2012年证券从业《证券投资基金》名师命题预测卷(4)

ETF基金结合了契约型基金与公司型基金的运作特点。（　　）

货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。（　　）

基金管理人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金持有人。（　　）

定量投资是通过建立一套完整的投资决策系统甚至包括投资执行系统，按照完整的规则体系完成投资决策的制定，因而具有较高的科学性。（　　）

基金在资产变现时可能遭受损失的风险被称为市场风险。（　　）

当需求低靡时，交易价格会高于基金份额净值而出现折价现象。（　　）

QDII是自我国人民币实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（　　）

在我国，证券公司具有广泛的客户基础。（　　）

马柯威茨分别用期望收益率和收益率的协方差来衡量投资的预期收益水平和不确定性(风险)。（　　）

市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。（　　）

如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。（　　）

LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式。它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。（　　）

付息式债券的投资回报主要由三部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。（　　）

宏观绩效衡量主要是考查整个宏观经济对基金业绩的影响。（　　）

交易是实现基金经理投资指令的最后环节。（　　）

基金的市场部负责总证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关系维护等。（　　）

相比于替代互换，市场问利差互换的风险要小一些。（　　）

基金托管协议(草案)是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。（　　）

在契约中没有明确给定具体的风险分散程度及受其影响的风险收益状况时，投资管理人才能自主决定投资分散化的程度。（　　）

当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮亏。（　　）

恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。（　　）

对风险厌恶者而言，无差异曲线表现为一条水平线。（　　）

ETF的信息披露中，交易日的基金份额净值除了按规定于当日在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次一交易日揭示。（　　）

投资组合保险策略的支付曲线是凹线。（　　）

开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。（　　）

对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税。（　　）

基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购赎回清单。（　　）

恒定混合策略对市场流动性的要求不高。（　　）

与增长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。（　　）

初始取得的股票投资，应以采用估值技术作为确定其公允价值的基础。（　　）

积极型管理的唯一目标就是利润最大化。（　　）

投资者从基金分配中获利的股票的股息红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息红利利息时，代扣代缴30%的个人所得税。（　　）

卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额人账。（　　）

一般而言，证券投资基金通过组合投资可以分散投资风险。（　　）

基金持有人大会在代表基金份额50%以上的基金持有人出席时才可以召开。（　　）

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所。（　　）

基金绩效衡量着重在于反映组合本身的回报情况，并不考虑投资目标、投资范围、投资约束、组合风险、投资风格的不同对基金组合表现的影响。（　　）

对基金公司分析和评价的意义在于公司平台会影响基金经理的投资管理，事实上基金业绩除反映基金经理的管理水平外，在很多方面也反映了整个公司的综合实力。（　　）

基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。（　　）

基金的证券选择贡献，是指基金资产实际权重与正常比例之差乘以相应资产类别的市场指数收益率的和。（　　）

证券投资基金的管理人只负责基金的投资操作，并不经手基金财产的保管。（　　）

收入型基金以追求资本利息为目标。（　　）

美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。（　　）

每年结束后60日内，基金管理人应当在指定的全国性报刊上刊登年度报告。（　　）

一般的股票投资基金可以选择反映整个股票市场价格变动的综合股价指数，而小型公司投资基金可以选择小型公司股价指数作为参照指标。（　　）

股利分配最主要的两种分配方式为现金股利与负债股利。（　　）

交易部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。（　　）

证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。（　　）

信息披露义务人可以向大型机构投资者先行披露有关投资信息。（　　）

情景综合分析法的预测期间一般是3～5年。（　　）

基金管理公司以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，征收营业税。（　　）

封闭式基金的交易遵循“公平竞价”的原则。（　　）

基金管理公司对于中等风险类别的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。（　　）

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常称为指数型基金。（　　）

基金理财的主要原则是由基金经理人决定的。（　　）

基金份额净值归一，是基金促销手段中营业推广的方法之一。（　　）

基金绩效衡量的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有技术优势。（　　）

保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。（　　）

封闭式基金发行成功后，慕金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。（　　）

关于基金会计核算，下列表述正确的是（　　）。

基金年费的费用标准一般为资产净值的0.1%，按日支付。（　　）

基金管理公司内部控制包括（　　）。

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（　　）。

下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（　　）。

基金促销的主要手段是（　　）。

可以召集基金份额持有人大会的有（　　）。

代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办（　　）等业务。

通常，认购开放式基金份额采取的收费模式包括（　　）。

基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及（　　）的买卖和交易。

在我国，基金的会计核算由（　　）负责。

收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过（　　）方式获得。

基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容包括（　　）。

基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有（　　）。

基金投资运作中，交易指令具体包括（　　）。

我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为（　　）。

在基金营销环境的要素中，机构本身的（　　）会对基金营销产生重要的影响。

开展特定客户资产管理业务应订立书面的资产管理合同，该合同的立书人有（　　）。

基金上市交易公告书的主要披露事项包括（　　）。

根据股票性质的不同，通常可以将股票分为（　　）。

代销渠道的特点包括（　　）。

基金份额持有人是（　　）。

基金管理公司内部控制制度的组成部分有（　　）。

收入型基金的主要投资对象包括（　　）。

证券投资基金的价格主要受（　　）的影响。

证券投资基金的产品管理包括（　　）。

营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括（　　）。

下列可以销售证券投资基金的是（　　）。

贯穿资产配置过程的主要方法是（　　）。

货币市场基金的申购、赎回原则为（　　）。

套利理论的观点有（　　）。

目前，我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括（　　）。

以下事件发生后，应及时披露临时公告的有（　　）。

基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取（　　）等形式提醒基金管理人。

基金管理公司内部控制的总体目标是（　　）。

（　　）属于基金定期报告。

下列关于封闭式基金的说法，正确的有（　　）。

债券的指数化方法包括（　　）。

加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则。推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（　　）。

基金收益的来源有（　　）。

下列证券投资基金中，依据投资理念的不同而分类的是（　　）。

经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（　　）。

当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（　　）。

关于基金托管人的内部控制，下列哪一项说法是错误的?（　　）

封闭式基金一般采用（　　）方式分红。

投资者进行ETF证券认购时需具有（　　）。

基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订（　　），明确双方的权利和义务。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，（　　）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是（　　）。

收入型基金的基本目标是（　　）。

开放式基金价格的主要决定因素是（　　）。

预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（　　）。

一般来说，夏普比率受非系统风险的影响是（　　）的。

基本分析的优点是（　　）。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法))的规定，开放式基金的设立主体为（　　）。

存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（　　）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（　　）。

不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（　　）个工作日。

根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（　　）。

基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后（　　）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是（　　）。

下列有关基金资产账户管理的说法，错误的是（　　）。

（　　）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

如果市场不是有效的，基金管理人可能会（　　）。

封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（　　）日。

下列关于基金财务会计报告分析的叙述，错误的是（　　）。

保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为（　　）。

基金管理人应在每年结束后（　　）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（　　），并应当归入基金财产。

下列有关风险调整指标描述，不正确的是（　　）。

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应（　　）进行利润分配。

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（　　）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（　　）完整会计年度。

（　　）是最能有效地反映基金经营成果的指标。

（　　），可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。

既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是（　　）o

资产管理者多以（　　）为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。

下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（　　）。

交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在（　　）开立的证券账户。

基金（　　）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

（　　）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。

基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（　　）。

下列各项中，属于基金临时信息披露的是（　　）。

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于（　　）亿元人民币。

对股票按公司规模分类是基于（　　）。

股票基金的特点是（　　）。

与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是（　　）。

法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。

“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于（　　）。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务?（　　）

有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（　　）。

对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（　　）。

（　　）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

基金进行利润分配会导致基金份额净值（　　）。

基金资金账户的管理不包括（　　）。

以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象的证券投资基金属于（　　）。

技术分析的鼻祖是（　　）。

以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是（　　）。

证券投资基金运作中的制衡机制指的是（　　）。

积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该（　　），若前景良好则（　　）。

对普通债券而言假设其他因素不变，久期越（　　），债券的价格波动性就越（　　）。

对基金管理人而言（　　）营销成功与否关系到企业的生存和发展。

（　　）指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。