2012年证券从业《证券投资基金》名师命题预测卷(3)

根据规定，基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是具有良好的社会信誉，并且在金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。（　　）

基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式由基金管理人负责。（　　）

买入并持有策略要求市场要有较高的流动性。（　　）

基金净值增长率的波动程度可以用数学上的贝塔值来计量。（　　）

基金公司每月按不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。（　　）

市场不可能是严格有效的，也不可能是完全无效的，市场有效性只是一个程度问题。（　　）

基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。（　　）

私募基金允许公开进行宜传，向投资人以多种方式进行推介。（　　）

封闭式基金的价格受市场供求关系的影响，开放式基金的申购、赎回价格则取决二于基金份额净值的大小。（　　）

货币市场基金的份额净值可以大于1元。（　　）

基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。（　　）

交易型开放式指数基金(ETF)只在一级市场存在交易。（　　）

资产配置的战术性资产配置策略以不同资产类别的收益情况与投资者的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持不变。（　　）

β系数的绝对值越小，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强。（　　）

行为金融理论以心理学研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与授资者的理性投资行为一致。（　　）

投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。（　　）

基金信息披露是指基金市场上的当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定，向社会公众披露信息。（　　）

我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于2亿元人民币。（　　）

对基金经理的分析和评价常采用定性研究的方法，在研究中还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等，因为这些因素都会影响基金经理在基金管理中作用的发挥程度。（　　）

节假日的利润计算与在周五申购或赎回的情况不相同。（　　）

ETF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而1OF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票。（　　）

开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过6个月。（　　）

在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。（　　）

根据发行主体的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。（　　）

债券基金的波动性通常要大于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险较大的投资工具。（　　）

买入并持有策略下的投资组合，依据短期投资市场的变化而变化。（　　）

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。（　　）

基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和后期募集信息披露。（　　）

基金管理人应对基金的证券投资业绩水平进行提前预测。（　　）

以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。（　　）

基金托管人没有单独处分基金财产的权利。（　　）

资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置策略，是一个中期过程，投资期1～3年之间，而不包括投资期在1年内的短期过程。（　　）

分散风险和最大化投资收益是组合管理的基本目标。（　　）

证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。（　　）

证券投资基金是间接投资工具。（　　）

基金管理公司可以设办事处，但不能设立分公司。（　　）

不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大。（　　）

从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再加上行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。（　　）

投资决策委员会是我国基金管理公司的机构之一，是公司最高投资决策机构，以定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。（　　）

基金持有的金融资产通常以公允价值计量。（　　）

股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中。（　　）

股票投资风格是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。（　　）

交易所上市股票和权证以结算价格估值。（　　）

预期理论假定不同期限的债券是可相互替代的。（　　）

个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按照规定，暂不征收个人所得税。（　　）

在实行开放式基金的条件下，由于基金证券上市而基金资金主要投资于股市，所以，基金成为二级市场资金的单纯供给者。（　　）

在代销方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。（　　）

基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，其主要责任方承担全部责任。（　　）

基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。（　　）

基金账务的复核指基金托管人以相关法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。（　　）

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的50%。（　　）

证券组合管理投资目标的确定将会不断趋于上升。（　　）

多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线。（　　）

基金向投资者分配股息、红利、利息时，要代扣、代缴个人所得税。（　　）

马柯威茨的投资组合理论确定了风险资产组合的有效边界与市场投资组合的关系。（　　）

现代证券组合理论认为，典型投资者都是追求收益而又厌恶风险的。（　　）

基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。（　　）

道氏理论认为，市场价格指数不能解释和反映市场的大部分行为。（　　）

开放式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前可以动用。（　　）

资本资产定价模型的一个重要假设是资本市场没有摩擦。（　　）

下列关于ETF申购和赎回原则的说法中，正确的是（　　）。

公司进行基金核算，应采取有效的风险控制措施，包括（　　）。

下列关于本期利润的说法，正确的是（　　）。

根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（　　）。

道氏理论的主要观点是（　　）。

下例各项，不属于基金交易费的是（　　）。

基金管理人的职责包括（　　）。

发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括（　　）。

基金财产不得用于（　　）等投资活动。

对基金投融资比例的监督包括但不限于（　　）。

基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中，应当至少了解基金投资人的（　　）。

反映股票基金风险大小的指标主要有（　　）。

目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括（　　）。

基金业务的前台系统应具有的功能包括（　　）。

下列关于基金投资限制的说法中，不正确的有（　　）。

不得办理跨系统转托管的1OF份额包括（　　）。

我国基金信息披露制度体系可分为哪几个层次?（　　）

开放式基金成立后的存续期内，出现（　　）情况，基金管理人应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案。

下列属于基金的重大事件的有（　　）。

中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为（　　）。

基金的监管原则包括（　　）。

基金信息披露的作用主要表现为（　　）。

基金评级通常采用的方法有（　　）。

基金从证券市场中取得的收入包括（　　）。

一个良好的基准组合应该具有的特征包括（　　）。

由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下哪些方面的考虑?（　　）

基金销售机构内部控制应履行（　　）的原则。

关于可行域，下列描述正确的是（　　）。

下列有关认购费率的说法，正确的是（　　）。

基金绩效衡量问题的不同视角包括（　　）。

采用估值技术确定公允价值的有（　　）。

一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有（　　）。

营销环境由微观环境和宏观环境组成。宏观环境是指能影响整个微观环境的广泛的社会性因素，包括（　　）。

下列关于基金份额持有人的说法中，正确的有（　　）。

股票基金财务会计报表分析包括（　　）。

下列叙述错误的是（　　）。

理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出（　　）。

2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法))，首次将我国的基金类别分为（　　）。

影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括（　　）。

目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（　　）。

基金份额净值当计价错误达到（　　）时，基金管理公司要披露，并赔偿损失。

基金营销部门的一项关键性工作是（　　）。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地完成营销目标。

下列关于保本基金的描述，错误的是（　　）。

要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（　　）。

基金头寸是指基金在进行（　　）的所有现金类账户的资金余额。

封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润（　　）。

下列关于保本基金的说法，错误的是（　　）。

基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（　　）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

基金管理人应当自收到核准文件之日起（　　）内即进行封闭式基金份额的发售。

将基金划分为公司型基金和契约型基金的依据是（　　）。

当股票价格保持单方向运动时，下列策略的收益情况由优到劣程度比较为（　　）。

第一个风险调整收益衡量方法是由（　　）提出的。、

以下各项中，不属于指数化方法的是（　　）。

投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的基金是（　　）。

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（　　）人。

某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（　　）元，认购份额为（　　）份。

买入（　　）的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。

（　　）是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

我国封闭式基金的发售价格主要由（　　）构成。

证券交易所的会员（　　）。

（　　）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（　　），调整所花费的交易成本（　　）。

在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常（　　）。

下列关于股票价值估值的描述，正确的是（　　）。

目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照1‰的税率征收（　　）。

自基金份额发售之日开始计算，封闭式基金的募集期限不得超过（　　）。

信息披露人应在重大事件发生之日起（　　）日内编制并披露临时报告书。

一般而言，划分系统风险和非系统风险的方法是（　　）。

目前，我国封闭式基金的存续期大多在（　　）年左右。

基金资产账户管理应严格按照相关规定和（　　）的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行。

基金年度报告中不必披露的财务指标是（　　）。

（　　）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的（　　）时，该基金不能成立。

根据投资者对（　　）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（　　）。

根据久期的定义，应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（　　）。

国外基金直销渠道的特点不包括（　　）。

基金估值应遵循的基本原则不包括（　　）。

证券组合管理的目标是（　　）。

货币市场基金应该在（　　）披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

对于货币市场基金的赎回资金，一般（　　）日从基金银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（　　）个工作日内予以书面确认。

基金财产的保管由独立于基金管理人的（　　）负责。

（　　）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

下列基金类型中，投资风险最高的是（　　）。

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（　　）。

下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是（　　）。

使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（　　）。

（　　）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

下列属于基金会计工作内容的是（　　）。

基金托管费应由（　　）承担。

基金运作费采用预提或待摊的方法计入基金损益的条件是（　　）。

关于依法处分基金财产的说法，正确的是（　　）。

（　　）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。

中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（　　）。

（　　）对投资风险的衡量，使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。

封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（　　）。

基金合同是约定基金管理人、（　　）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

股票以其估值日（　　）。

（　　）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。