2012《投资基金》章节预测：第十章 基金监管

第 19 题 现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。（　　）

第 20 题 开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。（　　）

第 17 题 基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（　　）

第 18 题 基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（　　）

第 15 题 下列关于风险准备金的说法正确的是（　　）。

第 16 题 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（　　）

第 13 题 证券投资基金业委员会的主要职责有（　　）。

第 14 题 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（　　）等情形。

第 12 题 下列关于基金投资范围的说法正确的是（　　）。

第 10 题 下列是属于基金投资交易监管方式的是（　　）。

第 11 题 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（　　）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

第 9 题 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（　　）。

第 8 题 下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（　　）。

第 6 题 基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（　　）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

第 7 题 中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金；风险准备金主要用于赔偿因公司（　　）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

第 5 题 基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括（　　）。

第 3 题 以下不是基金运作监管所包括的内容的是（　　）。

第 4 题 日常持续监管方式主要分为（　　）。

第 1 题 目前，我国基金监管的目标不包括（　　）。

第 2 题 下列各项不是基金监管的原则的是（　　）。