2012年证券从业《证券投资基金》名师命题预测卷(1)

证券公司面对的客户主要是金融机构。（　　）

我国封闭式基金按规定需在合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。（　　）

基金管理公司的经营风险比具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（　　）

目前，我国特定客户资产管理业务已成为基金管理公司的主要业务。（　　）

基金托管费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。（　　）

契约型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利。（　　）

基金评价机构对基金的评级应建立在科学合理的基金分类基础上。（　　）

积极型管理是有效市场的最佳选择。（　　）

我国基金资产估值的责任人是基金托管人。（　　）

ETF的基金净值报价率较1OF的基金净值报价率要低。（　　）

封闭式基金的年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。（　　）

基金转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。（　　）

投资管理者可以只集中在提高收益这一单一目标上，而不需要考虑风险水平。（　　）

证券投资基金银行存款账户可以以托管人名义在银行开立。（　　）

证券投资基金起源于美国的投资信托公司。（　　）

对资产配置的理解必须建立在对机构投资者资产和负债问题的本质对普通股票和固定收入证券的投资循环特征等多方面问题的深刻理解基础之上。（　　）

二次项法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。（　　）

基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人与受托人之间的关系。（　　）

基金评级常常以具有特定含义的符号、数字或文字等便于投资者理解的形式展示分析结果。（　　）

证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。（　　）

中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内做出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。（　　）

基金管理部门的主要业务和岗位要进行物理隔离、相互制约，基金会计和公司会计等重要部门不得有人员兼职。（　　）

自2008年4月起，基金管理公司可以根据自身业务发展需要随时到香港地区设立机构，从事资产管理类相关业务。（　　）

经批准设立的基金管理公司由证监会统一在指定报刊上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。（　　）

投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。（　　）

当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，投资组合保险策略的效果将优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略。（　　）

避税型证券组合通常投资于市场债券。（　　）

前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时支付认购费用的收费模式。（　　）

以发行基金方式募集基金属于营业税的征税范围，征收营业税。（　　）

基金合同中应披露封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额。（　　）

在资本资产定价模型中，投资人的偏好与风险承受能力表现为资产在无风险证券与市场投资组合上的比例划分。（　　）

信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的不利风险因素。（　　）

现金流贴现模型下股票永远支付固定的股利。（　　）

久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标。（　　）

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。（　　）

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的5%。（　　）

我国目前基金交易佣金为成交金额的0.25%，不足5元的按5元收取。（　　）

基础利率是投资者所要求的最低利率。（　　）

证券投资基金是指通过发行基金份额集中投资者的资金，进行股票、债券、实业等投资的一种集合投资方式。（　　）

投资于指数化型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。（　　）

基金规模越大，基金托管费率越高。（　　）

基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。（　　）

如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立。（　　）

在一个委托投资期间内，业绩报酬的提出比例不得高于所管理资产在该期间净收益的50%。（　　）

从实践来看，大型资本股票的回报率要比小型资本股票的回报率高。（　　）

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的基金，募集失败，基金管理人应承担责任。（　　）

威廉•夏普与爱德华•琼斯创立了著名的道琼斯平均值。（　　）

据有关规定，我国开放式基金申购费的法定上限应低于赎回费的法定上限。（　　）

契约型基金具有法人资格，公司型基金不具有法人资格。（　　）

基金特雷诺指数是一种用全部风险来计算的风险调整收益衡量方法。（　　）

开放式基金连续发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。（　　）

与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。（　　）

基金日常持续监管中，非现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查，督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平。（　　）

对于各销售机构信息管理平台的建设，主要由中国证券业协会通过现场检查方式实施监督。（　　）

LOF场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。（　　）

公司型基金运用现代信托关系，而契约型基金不运用现代信托关系。（　　）

证券交易所遭遇法定节假日或因其他原因暂停营业时，可暂停估值。（　　）

基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。（　　）

评级指标通常基于风险调整后收益建立，对风险的调整方法主要有（　　）。

有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应，股票价格的任何变化只会由新信息引起。（　　）

投资组合理论中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。（　　）

（　　）属于基金资产承担的费用。

由于在岸基金的（　　）均处于本国境内，所以，基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有（　　）。

基金财产保管的内容有（　　）。

QDII面临的投资风险包括（　　）。

在试点发展阶段具有代表性的基金创新品种有（　　）。

下列是基金管理公司主要活动的是（　　）。

基金托管人应当具备的条件有（　　）。

对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件有（　　）。

构造最优投资组合时，需要确定的事项包括（　　）。

采用被动管理的管理者认为，（　　）。

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有（　　）。

对基金经理分析和评价，主要是对其（　　）进行考察和评估，在一定程度上这与对该基金业绩的分析和评价是一致的。

价值型股票可以进一步被细分为（　　）。

证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在（　　）。

下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有（　　）。

行为金融理论认为，投资者由于受（　　）的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。

下列属于基金运作信息披露文件的有（　　）。

基金的费用包括（　　）。

在预测股票市场将进入繁荣期时，为提高基金收益，基金经理通常会（　　）。

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（　　）。

关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有（　　）。

在我国，属于证券投资基金的运作费用的是（　　）。

（　　）等创新的基金产品相继面世，推动了我国基金业的发展。

证券投资基金主要将基金投资于（　　）。

证券投资基金在（　　）被称为证券投资信托基金。

货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具?（　　）

下列对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述，正确的是（　　）。

（　　）在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券之和，不得超过基金资产净值的100%。

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（　　）。

基金募集申请核准的主要程序和内容，包括（　　）。

分组比较就是根据（　　）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。

营销过程的管理主要包括（　　）。

下列哪些是基金托管人对基金管理人监督的内容?（　　）

下列各项中，属于基金运作信息披露文件的有（　　）。

基金投资者应重点关注招募说明书中的（　　）信息。

基金份额上市交易，应符合的条件有（　　）。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（　　）。

下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的是（　　）。

基金清算后的剩余资产归（　　）所有。

我国证券投资基金均为（　　）。

QDII基金的份额净值在估值日后（　　）内披露。

收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（　　）短期债券收益率。

关于基金产品定价，下列叙述错误的是（　　）。

下列属于消极型组合管理策略的有（　　）。

根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经（　　）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。

基金管理人应当自基金合同生效之日起（　　）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

（　　）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金被称为（　　）。

根据规定，货币基金可以投资于剩余期限小于（　　）天但剩余存续期超过（　　）天的浮动利率债券。

从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括（　　）。

（　　）又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

在现代风险收益模型中，风险是用（　　）定义的。

（　　）包括记入当期损益的公允价值变动损益，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

投资者购买的收益不确定的证券是（　　）。

拟设立基金管理公司的申请人要提前（　　）年向交易所递交自律承诺书。

（　　）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（　　）。

依照税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入（　　）。

（　　）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。

基金托管人尽责的善后阶段是（　　）。

（　　）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。

在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（　　）。

当贝塔值偏差达到基金资产净值的（　　）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是（　　）。

（　　）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

证券投资基金反映的是一种（　　）关系，是一种受益凭证。

契约型基金份额持有人享有（　　）。

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（　　）。

对任何内幕消息的价值都持否定态度的是（　　）。

公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（　　）依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

以下不属于公募基金特征的是（　　）。

（　　）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。

投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的（　　）。

选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于，这两类股票的股价有（　　）支持。

对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是（　　）。

（　　）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

证券投资基金的作用不包括（　　）。

开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（　　）负责办理。

基金投资于股票和债券的所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了（　　）的发生。

一般而言，全球资产配置的期限为（　　）。

（　　）投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。

基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（　　）。

封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金（　　）倍的现金。

（　　）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的（　　）。

根据有关规定，股票基金应有（　　）以上的资产投资于股票，债券基金应有（　　）以上的资产投资于债券。

以下叙述正确的有（　　）。

采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下降卖出股票?（　　）

道氏理论认为，（　　）是最重要的价格。

基金产品的募集者是（　　）。

（　　）是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。

证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时，应经（　　）以上独立董事同意。

根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（　　）。

可能影响风险溢价的因素不包括（　　）。

所有的绩效衡量指标均是（　　）。

负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算的部门是（　　）。

对于基金交易费，以下说法错误的是（　　）。

（　　）是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。