2012年12月证券从业考试《证券投资基金》最后冲刺试卷(七)

从市场经验来看，证券组合受行业政策和基本面的影响较大，相应的收益波动往往也很大。（　　）

不得发布虚假的基金评价结果是公正性原则的要求。（　　）

QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。（　　）

无论单个证券还是证券组合，均可将其口系数作为风险的合理测定，其实际收益与由口系数测定的系统风险之间存性关系。（　　）

买人并持有策略要求市场有适度的流动性。（　　）

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。（　　）

后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

场内认购lOF份额，应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户。（　　）

法律不允许基金销售机构就法定或基金合同约定服务之外的附加服务收取增值服务费。（　　）

保本基金常见的保本比例介于80%～100%，其他条件相同，保本比例较低的基金可投资于风险性资产的比例较高。（　　）

与开放式基金相比，一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。（　　）

对证券投资基金取得股权的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收个人所得税。（　　）

基金投资组合报告应披露期末按市值占基金资产总值比例大小排序的所有股票明细以及报告期内股票投资组合的重大变动。 （　　）

M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。（　　）

合并募集是统一以母基金代码进行募集，募集完成后，将基金份额按比例分拆为子份额。（　　）

在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资风险加大；当利率上升时，债券价格会下降，但是利息的再投资收益会上升。（　　）

《关于开放式基金有关税收问题的通知》属于基金销售规范性文件。（　　）

移动平均法可以参考协方差的计算公式来测定股价的背离程度。（　　）

切点证券组合T意味着每个投资者按照各自的偏好购买各种证券，其最终结果是每个投资者手中持有的全部风险证券所形成的风险证券组合在结构上恰好与切点证券组合T相同。（　　）

对基金公司分析评价的意义在于公司平台会影响基金经理的投资管理，基金业绩除反映基金经理的管理水平外，在很多方面也反映了整个公司的综合实力。（　　）

基金合同中约定了争议解决方式。（　　）

如果市场是弱式有效市场，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效。（　　）

投资者可根据市场间的差价进行套利，或在风险不变的情况下通过债券替换提高收益或提高凸性。（　　）

当市场利率降低时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会面临再投资风险。（　　）

1OF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。（　　）

将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券到期收益率曲线。（　　）

基金管理公司依据销售基金的保有量，向基金销售机构支付客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。（　　）

按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20。（　　）

明确资本市场的期望值包括利用历史数据与经济分析决定投资者所考虑资产在相关持有期问内的预期收益率，确定投资的指导性目标。（　　）

开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。（　　）

T日现金差额在T+1目的申购、赎回清单中公告。（　　）

基金销售机构针对保险公司、财务公司等机构客户，可以通过召开研讨会、推介会的办法，向特定的或不特定的客户群体传达投资理念和投资策略，争取客户的认同，以达到促销目的。（　　）

基金在任何交易日(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。（　　）

股票投资组合的目的是实现平均收益。（　　）

与私募基金必须遵守基金法律和法规的约束并接受监管部门的严格监管相比，公募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少。（　　）

督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。（　　）

公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。（　　）

如果市场是半强式有效的，那么仪仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助。（　　）

《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门。（　　）

目前，投资策略以技术分析为主，辅以基本分析。（　　）

资本资产定价模型有效性一直是广泛争论的焦点。（　　）

投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离，并不得相互兼任。（　　）

邮寄服务通常以电脑软、硬件设备为后援。（　　）

我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。（　　）

期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。（　　）

当风险资产收益率上升时，风险资产的投资比例随上升。如果风险资产市场继续上升，投资组合保险策略将取得优于买入并持有策略的结果。（　　）

获得基金托管资格后，商业银行可以承接基金的托管业务。（　　）

证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会，投资者需要做的是在其中选择自己最满意的证券组合进行投资。（　　）

证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。（　　）

基金合同的披露内容包括开放式基金份额总额和基金合同期限，或者封闭式基金的最低募集份额总额。（　　）

一般来说，基金份额变动较大，对基金管理人的投资有不利影响。（　　）

风险准备金余额达基金资产净值1%可不再提取。 （　　）

督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（　　）

能够容忍投资组合的波动，或者愿意承担盈余波动的投资者将有机会选择更高收益的资产类别，从而提高长期收益，降低长期商业成本。（　　）

基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上作适当的主动性调整，这种股票投资策略被称为加强指数法。（　　）

我国现有分级基金大多是简单融资型分级基金。

由于人类的心理及行为基本上是不稳定的，因此投资者不能利用人们的行为偏差而长期获利。（　　）

当市场收益率曲线出现非平行的变化时，投资者需要对组合进行合适当的调整，以适应未来现金流的要求。（　　）

在我国，大众投资群体仍以银行储蓄为主要金融资产，商业银行具有广泛的客户基础。（　　）

营业推广关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力。（　　）

开放式基金利润分配的规定有（　　）。

后台管理系统应当具备的功能有（　　）。

基金托管人内部控制的基本要素包括（　　）。

套利定价理论的假设条件包括（　　）。

在明确投资目标时，应考虑（　　）。

证券投资基金的费用主要包括（　　）。

股票基金的特点有（　　）。

各类资产的市场环境决定其（　　）。

证券组合理论不可能运用于大规模市场，只有在不同种类的资产问，如（　　）之间分配资金时，才能运用。

基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（　　）。

允许基金管理公司自主选择对（　　）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准，并将此类赎回费全额计入基金财产。

从配置策略上看，资产配置可分为（　　）。

关于部分递延赎回的规定有（　　）。

基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定，向投资人收取（　　）等费用。

场外资金清算包括（　　）等的资金清算。

基金评价就是通过一些定量指标或定性指标，对（　　）进行分析与评判。

对基金经理的分析和评价主要是对其（　　）进行考察和评估。

目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（　　）。

指数投资基金收益水平总体上超过了非指数基金收益水平的原因是（　　）。

证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在（　　）。

封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括（　　）。

能够办理基金营销的部门有（　　）。

关于赎回登记和赎回款项的支付，下列说法正确的是（　　）。

股票型ETF可以分为（　　）。

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括：（　　）

基金业常用的营业推广手段有（　　）。

基金募集期限届满，开放式基金满足以下（　　）的要求。

基金营销不同于有形产品营销，其特殊性主要体现在（　　）。

证券投资基金主要的当事人有（　　）。

基金信息披露编报规则包括（　　）。

基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，需要针对QDII基金的产品特性补充（　　）等材料。

（　　）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。

对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于不得（　　）。

中国证监会基金监管部主要通过（　　）方式实现基金监管。

技术分析和基本分析使用的分析工具的区别有（　　）。

基金会计核算的内容主要包括（　　）。

交易型开放式指数基金(ETF)的特点有（　　）。

基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（　　）。

LOF申请在交易所上市应当具备的条件是 （　　）。

公司治理的基本原则包括（　　）。

根据行为金融理论，投资者可以利用（　　）而长期获利。

基金的优劣表现只能通过（　　）才能作出评判。

根据股票（　　）的不同，可以将股票分为价值型股票与成长型股票。

如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能（　　）买入并持有策略。

货币市场基金的投资门槛（　　）。

我国股票基金大部分按照（　　）的比例计提基金管理费。

（　　）是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。

以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（　　）。

在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于 （　　）亿元人民币。

登记在（　　）中的基金份额可以在证券交易所卖出。

N目的乖离率=（　　）。

零息债券的规避风险为（　　）。

人们发现在每一年的某个月或每个星期的某一天，市场走势往往表现出一些特定的规律，即（　　）。

（　　）在基金运作中具有核心作用。

基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（　　）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（　　）。

持续增长率等于（　　）。

按（　　）的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、混合型分级基金等。

择时能力是基金经理对（　　）的预测能力。

（　　）机制是ETF最大的特色。

（　　）是我国基金市场的临管主体。

估值方法的（　　）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法．遵守同样的估值规则。

托管人内部应设立监察稽核部门，保证监察稽核部门的（　　）。

（　　）在交易与报价中可操作性较强，在市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，潜在的误差较小。

债券基金是指将基金资产（　　）以上投资于债券的基金。

开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（　　）日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

基金市场营销是围绕（　　）而展开的。

封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（　　）。

在实践中，可以根据某种债券的（　　）来判断其流动性风险的大小。

（　　）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

如基金运作发生的费用（　　）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

交易所下市交易的股指期货合约以（　　）进行估值。

封闭式基金的交易价格主要受（　　）的影响。

在销售基金时，基金销售机构应当通过（　　）对基金产品的风险进行评价。

应计收益率下降或上升1个基点时，债券价格波动性是（　　）。

对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（　　）或向监管机构报告。

道氏对市场波动三种趋势的划分为（　　）打下了基础。

（　　）是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括持续有效地贯彻营销计划活动。

（　　）证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。

消极的债券组合管理者只关注债券组合的（　　）。

只关心风险的投资者将选取（　　）作为最佳组合。

（　　）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

QDII基金可投资于（　　）。

董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（　　）独立董事同意。

除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的（　　）；同时，应当将不低于赎回费总额的（　　）归入基金财产。

（　　）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

（　　）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

消极型投资策略以拟合市场投资组合为主要目的，以（　　）为主要目标。

1924年3月21日诞生于美国的（　　）成为世界上第一个开放式基金。

（　　）的申购是用一篮子股票换取其份额，赎回时则是换回一篮子股票而不是现金。

基金获准上市的，应在上市日前（　　）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过（　　）个月。

内部控制制度的制定应遵循（　　）原则，随着内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

（　　）认为，人们在进行投资决策时会存在选择性偏差和保守性偏差。

现行法规规定，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（　　）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（　　）时可不再提取。

基金管理人需在基金合同生效的（　　）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

（　　）是指基金销售机构提供的，由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作必须的软件应用系统。

（　　）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

对于持续持有期少于7日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额（　　）的赎回费。

（　　）认为，证券价格由有信息的投资者决定。