2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(2)

独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（　　）

资金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。（　　）

货币市场工具流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低。（　　）

当市场利率降低时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会面临再投资风险。（　　）

基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。（　　）

假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。（　　）

同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。（　　）

在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。（　　）

基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。（　　）

购买货币市场基金等于将资金作为存款放在银行或者存款类金融机构。（　　）

QDII基金份额净值应当以人民币计算并披露。（　　）

基金管理费是基金管理人的主要收入来源。（　　）

债券投资组合的内部收益率是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的终值等于投资组合市场价值的利率。（　　）

保本基金不存在本金损失的风险。（　　）

对基金监管可以采用行政手段。（　　）

我国的基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。（　　）

QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（　　）

封闭式基金可能出现溢价交易现象，也可能出现折价交易现象。（　　）

基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后，制定相关管理制度并报中国证监会及其派出机构备案。（　　）

实现证券投资基金市场营销目标要求仔细分析投资者，针对不同的市场与客户推出适合的基金产品。（　　）

债券基金的平均到期日越短，债券基金的利率风险越高。（　　）

在基金份额登记过程中，如果投资者提交的信息不符合证券交易所的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败。（　　）

基金卖出股票按照2‰的税率征收证券交易印花税。（　　）

时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值；简单收益率由于考虑到了分红再投资。（　　）

较平缓的收益曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递增，而较陡峭的收益曲线预示长短期债券之间的收益差额是递减的。（　　）

风险控制委员制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。（　　）

开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。 (　　)

监管部门在市场准人监管以及持续性监管过程中，都会运用审慎监管原则。（　　）

当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮亏。（　　）

基金信息披露义务人有义务发布公告对谣言或猜测进行澄清。（　　）

申请取得基金托管人资格，应当具备相应条件，并经中国证监会和中国银监会核准。（　　）

对于持有期低于3年的投资人，不得免收其前端申购(认购)费用。（　　）

严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。（　　）。

信息比率较大的基金其表现要好于信息比率较低的基金。（　　）

市场间利差互换与替代互换的区别是所涉及的债券不同。（　　）

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。（　　）

债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率越高；反之则较低。（　　）

在基金营销过程中，基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定，加强自身的合规性控制，规范营销人员的行为。（　　）

买入并持有策略要求市场有适度的流动性。（　　）

符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。（　　）

不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度可能相同。（　　）

ETF买人申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。（　　）

目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税。（　　）

货币市场基金一般不收取认购费、赎回费。（　　）

基金信息披露编报规则主要规范特定事项或特殊基金品种的披露。（　　）

在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为买方的证券公司的研究报告。（　　）

在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资风险加大；当利率上升时，债券价格会下降，但是利息的再投资收益会上升。（　　）

基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后，将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出。（　　）

根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。（　　）

为降低投资风险，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。 (　　)

督察长的薪酬由董事会决定。（　　）

有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。（　　）

当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额。（　　）

在对证券投资组合业绩进行评估时，最有说服力的是投资活动所获得的收益。（　　）

以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，征收营业税。（　　）

LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。（　　）

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。（　　）

基金托管人要按照与基金管理人的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。（　　）

下面关于基金的说法，正确的是(　　)。

替代互换的风险之一是全部利率正向变化。（　　）

证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。（　　）

后台管理系统应当具备的功能有（　　）。

根据分类的不同，基金可以分为（　　）。

基金托管人应当具备的条件有（　　）。

交易所证券账户包括（　　）。

基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有（　　）。

产品或品牌的营销计划应包括（　　）。

证券组合管理的基本步骤包括（　　）。

法玛有关有效市场形式的描述中将信息分为（　　）。

我国基金信息披露的制度体系分为（　　）层次。

场外资金清算包括（　　）等的资金清算。

运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（　　）。

目前，我国的基金管理公司除了募集、管理公募基金外，已被允许开展（　　）等其他委托理财业务。

中国证监会基金监管部的主要职能包括（　　）。

基金管理人和基金托管人的税收包括（　　）。

在托管银行内部的基金托管业务流程包括（　　）阶段。

按公司规模划分的股票投资风格通常包括（　　）。 

衡量基金经理择时能力的方法包括（　　）。

以下关于基金管理人的地位的说法正确的是（　　）。

托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（　　）。

强势有效市场假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响，全部信息包括（　　）

基金业在金融体系中的作用体现在（　　）。

增长型基金具有（　　）特点。

（　　）属于程序性风险管理制度。

我国证券投资基金的交易费用主要包括（　　）。

影响基金组合稳定性的因素有（　　）。

β系数可以反映（　　）。

基金的后台管理服务包括（　　）。

行为金融理论认为，投资者由于受（　　）的限制，将不可能立即对全部公开信息做出反应。

明确具体的资产配置通常考虑的几种主要资产类型有（　　）。

基金托管人一般通过（　　）等方式对基金资产进行核对。

申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括（　　）。

基金的其他收入包括（　　）。

基金财务会计报表包括（　　）。

以下属于在基金宣传推介材料中可以使用的语言表述有（　　）。

基金行业自律机构是由（　　）成立的同业机构。

封闭式基金发售的方式主要有（　　）。

基金会计核算中基金费用的核算包括（　　）。

基金市场营销的内容主要包括（　　）四个方面。

以下属于基金公司的投资管理人员的是（　　）。

消极的债券组合管理者只关注债券组合的（　　）。

基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后（　　）日内。

基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（　　）日。

在实际中，我们经常用（　　）来估计期望收益率。

麦考莱久期能够体现债券价格对利率的（　　）。

在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（　　）负责。

在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（　　）的信息。

基金销售机构内部环境控制，包括通过（　　）防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。

我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（　　）人民币。

在确定资产类别（　　）的基础上，可以计算不同资产类别之间的相关程度以及不同资产之间投资收益率的相关程度。

提出套利定价理论的是（　　）。

（　　）要求在加强政府、证券主管机构对基金市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

道氏理论的（　　）缺陷限制了该理论的广泛应用。

基金托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚时，托管人应当在事件发生之日起（　　）日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。

封闭式基金一般采用（　　）方式分红。

增长型基金的投资目标是(　　)。

（　　）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

基金投资运作的支撑部门是（　　）。

证券组合可行域满足一个共同的特点是（　　）。

在进行（　　）时使用债券互换的目的是通过债券互换提高组合的收益率。

基金绩效衡量是对基金经理的（　　）作出评价。

（　　）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（　　）。

关于费用率的计算，以下公式正确的是（　　）。

封闭式基金一般有一个（　　）存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。

有效市场前沿线上的组合是在同一风险水平下期望投资收益率（　　）的组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（　　）的组合。

自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过（　　）个月。

股票价格与每股净利润的比值是（　　）。

托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（　　）实现。

下列基金中，（　　）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。

目前，（　　）的证券投资基金资产总值占世界半数以上。

（　　）通过对基金买卖殷票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。

基金反映的是一种（　　）关系，是一种（　　）凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

基金监管的首要目标是（　　）。

销售基金的代销机构不包括（　　）。

基会销售机构新设合并的．新公司应依法申请销售业务资格，新公司（　　）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。

具有择时能力的基金经理能够在（　　）。

交易所交易资金清算的流程不包括（　　）。

资本资产定价模型表明，β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平的关系是（　　）。

我国第一只开放式基金——华安创新诞生于（　　）。

独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（　　）人的，应于5个工作日内报告中国证监会。

基金销售机构应当向监管机构提供的信息不包括（　　）。

一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就（　　），由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就（　　）。

托管人对基金的持仓情况编制（　　）。

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是（　　）。

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（　　）。

风险溢价与承担的风险大小成（　　）。

（　　）判断是基金管理公司股票投资的落脚点。

开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（　　）日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

道氏理论认为在所有价格中（　　）最重要。

按日结转份额的最近7日年化收益率相当于（　　）。

在其他条件不变的情况下，特雷诺指数与基金的绩效（　　）。

证券投资基金实行（　　）的原则。

下列属于基金管理公司的投资管理部门的是（　　）。

对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额（　　）的赎回费。

下列关于β系数含义的说法有误的是（　　）。

与储蓄存款相比，基金投资的风险（　　）。

（　　）的最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。

用公式R=（1+R1）（1+R2）…（1+Rn）-1计算的收益率为（　　）。

基金进行利润分配会导致基金份额净值（　　）。