）

债券基金的平均到期日越短，债券基金的利率风险越高。（　　）

除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。（　　）

基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。（　　）

当日赎回的货币市场基金份额自第二日起不享有基金的分配权益。（　　）

资产配置一般遵循回归均衡的原则，这是动态资产配置中的主要利润机制。（　　）

可以通过绘制各类股票的方差矩阵，用群落分析方法分析验证股票价格行为。 （　　）

在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，所有有效组合都可视为无风险证券与市场组合的再组合。（　　）

与股票、债券类似，证券投资基金是一种直接投资丁具。（　　）

多个客户资产管理计划的资产管理人每季度至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。（　　）

对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。（　　）

投资决策委员会是公司常设机构，是公司最高投资决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。（　　）

我国对基金管理公司实行较为严格的市场准人管理。（　　）

目前我国的基金会计核算均已细化到日。（　　）

基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申清。 （　　）

销售机构可以采用面谈、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。

在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为现金替代。（　　）

基金评级常常以具有特定含义的符号、数字或文字等形式展示分析结果。（　　）

考察不同风险水平基金的投资表现，需要在风险调整的基础上对基金的绩效加以衡量。（　　）

一般情况下，对于个人投资者而言，资产负债状况是影响资产配置的最主要因素。（　　）

国际股票基金以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险。（　　）

在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则。（　　）

基金管理公司按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。（　　）

货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成。

基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。（　　）

证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场过度投机。（　　）

独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（　　）

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。（　　）

加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券的收益率按所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率。（　　）

当收益率曲线很陡时，两极组合的业绩才会经常优于子弹组合。（　　）

基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3 000万元人民币。（　　）

信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的各种不利风险因素。（　　）

基金管理人只是受托管理投资者资金，并不承担投资损失的风险。（　　）

基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。（　　）

由于付息债权的到期收益率计算中采用了不同的折现率，所以不能准确反映债券的利率期限结构。（　　）

基金管理人按照规定对基金信托人的会计核算进行复核并出具复核意见。（　　）

基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。（　　）

组合平均剩余期限越短，货币市场基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。（　　）

基金份额参考净值是指在交易时间内，申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的市值现值。（　　）

定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，但却是替代储蓄的等效理财方式。（　　）

从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。（　　）

在我国，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的代理销售。（　　）

算术平均收益率一般可以用于对平均收益率的无偏估计。（　　）

当实际价格低于均衡价格时，说明该证券是廉价证券，应该购买该证券；相反，则应卖出该证券。（　　）

无差异曲线是自右向左弯曲的曲线。（　　）

不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度可能相同。（　　）

对企业投资者买卖基金份额征收印花税。（　　）

在股票投资中，投资收益等于期内股票红利收益和价差收益之和。（　　）

基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。（　　）

基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理。（　　）

不允许卖空时证券组合可行域的形状依赖于（　　）。

从（　　）上看，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。

开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过（　　）办理。

基金合同所包含的重要信息有（　　）。

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（　　）。

公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力，这些公众包括（　　）。

向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（　　）等方面符合法律法规规定的条件。

基金信息披露的主要义务人是（　　）。

在信息分类的基础上，将市场的有效性分为（　　）形式。

基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出表现在（　　）。

债券基金与单一债券的区别主要表现为（　　）。

下列属于基金投资风格分析的是（　　）。

决策人与执行人的分离，可防止基金经理（　　）。

（　　）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。

基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（　　）。

证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（　　）。

某基金申购费率规定100万元以上(含100万元)500万元以下为0．9%。假定T目的基金份额净值为1．25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的有（　　）。

对多数开放式基金(不包括QDII基金)来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次（　　）。

一般根据发生的实际金额确认的收入有（　　）。

目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（　　）。

基金管理公司内部控制制度由（　　）等部分组成。

可以参与股指期货交易的基金包括（　　）。

基金经理在基金投资中的作用是（　　）。

基金信息披露中属于严重违法犯罪行为的有（　　）。

债券基金常常被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分，其原因包括（　　）。

基金的主要收入来源有（　　）。

证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在（　　）。

基金投资组合管理的基本步骤有（　　）。

管理人报告的具体内容包括（　　）。

市场营销控制过程包括（　　）。

基金市场营销分析的具体内容包括（　　）。

不同评级的理论依据和指标含义不尽相同，在使用各类基金评级结果时应注意（　　）。

（　　）特别适用于传递行文较长的信息资料。

基金资产估值需考虑的因素包括（　　）。

我国开放式基金转托管业务的办理方式有（　　）。

常见的市场异常策略包括（　　）。

下列关于基金赎回费的表述正确的是（　　）。

基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（　　）。

（　　）在任何交易日日终，持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。

买入并持有策略是（　　）的长期再平衡方式。

基金存续期信息披露监管包括（　　）。

以下关于契约型基金的表述正确的是（　　）。

基金会计的责任主体中，（　　）承担主会计责任。

与储蓄存款相比，基金投资的风险（　　）。

绩效衡量的一个隐含假设是（　　）。

在实际中，我们经常用（　　）来估计期望收益率。

在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（　　）是无风险收益率与基金组合连线的斜率。

证券投资基金一般在（　　）结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般（　　）结转损益。

QDII基金的境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，但托管业务的责任仍由（　　）承担。

基金管理公司独立董事必须（　　）年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

基金托管部门独立的（　　）包括网络系统、应用系统、安伞防护系统、数据备份系统。

对于基金管理人来说，（　　）的充分揭示可以保证资金来源的稳定。

保本基金于20 世纪80年代起源于（　　）。

封闭式基金一般采用（　　）方式分红。

资产配置可以帮助投资者降低单一资产的（　　）风险。

从海外成熟市场的经验来看，判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在（　　）个月以上。

货币市场基金每日按照（　　）进行报价。

目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置（　　）个等级。

公允价值变动损益在（　　）对基金资产按公允价值估值时予以确认。

B系数与收益水平的关系是（　　）。

在风险承受能力方面，（　　）假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。

（　　）是基金评级的基础。

个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存储利息收入，由发行债券的企业和银行代扣代缴（　　）的个人所得税。

货币市场基金可以投资于剩余期限小于（　　）但剩余存续期超过（　　）的浮动利率债券。

按日结转份额的最近7日年化收益率相当于（　　）。

信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（　　）日内编制并披露临时报告书。

投资者（　　）时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。

基金管理公司对于（　　）的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。

（　　）须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金拆分进行核算。

基金管理人、代销机构的工作人员，在基金销售活动中应当遵守法律、行政法规和（　　）的有关规定，恪守职业道德和行为规范。

近年来，中国证监会始终坚持以（　　）为改革方向，不断简化、优化基金产品审核程序，提高审核效率。

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（　　）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

情景综合分析法更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为(1)资产配置提供了运行空间。

《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所，配备独立的（　　）。

零息债券需要支付的税收为（　　）。

（　　）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

依据（　　）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。

大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（　　）弯曲的曲线来表示， （　　）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

（　　）基金发生巨额赎回并递延支付，属于重大事件。

（　　）买卖基金的差价收入征收营业税。

（　　）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部资产的安全完整。

非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收（　　）。

如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为（　　）。

（　　）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境。这体现了证券投资基金（　　）的作用。

公司应当及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日（　　）对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。

在试点发展阶段，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（　　）。

（　　）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

（　　）主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。

基金销售机构内部控制的（　　）原则是指制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。

（　　）制度是基金市场管理制度的基石。

基金销售人员应依法为（　　）保守秘密。

根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（　　）。

基金管理人应在每年结束后（　　）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

夏普指数、詹森指数属于（　　）调整方法。

（　　）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。

买入并持有策略属于（　　）型的长期再平衡策略。

（　　）往往可以利用其特殊地位提前获得公司尚未公布的消息。

现实中存在市场信息不对称问题，无法克服基金管理人的（　　）问题。

为（　　）。