2012年12月证券从业《证券投资基金》权威预测试卷(1)

基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，其投资部门具体负责基金的投资管理业务。（　　）

• 正确
• 错误

基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。（　　）

• 正确
• 错误

投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。（　　）

• 正确
• 错误

机构投资者办理开放式基金认购申请时，不需先在资金账户中存人足够的现金。（　　）

• 正确
• 错误

封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务由中国证券登记结算有限责任公司办理。（　　）

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• 错误

与直接投资股票或债券相似，证券投资基金也是一种直接投资工具。（　　）

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持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越高。（　　）

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我国ETF在发售时一般按1元/份计价。（　　）

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• 错误

离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。（　　）

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投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。（　　）

• 正确
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因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金托管人承担。

• 正确
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恒定混合策略和投资组合保险策略是消极型资产配置策略。（　　）

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基金信息披露严格禁止使投资人对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。（　　）

• 正确
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对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收人，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。（　　）

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多种证券组合的可行域左边界必然向外凸或呈线性，即不会出现凹陷。（　　）

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我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。（　　）

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督察长连续3次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。（　　）

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对证券投资基金取得股权的股息、红利收入、债券的利息收人及其他收入，暂不征收个人所得税。（　　）

• 正确
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基准比较法是目前最普遍、最直观的绩效评价方法。（　　）

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系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。（　　）

• 正确
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指数化投资策略以市场充分有效的假设为基础。（　　）

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根据中国证监会的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。（　　）

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风险准备金余额达基金资产净值1%可不再提取。（　　）

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在无效市场下，尽管证券价格的反应方向正确，但却会出现过度反应或反应延迟的情况。（　　）

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公司掌握内幕信息的人员不得在基金管理公司披露信息前向他人泄露有关基金信息。（　　）

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其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。（　　）

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系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。（　　）

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一般来讲，与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用较低。（　　）

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战术性资产配置策略是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。（　　）

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基金托管人的首要职责是运作基金投资活动。

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战术性资产配置与战略性资产配置对投资者的风险承受和风险偏好的认识和假设相同。（　　）

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在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资风险加大；当利率上升时，债券价格会下降，但是利息的再投资收益会上升。（　　）

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基金财产可以向他人贷款或者提供担保。（　　）

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基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足9个月的除外。（　　）

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基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息。（　　）

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与契约型基金的股东大会相比，公司型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。（　　）

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确定具体的目标客户是基金产品设计的起点，它从根本上决定着基金产品的内部结构。（　　）

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各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（　　）

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ETF申报价格最小变动单位为0．001元。（　　）

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特雷诺指数考虑的是全部风险。（　　）

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保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。（　　）

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在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，所有有效组合都可视为无风险证券与市场组合的再组合。（　　）

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当收益率曲线很陡时，两极组合的业绩才会经常优于子弹组合。（　　）

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当实际收益接近安全收益水平时，投资者应立刻采取积极的投资策略，以保证获得目标收益。（　　）

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封闭式基金的基金份额是不固定的，在封闭期限内可经法定程序认可而增减。 (　　)

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投资组合保险的一种简化形式是固定比例投资组合保险(Constant Pro-portion Portfolio Insurance，CPPI)。（　　）

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完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种必须有比例限制。（　　）

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资产配置一般遵循“回归均衡”的原则，这是动态资产配置中的主要利润机制。（　　）

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上证50ETF是我国第一只ETF。（　　）

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对市场有效性的看法，直接影响着投资策略的选取。（　　）

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费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越高。（　　）

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方差度量法是最常见、最简便的风险度量方法。（　　）

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多种证券组合可行域的左边界必然向外凸或呈线性，也就是说不会出现凹陷。（　　）

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若外币相对于本币升值，债券投资带来的现金流不能兑换到更多的本币，从而不利于债券投资者提高其收益率。（　　）

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基金管理公司设立分支机构，由中国证监会依法受理并作出相关行政许可决定。

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• 错误

在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0．5%～1%间的次数．偏离度的最高值和最低值．偏离度绝对值的简单平均值等信息。（　　）

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投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离，并不得相互兼任。（　　）

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溢价套利会导致ETF总份额的减少。（　　）

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多重负债免疫策略要求投资组合可以偿付不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化。（　　）

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• 错误

基金管理人要对有关信息进行收集．总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容包括：（　　）。

• A．评估基金公司的微观环境和宏观环境
• B．收集．分析金融市场．相关基金产品．本公司以往的历史数据
• C．分析基金公司拟发行基金的目标市场
• D．评估基金公司的外部因素和内部因素

基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（　　）。

• A．资产保管
• B．资金清算
• C．资产核算
• D．投资运作监督

关于货币市场基金，以下说法不正确的是(　　)。

• A．与银行存款类似，没有投资风险
• B．风险低，流动性好
• C．以短期货币市场工具为投资对象
• D．增长潜力大，适合长期投资

基金托管人内部控制的内容主要包括（　　）及技术系统等方而。

• A．资产保管
• B．资金清算
• C．投资监督
• D．会计核算和估值

研究发展部向投资决策委员会和其他投资部门提供的研究报告通常包括（　　）等。

• A．上市公司分析报告
• B．宏观经济分析报告
• C．行业分析报告
• D．证券市场行情报告

证券交易所自律管理的内容包括（　　）。

• A．基金公司人员的聘任
• B．对基金上市交易的管理
• C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
• D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

对基金销售产生影响的销售机构本身的情况包括（　　）。

• A．公司股权结构
• B．销售方式
• C．营销团队
• D．资本实力

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时，委托财产应当用于下列投资（　　）。

• A．股票
• B．债券
• C．证券投资基金
• D．央行票据

当基金发生（　　）重大事件，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。

• A．基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
• B．基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%
• C．托管人召集基金份额持有人大会
• D．托管人的法定名称或住所发生变更

基金管理人或代销机构用于实现并优化客户服务的方式有（　　）。

• A．电话服务中心
• B．“一对一”专人服务
• C．互联网的应用
• D．媒体或宣传手册的应用

交易型开放式指数基金(ETF)的特点有（　　）。

• A．又称为交易所交易基金
• B．基金份额可变
• C．最早产生于美国
• D．具有指数基金的特点

不同基金之间在（　　）等方面应完全独立，实行专户、专人管理。

• A．持有人名册登记
• B．账户设置
• C．资金划拨
• D．账册记录

基金管理人的作用体现为（　　）。

• A．对证券市场的促进
• B．业务覆盖的广度、深度
• C．资产的保值增值
• D．对基金持有人利益的保护

基金信息披露的规范性文件分为（　　）。

• A．证券投资基金信息披露管理办法
• B．证券投资基金信息披露内容与格式准则
• C．证券投资基金信息披露编报规则
• D．《证券投资基金信息披露XBR1标引规范(TaXonomy)》及相关XBR1模板

契约型基金与公司型基金的区别主要表现在（　　）。

• A．法律主体资格不同
• B．投资者的地位不同
• C．基金的营运依据不同
• D．投资人不同

根据基金运作方式，基金可以分为(　　)。

• A．封闭式基金
• B．开放式基金
• C．增长型基金
• D．收入型基金

我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点有(　　)。

• A．基金监管的法律体系日益完善
• B．基金行业对外开放程度不断提高
• C．机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者
• D．基金业市场营销和服务创新日益活跃

被划分为高风险等级的客户主要有（　　）。

• A．各类恐怖组织和恐怖分子
• B．涉嫌洗钱罪的名单
• C．被监管机构通报的
• D．基金公司有理由怀疑存在高度洗钱风险的客户

下列关于开放式基金份额的转换说法正确的是（　　）。

• A．投资者采用“份额转换”的原则提交申请，以转出转人基金申请当日的份额净值为基础计算转入份额
• B．当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照基金金额计算的申购费用差额
• C．当转出基金申购费率高于转人基金申购费率时，不收取费用补差
• D．基金份额的转换收取一定的转换费用

后台管理系统主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理，主要规范有（　　）。

• A．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
• B．后台管理系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换
• C．后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
• D．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息

投资部的职能包括（　　）。

• A．根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理
• B．根据研究部制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理
• C．担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息
• D．担负投资计划反馈的职能，及时向交易部提供市场动态信息

LOF的基金份额分系统登记是指（　　）。

• A．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
• B．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
• C．登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
• D．登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

资产配置的基本步骤有（　　）。

• A．明确投资目标和限制因素
• B．明确资本市场的期望值
• C．寻找最佳的资产组合
• D．明确资产组合中包括哪几类资产

关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有（　　）。

• A．具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
• B．有履行职责所需要的时间
• C．最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
• D．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（　　）。

• A．投资者的资产负债情况
• B．国际经济形势
• C．国内经济状况与发展动向
• D．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等

基金季度报告主要包括（　　）等内容。

• A．主要财务指标和净值表现
• B．基金概况
• C．投资组合报告
• D．封闭式基金份额报告

股票投资风格分类的标准有（　　）。

• A．公司规模
• B．股票的获利能力
• C．公司成长性
• D．股票价格行为

根据募集方式的不同，基金可分为(　　)等类别。

• A．公募基金
• B．被动(指数)型基金
• C．主动型基金
• D．私募基金

LOF结合了（　　）的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

• A．证券公司
• B．基金销售人员
• C．银行等代销机构
• D．交易所交易网络

ETF与LOF的区别有(　　)。

• A．申购、赎回的标的不同
• B．基金投资策略不同
• C．对申购、赎回限制不同
• D．申购、赎回的场所不同

证券投资基金代销人员的禁止行为有（　　）。

• A．向投资者进行欺骗性宣传
• B．以低于成本的销售费率销售基金
• C．挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
• D．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

基金销售机构的职责规范主要有（　　）。

• A．签订委托协议，明确信托关系
• B．基金管理人应制定业务规则并监督实施
• C．建立相关制度
• D．严格账户管理

ETF申购、赎回清单公告包括（　　）等内容。

• A．最小申购
• B．赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
• C．现金替代
• D．基金份额净值

基金会计核算的特殊性包括（　　）。

• A．会计客体是证券投资基金
• B．会计分期细化到日
• C．只对实现利得进行确认
• D．基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在（　　）。

• A．为中小投资者拓宽了投资渠道
• B．优化金融结构，促进经济增长
• C．有利于证券市场的稳定和健康发展
• D．完善金融体系和社会保障体系

基金清算工作包括（　　）。

• A．核算当日基金资产净值
• B．开立投资者基金账户
• C．根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行
• D．复核并监督基金份额清算与资金清算结果

某基金申购费率规定100万元以上(含100万元)～500万元以下为0.9%。假定T日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的有（　　）。

• A．净申购金额为1009000元
• B．净申购金额为991080.28元
• C．申购份额为792864.22份
• D．申购份额为800000份

基金信息披露监管已形成了（　　）的基金信息披露规范体系。

• A．以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
• B．以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
• C．以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
• D．以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

我国股票基金的认购费率大多在（　　）。

• A．1%以下
• B．1%～1.5%
• C．1%～2%
• D．1.5%～2%

行为金融理论认为，投资者由于受（　　）的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。

• A．信息处理能力
• B．信息不完全
• C．时间不足
• D．心理偏差

基金销售宣传的内容必须真实、准确，表现在（　　）。

• A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
• B．不得登载单位或者个人的推荐性文字
• C．应对基金的证券投资业绩进行预测
• D．不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金

以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（　　）。

• A．风险收益法
• B．情景综合分析法
• C．界面法
• D．成本收益法

货币市场基金投资银行存款时，托管人和管理人根据法律法规的规定及基金合同的约定，要签署专门的补充协议，协议内容不包括（　　）。

• A．赔偿责任
• B．存款银行的服务
• C．利率标准
• D．双方的职责

我国基金的会计年度为（　　）。

• A．公历每年1月1日至6月31日
• B．公历每年1月1日至12月1日
• C．公历每年1月1日至12月31日
• D．公历每年1月31日至12月31日

• A．无风险证券收益率
• B．最优证券收益率
• C．有效组合的期望收益率
• D．有效组合的方差

下列属于消极型的长期再平衡策略的是（　　）。

• A．买入并持有策略
• B．动态资产配置策略
• C．恒定混合策略
• D．投资组合保险策略

（　　）对有效市场假设理论的阐述最为系统。

• A．尤金?法玛
• B．玛泽
• C．马柯威茨
• D．詹森

在我国，对（　　）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券利息收入及其他收入，暂不惩上企业所得税。

• A．非银行金融机构
• B．企业
• C．基金
• D．基金公司

债券到期收益率被定义为使债券的（　　）与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。

• A．面值
• B．支付现值
• C．到期终值
• D．本息和

由于债券的（　　），债券的价格随着利率的变化而变化的关系接近于一条凸函数曲线。

• A．久期
• B．波动性
• C．凸性
• D．凹性

下列不属于基金管理公司投资管理人员的是（　　）。

• A．公司投资决策委员会成员
• B．投资监管部门人员
• C．基金经理
• D．公司投资、研究、交易部门的负责人

基金投资管理与市场营销工作的后台保障是（　　）。

• A．基金募集与销售
• B．基金的投资管理
• C．基金运营事务
• D．基金的投资咨询服务

（　　）管理者认为，市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券。

• A．被动管理型
• B．主动管理型
• C．风险喜好型
• D．风险厌恶型

目前，在我国承担基金份额注册登记工作的机构主要是（　　）。

• A．商业银行和证券公司
• B．证券投资机构和律师事务所
• C．律师事务所和会计师事务所
• D．基金管理公司和中国证券登记结算有限责任公司

（　　）的申购是用一篮子股票换取其份额，赎回时则是换回一篮子股票而不是现金。

• A．ETF
• B．LOF
• C．基金中的基金
• D．ETF联接基金

假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越（　　）。

• A．小
• B．大
• C．不变
• D．不确定

（　　）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

• A．健全性原则
• B．有效性原则
• C．独立性原则
• D．相互制约原则

资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是（　　）。

• A．资产配置
• B．分散经营
• C．收益生成
• D．风险与税收定位

情景综合分析法更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为（　　）资产配置提供了运行空间。

• A．战术性
• B．战略性
• C．变动组合
• D．混合

证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括（　　）。

• A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
• B．持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度
• C．最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
• D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

下列选项中关于货币市场基金的利润分配说法错误的是（　　）。

• A．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润
• B．货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
• C．每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配
• D．投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润

负责建立并保管基金份额持有人名册业务的是（　　）。

• A．基金销售机构
• B．基金监管机构
• C．基金自律组织
• D．基金注册登记机构

（　　）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。

• A．申购
• B．赎回
• C．登记
• D．认购

下列选项中具有法人资格的是（　　）。

• A．契约型基金
• B．公司型基金
• C．开放式基金
• D．封闭式基金

（　　）证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。

• A．避税型
• B．收入型
• C．增长型
• D．混合型

对于个人投资者而言，（　　）是影响资产配置的最主要因素。

• A．资产负债状况
• B．财务变动状况与趋势
• C．财富净值和风险偏好
• D．个人的生命周期

零息债券需要支付的税收为（　　）。

• A．资本利得税
• B．所得税
• C．营业税
• D．增值税

保本基金于20世纪80年代起源于（　　）。

• A．英国
• B．美国
• C．德国
• D．中国

投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为（　　）个组成成分。

• A．2
• B．3
• C．4
• D．5

证券投资基金是一种（　　）凭证，基金财产独立于基金管理人。

• A．所有权
• B．债权
• C．受益
• D．信用

APT模型的假设中，（　　）是对收益形成机制的量化描述。

• A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
• B．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
• C．投资者的投资为复合投资期
• D．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是（　　）的。

• A．可以相互替代
• B．不能相互替代
• C．在一定条件下可以替代
• D．以上都不对

对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言（　　）。 

• A．消极的股票风格管理有意义 
• B．消极的和积极的股票管理均有意义 
• C．积极的股票风格管理有意义 
• D．消极的和积极的股票管理均无意义 

对债券基金的分析主要集中于对债券基金（　　）与基金所持债券信用等级的分析。

• A．规模
• B．利率
• C．数量
• D．久期

（　　）证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。

• A。避税型
• B．收入型
• C．增长型
• D．货币市场型

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于（　　）。

• A．投资组合保险策略
• B．买入并持有策略
• C．动态资产配置
• D．投资组合策略

或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取（　　）的投资策略。

• A．积极，平稳
• B．消极，平稳
• C．积极，更高
• D．消极，更高

下列基金中，各项基金费率最高的是（　　）。

• A．混合基金
• B．债券基金
• C．股票基金
• D．货币市场基金

在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的（　　）向交易室发出交易指令。

• A．投资经理
• B．基金经理
• C．投资决策委员会
• D．风险控制委员会

（　　）以马柯威茨的均异为基础。

• A．信息比率
• B．M2
• C．夏普比率
• D．特雷诺比率

（　　）的计算不考虑分红再投资时间价值的影响。

• A．时间加权收益率
• B．算术平均收益率
• C．几何平均收益率
• D．简单净值收益率

一般而言，只有在存在（　　）的收益级差和（　　）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。

• A．较高，较短
• B．较低，较长
• C．较高，较长
• D．较低，较短

在基金营销中的投资者教育，投资者应（　　），即选择优秀基金管理公司的产品。

• A．了解基金
• B．了解市场
• C．了解历史
• D．了解基金管理公司

动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（　　）报酬。

• A．短期
• B．长期
• C．中期
• D．不确定

对于宣传推介材料，需要事先经相关高管出具合规意见书，并向公众分发或公布之日起（　　）日内，报销售机构经营活动所在地证监局报备。

• A．3
• B．5
• C．8
• D．10

下列关于基金管理人配置资产的情景综合分析法的表述正确的是（　　）。

• A．更注重定性分析
• B．更注重定量分析
• C．可以更有效地着眼于社会政治经济形势的现状和变化
• D．不考虑种类资产之间的相关性

从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈（　　）。

• A．正向变化
• B．反向变化
• C．线性变化
• D．无法判断

(　　)是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

• A．增长型基金
• B．混合型基金
• C．平衡型基金
• D．收入型基金

买人并持有战略的投资组合价值与股票市场价值保持（　　）的变动。

• A．同方向、同比例
• B．反方向、同比例
• C．同方向、反比例
• D．反方向、反比例

当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（　　）时，基金管理人应进行临时报告。

• A．0.25%
• B．0.5%
• C．0.75%
• D．1%

计价错误达到基金份额净值（　　）时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。

• A．0.5%
• B．1%
• C．0.75%
• D．1.5%

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（　　），且不得少于董事会人数的（　　）。

• A．1人，1/3
• B．2人，1/4
• C．3人，1/3
• D．3人，1/2

基金经理注册制度自（　　）开始实施。

• A．2008年4月1日
• B．2009年1月1日
• C．2009年4月1日
• D．2009年6月1曰

股债平衡型基金股票与债券的配置比例大约为（　　）。

• A．20%～80%
• B．30%～70%
• C．40%～60%
• D．10%～90%

（　　）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

• A．健全性原则
• B．有效性原则
• C．独立性原则
• D．成本效益原则

基金管理人与被委托的其他销售机构是一种（　　）关系。

• A．依托
• B．委托代理
• C．信托
• D．主从

积极型股票投资战略的目标是（　　）。

• A．实现平均收益
• B．实现经济利润
• C．挑选价值低估股票超越大盘
• D．以上都不正确

相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（　　）。

• A．净资产和资本充足率符合有关规定
• B．设有专门的基金托管部门
• C．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
• D．有安全保管基金财产的条件

(　　)具有法人资格。

• A．契约型基金
• B．公司型基金
• C．开放式基金
• D．封闭式基金

混合基金比较适合（　　）的投资者。

• A．较为激进
• B．风险中性
• C．较为保守
• D．追求高收益