2012-2013年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测试卷（一）

基金的证券选择贡献，是指基金资产实际权重与正常比例之差乘以相应资产类别的市场指数收益率的和。(      )

二次项法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。(      )

β系数的绝对值越小，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强。(      )

股票投资风格是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。(      )

资本资产定价模型的一个重要假设是资本市场没有摩擦。(      )

对资产配置的理解必须建立在对机构投资者资产和负债问题的本质对普通股票和固定收入证券的投资循环特征等多方面问题的深刻理解基础之上。(      )

多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线。(      )

不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大。(      )

现代证券组合理论认为，典型投资者都是追求收益而又厌恶风险的。(      )

一般而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对较小。(      )

马柯威茨的投资组合理论确定了风险资产组合的有效边界与市场投资组合的关系。(      )

基金日常持续监管中，非现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查，督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平。(      )

当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮亏。(      )

ETF的信息披露中，交易日的基金份额净值除了按规定于当日在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次一交易日揭示。(      )

保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。(      )

基金管理人应当在上半年结束后45日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。(      )

基金托管协议（草案）是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。(      )

中等风险等级客户主要指被监管机构通报的客户和基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。(      )

证券投资基金起源于美国的投资信托公司。(      )

我国封闭式基金按规定需在合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。(      )

付息式债券的投资回报主要由三部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。(      )

股利分配最主要的两种分配方式为现金股利与负债股利。(      )

卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。(      )

基金托管费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。(      )

基金规模越大，基金托管费率越高。(      )

交易所上市股票和权证以结算价格估值。(      )

基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和间断性。(      )

基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。(      )

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的5%。(      )

托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成T+1日的工作流程。(      )

全国银行间债券市场资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。(      )

对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，中国证监会优先安排基金专家评审会评审。(      )

基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，其主要责任方承担全部责任。(      )

根据规定，基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是具有良好的社会信誉，并且在金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。(      )

基金的市场部负责总证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关系维护等。(      )

基金管理人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金持有人。 (      )

基金管理公司的经营风险比具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 (      )

基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪分析。(      )

基金转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。(      )

当需求低靡时，交易价格会高于基金份额净值而出现折价现象。(　)

基金转托管在转入方进行申报，基金汾额转托管一次完成。(      )

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存l5年。 (      )

前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时支付认购费用的收费模式。　 (      )

封闭式基金的交易遵循“公平竞价”的原则。(      )

基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。(      )

契约型基金的投资者既是基金份额持有人,又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利。(      )

开放式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前可以动用。(      )

基金评价机构对基金的评级应建立在科学合理的基金分类基础上。(      )

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。(      )

股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中。(      )

与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。(      )

货币市场基金的份额净值可以大于1元。(      )

ETF基金结合了契约型基金与公司型基金的运作特点。(      )

封闭式基金的价格受市场供求关系的影响，开放式基金的申购、赎回价格则取决于基金份额净值的大小。(      )

证券投资基金的管理人只负责基金的投资操作，并不经手基金财产的保管。(      )

基金评级常常以具有特定含义的符号、数字或文字等便于投资者理解的形式展示分析结果。(      )

LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式。它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。(      )

一般而言，证券投资基金通过组合投资可以分散投资风险。(      )

基金是一种风险相对适中，收益相对稳健的投资品种。(      )

债券的指数化方法包括(      )。

证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。(      )

在预测股票市场将进入繁荣期时，为提高基金收益，基金经理通常会(      )。

常见的市场异常策略包括(      )。

贯穿资产配置过程的主要方法是(      )。

下列属于证券组合管理基本步骤的有(      )。

关于可行域，下列描述正确的是(      )。

行为金融理论认为，投资者由于受(      )的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。

对基金投融资比例的监督包括但不限于(      )。

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(      )。

基金的监管原则包括(      )。

中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为(      )。

基金财务报表附注应披露(      )。

下例各项，不属于基金交易费的是(      )。

我国基金信息披露制度体系可分为哪几个层次？(      )

公司进行基金核算，应采取有效的风险控制措旋，包括(      )。

在我国，基金的会计核算由(      )负责。

下列对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述，正确的是(      )。

基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中，应当至少了解基金投资人的(      )。

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有(      )。

营销环境由微观环境和宏观环境组成。宏观环境是指能影响整个微观环境的广泛的社会性因素，包括(      )。

证券投资基金的产品管理包括(      )。

下列哪些是基金托管人对基金管理人监督的内容？(      )

营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括(      )。

我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为(      )。

基金财产保管的内容有(      )。

下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有(      )。

基金业务的前台系统应具有的功能包括(      )。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有(      )。

发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括(      )。

基金管理公司内部控制制度的组成部分有(      )。

基金管理公司部门业务规章主要内容包括(      )。

代销渠道的特点包括(      )。

营销过程的管理主要包括(      )。

ETF申购、赎回清单公告内容包括(      )。

基金募集申请核准的主要程序和内容，包括(      )。

下列关于基金份额持有人的说法中，正确的有(      )。

对基金经理分析和评价，主要是对其(      )进行考察和评估，在一定程度上这与对该基金业绩的分析和评价是一致的。

证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在(      )。

证券投资基金在(      )被称为证券投资信托基金。

证券投资基金主要将基金投资于(      )。

道氏理论认为，(      )是最重要的价格。

下列有关风险调整指标描述，不正确的是(      )。

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是(      )。

如果市场不是有效的，基金管理人可能会(      )。

资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于(      )。

当贝塔值偏差达到基金资产净值的(      )时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致(      )。

中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指(      )。

信息披露人应在重大事件发生之日起(      )日内编制并披露临时报告书。

真实性原则要求披露的信息应当是以(      )为基础。

下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是(      )。

下列各项中，属于基金临时信息披露的是(      )。

下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是(      )。

依照税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入(      )。

基金进行利润分配会导致基金份额净值(      )。

(      )包括记入当期损益的公允价值变动损益，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应(      )进行利润分配。

基金投资于股票和债券的所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了(      )的发生。

按照规定，我国基金管理公司2010年应按不低于基金管理费收入的(      )计提风险准备金。

基金运作费采用预提或待摊的方法计入基金损益的条件是(      )。

目前，我国证券投资基金托管费按(      )计提。

(      )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

基金财务报表一般不包括(      )。

(      )是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。

下列关于基金财务会计报告分析的叙述，错误的是(      )。

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是(      )。

关于基金产品定价，下列叙述错误的是(      )。

基金营销部门的一项关键性工作是(      )。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地完成营销目标。

国外基金直销渠道的特点不包括(      )。

法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以(      )的罚款。

存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的(      )；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的(      )。

根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的(      )。

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于(      )亿元人民币。

基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 (      )。

下列有关基金资产账户管理的说法，错误的是(      )。

公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由(      )依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

基金资产账户管理应严格按照相关规定和(      )的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行。

投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的(      )。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持(      )到工商行政管理部门办理登记注册手续。

负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算的部门是(      )。

基金管理公司的后勤部门是指(      )。

基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的(      )个工作日内，对该交易的有

效性进行确认。

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于(      )人。

基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由(      )承担。

投资者T日提交基金认购申请后，一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

B．T+2

投资者进行ETF证券认购时需具有(      )。

自基金份额发售之日开始计算，封闭式基金的募集期限不得超过(      )。

封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币(      )。

投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的基金是(      )。

股票基金的特点是(      )。

在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是(      )。

下列关于保本基金的描述，错误的是(     )。

(      )可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。

既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是(      )。

契约型基金份额持有人享有(     )。

基金合同是约定基金管理人、(      )和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是(      )。

将基金划分为公司型基金和契约型基金的依据是(      )。

基金持有人获取收益和承担风险的原则是(      )。

证券投资基金反映的是一种(      )关系，是一种受益凭证。