2012年证券从业《证券投资基金》名师命题预测卷(2)

托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成T 1日的工作流程。（　　）

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。（　　）

基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。（　　）

在公司型基金中，基金资本是指基金公司在工商注册登记的资本数量。（　　）

T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。（　　）

期货合约以收盘价估值。（　　）

基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金持有人。（　　）

2003年年底前对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税，自2004年1月1日起免征。（　　）

混合基金的风险低于债券基金，预期收益则要高于股票基金。（　　）

中国证监会主要负责监管上市基金的信息披露。（　　）

特雷诺指数可以衡量基金经理的风险分散程度。（　　）

投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户。（　　）

基金登记机构仅负责基金份额的登记工作。（　　）

基金是一种风险相对适中，收益相对稳健的投资品种。（　　）

资产管理人包括内部资产管理人和外部资产管理人，二者在本质上是有差别的。（　　）

证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。（　　）

资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常是将资产在低风险、高收益的证券之间进行分配。（　　）

如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。（　　）

基金清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。（　　）

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。（　　）

基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪分析。（　　）

当市场变现强烈的上升或下降时，恒定混合策略在市场向上变动时获得了利润，在市场向下运动时减少了损失。（　　）

与情景综合分析法相比较，历史数据法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。（　　）

基金评价结果应当以基金评价人员的个人名义而并非基金评价机构的名义发布。（　　）

没有基金管理人的有效划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。（　　）

严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。（　　）

基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的准备阶段。（　　）

替代互换存在的风险包括全部利率正向变化。（　　）

保本基金从本质上讲是一种伞形基金，此类基金之间可以进行转换。（　　）

全国银行间债券市场资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。（　　）

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。（　　）

股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，意味着基金经理进行了增仓或减仓的操作。（　　）

交易型开放式指数基金和上市开放式基金均属于特殊类型基金。（　　）

目前，我国的基金均为公司型基金。（　　）

大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就是债券的久期。（　　）

证券组合管理具有投资分散性和风险与收益匹配性的特点。（　　）

从投资者的地位来看，契约型基金的投资者权利大于公司型基金的投资者。（　　）

债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。（　　）

基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和间断性。（　　）

中等风险等级客户主要指被监管机构通报的客户和基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。（　　）

市场交易数量与交易行为产生的市场冲击成本成正比。（　　）

短期投资者的最低风险战略与长期投资者的最低风险战略基本相同。（　　）

基金管理人应当在上半年结束后45日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。（　　）

基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。（　　）

根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。（　　）

我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求基金的会计年度为公历每年6月30日至来年6月30日。（　　）

基金账户只能用于基金的认购及交易。（　　）

基金份额持有人若事先未对分红方式作出选择，基金管理人可不进行分红。（　　）

现金流匹配策略是按偿还期限从长到短的顺序，挑选一系列的债券，使现金流与各个时期现金流的需求相等。（　　）

基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，如发现问题应立即对其进行通报批评。（　　）

基金管理公司报经中国证监会审批后，可向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（　　）

资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。（　　）

有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。（　　）

红利收益率通常和公司增长能力呈反向变化关系。（　　）

由于基金销售公司的专业性，在基金管理公司的产品代销中，它们从总体上占据了最大的市场份额。（　　）

基金合同特别约定的事项包括基金估值和净值公告等事项。（　　）

对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，中国证监会优先安排基金专家评审会评审。（　　）

一般而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对较小。（　　）

组合平均剩余期限越短，货币市场基金债券的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。（　　）

基本分析理论包括（　　）。

基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。（　　）

下列不列入基金费用的项目有（　　）。

下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是（　　）。

下列各项属于基金信息披露自律性规则的是（　　）。

关于DHS模型，下列说法正确的有（　　）。

关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是（　　）。

计价错误的处理措施包括（　　）。

基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在（　　）。

基金份额持有人享有基金的（　　）。

基金财务报表附注应披露（　　）。

下列属于基金持仓结构分析指标的是（　　）。

股票投资风格分类的标准有（　　）。

基金产品的投资所涉及的思路包括（　　）。

前台业务系统应具备的功能包括（　　）。

开放式基金的分红方式一般有（　　）。

特殊类基金包括（　　）。

封闭式基金在投资操作上的优势主要有（　　）。

公司型基金与契约型基金的主要区别包括（　　）。

反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有（　　）。

投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（　　）。

基金销售业务信息管理平台主要包括（　　）。

基准组合是（　　）的组合。

保本基金的分析指标主要包括（　　）。

基金销售机构的内部环境控制主要包括（　　）。

基金管理公司部门业务规章主要内容包括（　　）。

个人投资者开立基金账户需要的文件包括（　　）。

ETF申购、赎回清单公告内容包括（　　）。

混合基金主要包括（　　）。

下列属于证券组合管理基本步骤的有（　　）。

下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有（　　）。

在投资管理部门中，研究部主要从事的工作有（　　）。

关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的是（　　）。

基金投资决策过程涉及的部门有（　　）。

基金的会计核算涉及（　　）等经营活动。

基金清算程序包括（　　）。

常见的市场异常策略包括（　　）。

下列各项属于封闭式基金的募集步骤的是（　　）。

我国基金监管的三个层次包括（　　）。

基金行业自律管理的内容有（　　）。

下列关于期末可供分配利润的说法，正确的是（　　）。

按照投资对象不同，可将基金分为（　　）。

法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（　　）。

（　　）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

申请高级管理人员任职资格，应当具备（　　）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是（　　）。

（　　）是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，（　　）则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A 75%B)的标准差为（　　）。

买入并持有策略是（　　）的长期再平衡策略，适用于长期计划水平并满足于战略陛资产配置的投资者。

开放式基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的（　　）。

ETF投资基金的最大特点是（　　）。

基金信息披露形式性原则包括（　　）原则。

基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（　　），并应当归入基金财产。

在（　　）募集资金可以进行（　　）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，（　　）。

（　　）担负着投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

真实性原则要求披露的信息应当是以（　　）为基础。

基金管理公司的后勤部门是指（　　）。

下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是（　　）。

（　　）是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。

基金持有人获取收益和承担风险的原则是（　　）。

（　　）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述，错误的是（　　）。

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（　　）。

根据目前我国规定，设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币（　　）。

我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是（　　）。

适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态的策略是（　　）。

按照规定，我国基金管理公司2010年应按不低于基金管理费收入的（　　）计提风险准备金。

有效市场形式不包括（　　）。

基金财务报表一般不包括（　　）。

以下不属于基金设立申报材料的是（　　）。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持（　　）到工商行政管理部门办理登记注册手续。

下列有关独立董事任职资格的描述，错误的是（　　）。

下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是（　　）。

（　　）的价格不受市场供求关系的影响。

国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（　　）。

开放式基金公开说明书的报告截止日为（　　）。

在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是（　　）。

下列不属于基金管理人信息披露范围的是（　　）。

（　　）是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及时防范和化解风险。

监察稽核采取（　　）相结合的方式进行。

契约型基金的营运依据是（　　）。

公司内部控制的核心是（　　），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（　　）提供一次基金份额参考净值。

资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（　　）。

在证券衍生工具基金中，（　　）管理费率一般最高。

投资者T日提交基金认购申请后，一般可于（　　）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由（　　）承担。

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是（　　）。

基金托管人的首要职责是（　　）。

在交易所交易的基金，其资金清算的数据来源于（　　）。

（　　）即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

（　　）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

资产组合理论的提出者是（　　）。

能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是（　　）。

从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（　　）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。

我国开放式基金的基金份额净值于（　　）公告。

（　　）是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。

下列属于基金运作披露的信息是（　　）。

证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（　　），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

证券组合管理中第二步是指（　　）。