2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(3)

套利是指人们不需要追加投资就可获得收益的买卖行为。（　　）

• 正确
• 错误

从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。（　　）

• 正确
• 错误

在卖空的情况下，组合降低风险的程度由证券问的关联程度决定。（　　）

• 正确
• 错误

基金净值增长率的波动程度可以用数学上的贝塔值来计量。（　　）

• 正确
• 错误

与公募基金相比，私募基金的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。(　　)

• 正确
• 错误

证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范，对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。（　　）

• 正确
• 错误

封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配。（　　）

• 正确
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封闭式基金一般至少每月披露1次资产净值和份额净值。（　　）

• 正确
• 错误

企业投资者买卖基金份额征收印花税。（　　）

• 正确
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行业研究的主体任务是对各个行业的发展环境进行评估，提出行业资产配置的建议。（　　）

• 正确
• 错误

以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，征收营业税。（　　）

• 正确
• 错误

基金评级常常以具有特定含义的符号、数字或文字等形式展示分析结果。（　　）

• 正确
• 错误

动态资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。（　　）

• 正确
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QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。（　　）

• 正确
• 错误

收取的基金赎回费应全额计人基金财产。（　　）

• 正确
• 错误

在我国，按基金契约规定的估值方法、时间、程序对基金估值进行复核由基金托管人负责

• 正确
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对市场流动性要求最高的是买入并持有策略。（　　）

• 正确
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基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。（　　）

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开放式基金的认购采取金额认购的方式。（　　）

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一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其申控股的数量不得超过2家。（　　）

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公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（　　）

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资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。（　　）

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信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合，以求获得市场平均的收益水平。（　　）

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基金临时信息披露主要指在基金清盘期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有****益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。（　　）

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较平缓的收益曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递增，而较陡峭的收益曲线预示长短期债券之间的收益差额是递减的。（　　）

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套利不需要成本，没有因素风险，却具有正的收益率。（　　）

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基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账，在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。（　　）

• 正确
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现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。（　　）

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网下发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。（　　）

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久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标。（　　）

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公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。（　　）

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非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。（　　）

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进行投资者教育活动，向投资人普及基金知识、充分揭示基金投资风险，目的是要培养投资者的理性投资行为，使投资者与基金市场发展同步成熟。（　　）

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基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，不收取报酬，通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。（　　）

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基础利率、发行人类型、发行人的信用度、期限结构、流动性、税收负担是债券收益率的构成因素。（　　）

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乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。 （　　） 

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对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。（　　）

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代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。（　　）

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特雷诺指数考虑的是总风险而不是市场风险。（　　）

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基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。（　　）

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如果市场是弱势有效市场，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效。（　　）

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道?琼斯公用事业指数是模拟某种专业化的指数。（　　）

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尽管分级基金的预期风险、收益较低的子份额具有低风险且预期收益相对稳定的特性。（　　）

• 正确
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基金产品定价的首要考虑因素是基金产品的类型。（　　）

• 正确
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同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。（　　）

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当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益。（　　）

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封闭式基金在基金募集期间募集的资金在基金募集行为结束前，任何人不得动用。（　　）

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基金管理公司对于中等风险类别的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。（　　）

• 正确
• 错误

基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的前端申购费率标准。（　　）

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完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。（　　）

• 正确
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ETF的投资目标是超越指数的表现。（　　）

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基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。（　　）

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基金管理人任何不规范的操作都有可能对投资者的利益造成损害。 （　　）

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公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。（　　）

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《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，基金评级报告等文件应声明评价结果并不是对未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议。（　　）

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• 错误

基金认购费率统一按净认购金额为基础收取。（　　）

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基金托管人也应建立健全各项信息披露管理制度，制定专人负责管理信息披露事务。（　　）

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邮寄服务通常以电脑软、硬件设备为后援。（　　）

• 正确
• 错误

专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。（　　）

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一般来讲，与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用较低。（　　）

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• 错误

基金监管体系由（　　）等组成。

• A．监管原则
• B．监管机构
• C．监管对象
• D．监管结果

督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有3年以上（　　）工作经历。

• A．风险管理
• B．法律
• C．会计
• D．监察稽核

开放式基金的分红方式有两种（　　）。

• A．股票分红方式
• B．现金分红方式
• C．分红再投资转换为基金份额
• D．股票买卖差价

通过互联网，基金销售机构可以向客户提供容量更大、范围更广的（　　）的服务。

• A．信息查询
• B．基金交易
• C．即时或非即时的咨询
• D．自动回邮或下载

对于追求收益又厌恶风险的投资者而言，他们的无差异曲线具有的特点包括（　　）。

• A．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
• B．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不相同
• C．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
• D．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高

在进行基金资产估值时需要考虑的因素有（　　）。

• A．交易数量
• B．估值频率
• C．价格操纵及滥估问题
• D．估值方法的一致性及公开性

QDII基金的投资风险有。

• A．汇率风险
• B．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
• C．尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险
• D．QDII基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金

确定方差的主要方法包括（　　）。

• A．方差度量法
• B．情景综合分析法
• C．历史数据法
• D．下跌概率法

资产配置主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，可能的驱动因素包括（　　）。

• A．现金收益
• B．长期债券的到期收益率
• C．股票预期收益
• D．股票股息收益

ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（　　）的乘积。

• A．认购价格
• B．认购份额
• C．1-认购费率
• D．1+认购费率

基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险，需要采取的措施有（　　）。

• A．建立完善的资产分离制度
• B．采取合理的估值方法和科学的估值程序
• C．建立严格的成本控制和业绩考核制度
• D．建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度

债券基金常常被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分，其原因包括（　　）。

• A．债券基金以债券为主要投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力
• B．债权基金的波动性通常要小于股票基金
• C．收益风险适中
• D．当债权基金与股票基金进行适当的组合时，能较好地分散投资风险

关于开放式基金认购的规定有（　　）。

• A．已经正式受理的认购申请可以撤销
• B．投资者在募集期内可以多次认购基金份额
• C．拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户
• D．申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

资产配置的基本方法有（　　）。

• A．历史数据法
• B．系列数据法
• C．预测数据法
• D．情景综合分析法

未接到（　　），基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。

• A．交易所的合法数据
• B．登记结算公司的合法数据
• C．基金份额持有人的指令
• D．基金管理人的指令

资本资产模型在资源配置方面的作用表现在（　　）。

• A．判断证券是否被市场错误定价
• B．获得高收益
• C．规避市场风险
• D．套利

基金注册登记机构具体业务包括(　　)等。

• A．投资者基金账户管理
• B．基金份额注册登记
• C．清算及基金交易确认
• D．建立并保管基金份额持有人名册

基金管理公司的主要发起人必须是（　　）。

• A．保险公司
• B．证券公司
• C．信托投资公司
• D．国家机关

基金利润中，利息收入指基金经营活动中因（　　）等而实现的利息收入。

• A．银行存款
• B．资产支持证券投资
• C．同期拆借
• D．结算各付金

基金托管人的作用主要体现在（　　）。

• A．防范、减少基金会计核算中的差错
• B．防止基金挪作他用，有效保障资产安全
• C．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
• D．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

市场异常现象可以分为（　　）。

• A．日历异常
• B．事件异常
• C．公司异常
• D．会计异常

基金资产估值需考虑的因素包括（　　）。

• A．估值频率
• B．交易时间
• C．价格操纵及滥估问题
• D．估值方法的一致性及公开性

考察基金产品线的内涵包括（　　）。

• A．产品线的长度
• B．产品线的宽度
• C．产品线的深度
• D．产品线的高度

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（　　）。

• A．为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
• B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
• C．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
• D．个人资产不得低于1亿元人民币

开放式基金成为证券投资基金的主流产品主要表现在（　　）。

• A．20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大
• B．开放式基金更加市场化的运作机制和制度安排是非常重要的因素之一
• C．独特灵活的赎回机制适应了市场竞争的客观需要
• D．开放式基金有更加全面的客户服务和更加充分的信息披露

基金分类的意义在于（　　）。

• A．有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握
• B．有助于投资者作出正确的投资选择与比较
• C．有助于基金资产评估的公平、公正
• D．有助于实施更有效的分类监管

行为金融模型有（　　）。

• A．BSV模型
• B．DHS模型
• C．特雷诺模型
• D．詹森模型

向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（　　）等方面符合法律法规规定的条件。

• A．资本充足率(或净资本、注册资本)
• B．组织机构、治理结构与内部控制
• C．营业场所、信息系统建设
• D．业务管理制度、从业人员资格

基金托管人内部控制的目标有（　　）。

• A．保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
• B．消除经营风险，保证基金投资收益
• C．维护基金管理人的权益
• D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

投资管理人员的基本行为规范有（　　）。

• A．不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送“
• B．不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
• C．应当牢固树立合规意识和风险控制意识
• D．不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

债券基金与单一债券的区别主要表现为(　　)。

• A．债券基金的收益不如债券的利息固定
• B．债券基金可以确定一个准确的到期日
• C．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
• D．所承担的投资风险不同

基金管理人应当在（　　）中载明收取销售费用的项目、条件和方式。

• A．基金合同
• B．招募说明书
• C．公告
• D．销售协议

基金产品的设计思路包括（　　）。

• A．要考虑相关法律法规的约束
• B．要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
• C．要确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好
• D．要考虑基金管理人自身的管理水平

适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（　　）。

• A．投资人利益优先原则
• B．全面性原则
• C．客观性原则
• D．及时性原则

证券投资基金主要的当事人有(　　)。

• A．基金代销商
• B．基金投资人
• C．基金管理人
• D．基金托管人

基金托管协议包含的重要信息有（　　）。

• A．基金风险提示
• B．基金资产的估值
• C．基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
• D．协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

（　　）基金复核与基金会计账目的核对同时进行。

• A．月末
• B．季末
• C．年中
• D．年末

计算夏普指数需要的基础变量包括（　　）。

• A．年化收益率
• B．基金的平均无风险利率
• C．基金的标准差
• D．基金的平均收益率

资产配置从范围上看，可分为（　　）。

• A．股票、债券资产配置
• B．行业风格资产配置
• C．国际资产配置
• D．国内资产配置

积极型股票投资战略主要包括（　　）。

• A．以技术分析为基础的投资策略
• B．以基本分析为基础的投资策略
• C．以价格分析为基础的投资策略
• D．市场异常投资策略

假设某基金在2008年12月3目的份额净值为1．248 2元，2009年9月1日的份额净值为1．888 6元，期间基金曾经在2009年2月28日每l0份派息2．45元，那么这一阶段该基金的净值收益率为（　　）。

• A．65．8%
• B．70．9%
• C．31．5%
• D．46．9%

关于股票基金说法正确的是(　　)。

• A．投资风险小，回报率低
• B．适合长期投资
• C．无法抗御通货膨胀
• D．投资于短期金融工具

（　　）是基金运作的首要业务环节。

• A．基金投资对象的确定
• B．基金投资方案的制订
• C．基金投资风格的确定
• D．基金募集申请核准

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（　　）。

• A．离岸基金
• B．在岸基金
• C．国内基金
• D．国际基金

资产管理合同的内容与格式由（　　）规定。

• A．资产委托人
• B．资产管理人
• C．资产托管人
• D．中国证监会

长期收益率较低，且不适合进行长期投资的基金是（　　）。

• A．货币市场基金
• B．债券基金
• C．股票基金
• D．混合基金

基金管理公司对于（　　）的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。

• A．低风险等级客户
• B．中等风险等级客户
• C．高风险类别
• D．无风险客户

在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（　　）。

• A．1个月
• B．2个月
• C．3个月
• D．6个月

基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（　　）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

• A．1个
• B．2个
• C．3个
• D．4个

本期已实现收益是将本期利润扣除本期（　　）后的余额。

• A．利息收入
• B．公允价值变动损益
• C．投资收入
• D．债券投资收入

资产配置的基本步骤中，（　　）的内容会随市场条件和投资者的影响的变化而变化。

• A．明确投资目标和限制因素
• B．确定有效资产组合的边界
• C．明确资产组合中包括哪几类资产
• D．寻找最佳的资产组合

根据配置策略不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（　　）。

• A．动态资产配置策略
• B．投资组合保险策略
• C．买入并持有策略
• D．资产混合配置策略

投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（　　）。

• A．证券投资政策
• B．个股研究报告
• C．行业研究报告
• D．投资组合业绩评估报告

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（　　）个月内，作出批准或不予批准的决定。

• A．4
• B．5
• C．6
• D．12

监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向（　　）提交分析报告。

• A．投资决策委员会
• B．董事会
• C．风险控制委员会
• D．监事会

基金托管人的首要职责是（　　）。

• A．保证基金安全
• B．依法合规处分基金财产
• C．对基金财产的损失承担赔偿责任
• D．严守基金商业秘密

（　　）是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。

• A．证券投资政策
• B．证券投资分析
• C．组建证券投资组合的美女编辑们
• D．投资组合的修正

货币市场基金可以按照不高于（　　）的比例从基金资产中计提销售服务费。

• A．0.2%
• B．0.25%
• C．0.3%
• D．0.35%

（　　）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

• A．电话服务中心
• B．邮寄服务
• C．自动传真、电子信箱与手机短信
• D．专人服务

（　　）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

• A．期末可供分配利润
• B．本期已实现收益
• C．本期利润
• D．未分配利润

基金申购费用与申购份额的计算公式是（　　）。

• A．净申购金额=申购金额/(1-申购费率)
• B．申购费用=净申购金额/申购费率
• C．申购份额=净申购金额/申购当日基金份额总值
• D．当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

基金的认购费和申购费的费率不得超过认购和申购金额的（　　）。

• A．3%
• B．4%
• C．5%
• D．6%

目前，我国（　　）开办场内认购分级基金份额。

• A．只有深圳证券交易所
• B．只有上海证券交易所
• C．深圳证券交易所和上海证券交易所
• D．没有证券交易所

基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管的基金是（　　）。

• A．封闭式基金
• B．契约型基金
• C．在岸基金
• D．公募基金

根据行为金融学理论，投资者所具有的避免后悔心理特征会导致其（　　）。

• A．将具有浮亏的股票保留下来
• B．委托他人代为投资
• C．特立独行
• D．对不熟悉的资产则敬而远之

下列有关公式错误的是（　　）。

基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（　　）业务。

• A．开户
• B．认购
• C．申购
• D．销户

（　　）满足了投资者根据不同的风险收益偏好进行交易选择的需求。

• A．份额分级
• B．交易所上市
• C．可分离交易
• D．一只基金，多种选择

下列不属于业务操作手册的是（　　）。

• A．交易手册
• B．销售手册
• C．营销人员手册
• D．信息技术手册

在一个有效的股票市场上，股票价格（　　）。

• A．存在价值高估
• B．既没价值高估，也没价值低估
• C．存在价值低估
• D．既有高估，也有低估

一个基金3年零9个月(相当于3．75年)的累计收益率为25%，则该基金的年平均收益率用几何平均收益率的方式计算为（　　）。

• A．5．96%
• B．6．13%
• C．7．23%
• D．7．25%

理论上，应当采用（　　）的收益率得到收益率曲线。

• A．零息债券
• B．付息债券
• C．可转换债券
• D．可转换可分离债券

当代表基金份额（　　）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

• A．5%
• B．10%
• C．30%
• D．50%

影响投资决策的（　　）主要有心理上的和个人自身的因素。

• A．外在因素
• B．内在因素
• C．个人因素
• D．社会因素

（　　）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

• A．健全性原则
• B．有效性原则
• C．独立性原则
• D．相互制约原则

（　　）一般具有强大的销售力量和网络渠道。

• A．商业银行
• B．保险公司
• C．独立的理财顾问
• D．基金超市

从几何上看，詹森指数表现为基金组合的实际收益率与SML直线上具有相同风险水平组合的（　　）之间的偏离。

• A．平均收益率
• B．组合收益率
• C．期望收益率
• D．市场收益率

情景综合分析法的预测期间在（　　）年。

• A．2～4
• B．3～5
• C．2～5
• D．3～4

基金交易价格的核心是（　　）。

• A．基金产品的质量
• B．基金渠道的通畅
• C．基金费用的高低
• D．基金促销的结果

未经（　　）载明并公告，不得对不同的投资人适用不同费率。

• A．招股说明书
• B．招募说明书
• C．基金销售协议
• D．基金合同

根据（　　）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

• A．《中华人民共和国证券法》
• B．《证券投资基金法》
• C．《开放式证券投资基金试点办法》。
• D．《证券投资基金管理暂行办法》

按（　　）的不同，可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。

• A．运作方式
• B．投资对象
• C．投资风格
• D．募集方式

下列选项中关于套利定价模型的说法错误的是（　　）。

• A．套利机会的存在表明证券的价格为均衡价格
• B．市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定
• C．承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率
• D．期望收益率与因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映

企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（　　）。

• A．营业税
• B．印花税
• C．企业所得税
• D．增值税

基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额是（　　）。

• A．基金收益
• B．基金资产净值
• C．基金头寸
• D．基金份额净值

（　　）证券组合以资本升值为目标。

• A．收入型
• B．避税型
• C．增长型
• D．货币市场型

下列（　　）机构不能向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

• A．商业银行
• B．会计师事务所
• C．证券公司
• D．专业基金销售机构

（　　）买卖基金份额暂免征收印花税。

• A．金融机构
• B．非金融机构
• C．企业投资者
• D．个人投资者

（　　）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

• A．增长型基金
• B．收入型基金
• C．平衡型基金
• D．混合型基金

股票投资组合管理的目标是（　　）。

• A．实现收益最大化
• B．实现价值最大化
• C．实现风险最小化
• D．实现效用最大化

与股票和债券相比，证券投资基金是一种（　　）的投资品种。

• A．高风险、高收益
• B．低风险、低收益
• C．风险相对适中、收益相对稳健
• D．基本没有风险

债券投资者所面临的主要风险是（　　）。

• A．经营风险
• B．利率风险
• C．再投资风险
• D．赎回风险

基金合同生效（　　）的，应登载自合同生效之日起计算的业绩。

• A．三个月以上不满半年
• B．六个月以上不满一年
• C．一年以上不满两年
• D．两年以上不满三年

基金的募集一般要经过申请、核准、（　　）、基金合同生效四个步骤。

• A．审查
• B．发售
• C．发行
• D．批准

ETF的申购、赎回采用（　　）方式。

• A．金额申购、份额赎回
• B．份额申购、金额赎回
• C．金额申购、金额赎回
• D．份额申购、份额赎回

基金季度报告的内容不包括（　　）。

• A．基金财务状况审计报告
• B．基金概况
• C．主要财务指标和净值表现
• D．管理人报告

持续增长率等于（　　）。

• A．资产收益率×盈余保留率
• B．净资产收益率×盈余保留率
• C．资产收益率×股利分配率
• D．净资产收益率×股利分配率

基金销售机构内部控制的（　　）原则是指制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。

• A．健全性
• B．有效性
• C．独立性
• D．审慎性

下列选项中关于指数化型证券组合说法正确的是（　　）。

• A．指数化型证券组合也称为“均衡组合”
• B．信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于这种组合
• C．它是组合管理的时代潮流
• D．这种证券组合的业绩总体上强于只在本土投资的组合

作为投资者，应对基金招募说明书中重点关注的信息不包括（　　）。

• A．基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制
• B．基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款
• C．基金管理人、基金托管人的基本情况
• D．基金运作方式