2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷5

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第 159 题通过市场营销达到一定的销售目标和资产规模，是基金营销的职责所在。（　　）
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第 160 题基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。（　　）
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第 158 题开放式基金份额的注册登记业务由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。（　　）
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第 156 题基金管理人至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。（　　）
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第 157 题货币市场基金的赎回资金，一般当天到达投资者资金账户。（　　）
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第 154 题我国对基金募集申请实行的是注册制。（　　）
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第 155 题基金的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资者注意投资有风险，应仔细阅读基金的销售文件。（　　）
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第 152 题投资于指数化型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。（　　）
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第 153 题买入并持有策略要求市场要有适度的流动性。（　　）
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第 151 题在欧洲，独立理财顾问占据了基金销售的绝对市场份额。（　　）
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第 149 题通常，代销渠道的产品费率更低。（　　）
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第 150 题在决定资产配置过程中，资产管理人必须受制于投资者的资产负债状况。（　　）
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第 147 题市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月有效地贯彻营销计划活动。（　　）
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第 148 题一般而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对较小。（　　）
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第 146 题在基金的投资组合管理过程中，确定资产组合比例最为重要。（　　）
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第 144 题基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。（　　）
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第 145 题积极型股票投资战略认为人能够战胜市场。（　　）
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第 142 题为保证基金会计核算和基金净值计算的准确性，基金管理人和托管人须配置相同的技术系统。（　　）
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第 143 题开放式基金是指事先确定发行总额，在存续期内基金单位总数不变，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的一种基金类型。（　　）
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第 140 题税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款。（　　）
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第 141 题基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。（　　）
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第 139 题督察长连续3次考试成绩不及格的，中国证监会可免除其职务。（　　）
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第 138 题投资决策委员会是我国基金管理公司的机构之一，是公司最高投资决策机构，以定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。（　　）
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第 137 题基金托管人对每一个基金单独设账、分账管理。（　　）
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第 136 题出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。（　　）
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第 135 题基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。（　　）
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第 134 题基金托管人无权挪用基金资产。（　　）
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第 133 题基金管理公司业务运行中，交易人员和清算人员不得互相兼任，但投资人员和交易人员可以兼任。（　　）
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第 132 题混合基金的风险低予债券基金，预期收益则要高于股票基金。（　　）
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第 130 题保本基金从本质上讲是一种伞形基金，此类基金之间可以进行转换。（　　）
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第 131 题股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响；基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。（　　）
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第 129 题一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。（　　）
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第 128 题股利分配最主要的两种分配方式为现金股利与负债股利。（　　）
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第 127 题根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。（　　）
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第 126 题基金转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。（　　）
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第 125 题涉及重大事件揭示时，半年度报告只须披露支付给聘任会计师事务所的报酬。（　　）
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第 123 题基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。（　　）
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第 124 题基金在资产变现时可能遭受损失的风险被称为市场风险。（　　）
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第 121 题基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，如发现问题应立即对其进行通报批评。（　　）
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第 122 题行为金融可以利用人们的心理及行为特点获利。尽管人类的心理及行为基本上是稳定的，但是投资者不可以利用人们的行为偏差而长期获利。（　　）
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第 120 题资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常是将资产在低风险、高收益的证券之间进行分配。（　　）
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第 118 题道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是最终可以将它们分为三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。三种趋势的划分为其后出现的波浪理论打下了基础。（　　）
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第 119 题证券买卖差价收入又称“资本利得收入”。（　　）
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第 117 题投资组合理论中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。（　　）
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第 116 题基金托管人没有单独处分基金财产的权利。（　　）
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第 114 题采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期效验确保估值技术的有效性。（　　）
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第 115 题证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。（　　）
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第 112 题特雷诺指数可以衡量基金经理的风险分散程度。（　　）
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第 111 题证券组合管理的特点之一是集中投资。（　　）
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第 113 题替代互换存在的风险包括全部利率正向变化。（　　）
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第 109 题货币市场与股票市场的一个主要区别是：股票市场投资门槛通常很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。（　　）
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第 110 题久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标。（　　）
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第 107 题证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（　　）
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第 108 题基金持有人、基金管理人、基金托管人是基金信息披露的主要义务人。（　　）
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第 106 题中国证监会建议任职机构免除高级管理人员职务的人员，被免职未满2年的人员，基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。（　　）
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第 104 题与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。（　　）
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第 105 题前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时支付认购费用的收费模式。（　　）
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第 103 题红利收益率通常和公司增长能力呈反向变化关系。（　　）
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第 102 题投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。（　　）
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第 99 题基金市场营销的内容包括（　　）。
- A．目标市场与客户的确定
- B．营销环境的分析
- C．营销组合的设计
- D．营销过程的管理
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第 100 题基金绩效收益率衡量的主要方法有（　　）。
- A．整体分析法
- B．分组比较法
- C．个体分析法
- D．基准比较法
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第 101 题基金采用的估值方法不需要在募集文件中公开披露。（　　）
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第 98 题债券基金与单一债券的区别主要表现为（　　）。
- A．债券基金的收益不如债券的利息固定
- B．债券基金没有确定的到期日
- C．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
- D．投资风险不同
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第 97 题收入型证券组合追求基本收益的最大化，主要投资于（　　）。
- A．蓝筹股
- B．附息债券
- C．普通股
- D．优先股
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第 95 题风险提示函的必备内容包括（　　）。
- A．证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险
- B．基金在投资的时候会面临各种风险，包括市场风险
- C．巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现
- D．投资人购买基金就相当于承认基金的风险
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第 96 题基金财产不得用于的投资或者活动是（　　）。
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第 93 题以下关于公司型基金的表述，正确的是（　　）。
- A．公司型基金在形式上类似于一般股份公司
- B．美国的绝大多数基金都是公司型基金
- C．目前在我国公司型基金已逐步完善
- D．在国际上也可以是上市基金
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第 92 题确定资产类别收益预期的主要方法有（　　）。
- A．历史数据法
- B．情景综合分析法
- C．界面法
- D．成本收益法
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第 94 题下列关于保本基金的说法中，正确的有（　　）。
- A．保本基金一般都有保本期
- B．保本基金在本质上属于混合基金
- C．“保本”的性质限制了基金收益的上升空间
- D．保本型基金无法回避通货膨胀风险
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第 91 题基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有（　　）。
- A．基金上市交易草案
- B．基金合同草案
- C．基金托管协议草案
- D．招募说明书草案
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第 90 题目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括（　　）。
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第 88 题营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略作出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括（　　）。
- A．计划实施概要
- B．市场营销现状
- C．威胁和机会
- D．目标和问题、市场营销和战略
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第 89 题影响投资者风险承受能力和收益需求的因素通常包括（　　）。
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第 87 题资本配置的基本步骤包括（　　）。
- A．明确投资目标和限制因素
- B．确定有效资产组合的边界
- C．明确资本市场的方差值
- D．寻求最佳的资产组合
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第 85 题基金财务报表附注的披露内容主要包括（　　）。
- A．基金基本情况
- B．会计报表的编制基础
- C．关联方关系及其交易
- D．金融工具风险及管理
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第 86 题强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映（　　）。
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第 84 题下列属于基金信息披露的禁止行为是（　　）。
- A．对基金业绩进行预测
- B．违规承诺收益
- C．诋毁其他基金管理人
- D．登载基金过往业绩
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第 83 题开放式基金的成立需要满足的条件是（　　）。
- A．基金份额总额超过核准的最低基金份额总额
- B．基金份额总额达到核准的份额总额的80%
- C．基金份额持有人人数达到1000人以上
- D．基金份额持有人人数达到200人以上
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第 82 题对基金投融资比例的监督包括但不限于（　　）。
- A．基金合同约定的基金投资资产配置比例
- B．单一投资类别比例限制
- C．法规允许的基金投资比例调整期限
- D．股票申购限制
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第 81 题以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有（　　）。
- A．信息的披露程度
- B．投资者的期望收益不同
- C．风险不同
- D．性质不同
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第 80 题有下列（　　）情形之一的，封闭式基金应当终止上市。
- A．基金合同期限届满
- B．基金份额持有人不足1000人
- C．基金折价率连续20个工作日超过20%的
- D．基金份额总额低于核准的规模
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第 78 题营销环境由微观环境和宏观环境组成。宏观环境是指能影响整个微观环境的广泛的社会性因素，包括（　　）。
- A．公众
- B．经济
- C．政治
- D．法律
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第 79 题基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有（　　）。
- A．将销售让利于全体持有本基金的基金投资者
- B．将基金的认购费作为相应的份额返还给基金持有者
- C．某保险公司已抢先认购了2亿份
- D．承诺发行认购基金的投资者在第二年年末时本金不受损失
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第 77 题下列属于证券投资基金市场服务机构的是（　　）。
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第 76 题出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（　　）。
- A．不赎回
- B．接受全额赎回
- C．部分赎回
- D．接受部分延期赎回
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第 74 题证券投资基金资产依其形态的不同分为（　　）。
- A．现金类资产
- B．证券类资产
- C．无形类资产
- D．固定资产
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第 75 题基金客户服务方式包括（　　）。
- A．电话服务中心
- B．邮寄服务
- C．“一对一”专人服务
- D．讲座、推介会和座谈会
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第 73 题根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的有（　　）。
- A．100%的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金
- B．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金
- C．60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金
- D．60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
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第 70 题在基金营销环境的要素中，机构本身的（　　）会对基金营销产生重要的影响。
- A．股权结构
- B．经营目标
- C．资本实力
- D．网点设置
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第 72 题下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（　　）。
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第 71 题封闭式基金的资产净值公告内容应该包括（　　）。
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第 68 题基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（　　）等报表内容进行核对的过程。
- A．基金现金流量表
- B．基金资产负债表
- C．基金经营业绩表
- D．基金净值变动表
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第 69 题根据《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（　　）。
- A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
- B．不公平地对待其管理的不同基金财产
- C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
- D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
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第 67 题下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有（　　）。
- A．银行存款账户
- B．结算备付金账户
- C．上海证券交易所证券账户
- D．深圳证券交易所证券账户
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第 66 题一投资者持有指数成分股中股票甲和股票乙各10000股和20000股，到某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。假设某月某日股票甲和股票乙的均价分别为15．5元和4．5元，基金管理人确认的有效认购数量为甲股票10000股和乙股票20000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则下列选项中的描述正确的是（　　）。
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第 64 题关于市场间利差互换，以下说法正确的是（　　）。
- A．市场间利差互换是不同市场之间债券的互换
- B．利差互换与替代互换的区别是，市场问利差互换所涉及的债券是不同的
- C．利差互换可能在国债和企业债券之间进行
- D．利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率
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第 65 题下列属于基金资产估值需要考虑因素是（　　）。
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第 63 题公司进行基金核算，应采取有效的风险控制措施，包括（　　）。
- A．建立凭证管理制度
- B．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算
- C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
- D．建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
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第 62 题下列关于证券投资基金的起源与发展的描述，正确的是（　　）。
- A．证券投资基金是证券市场发展的必然产物，起源于英国的投资信托公司
- B．早期的基金管理没有引进专业的管理人，而是由投资者通过签订契约，推举代表来管理和运用基金资产
- C．20世纪40年代后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展
- D．封闭式基金是目前基金产品的主流
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第 61 题下列属于资产配置需要考虑的因素是（　　）。
- A．投资期限
- B．税收考虑
- C．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
- D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
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第 60 题根据我国相关规定，证券投资基金收益分配政策不包括（　　）。
- A．基金收益分配可采取现金形式，每年至少分配一次
- B．基金当年收益应先弥补上一年亏损后，才可进行当年收益分配
- C．基金单位资产净值低于面值，则不应进行收益分配
- D．基含托管人更换，则不应进行收益分配
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第 59 题（　　）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
- A．积极型投资策略
- B．集体投资策略
- C．个人投资策略
- D．消极型投资策略
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第 58 题对基金管理人而言，（　　）的营销成功与否关系到企业的生存和发展。
- A．封闭式基金
- B．开放式基金
- C．私募基金
- D．公募基金
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第 57 题（　　）中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账。
- A．股票差价收入
- B．债券差价收入
- C．债券利息收入
- D．证券买卖差价收入
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第 55 题下列不属于基金管理公司主要业务的是（　　）。
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第 56 题后端收费属于（　　），只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。
- A．销售费用
- B．管理费用
- C．惩罚性收费
- D．托管费
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第 54 题下列关于投资组合保险策略的描述，正确的是（　　）。
- A．投资组合保险策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出
- B．投资组合保险策略支付模式呈凹形
- C．投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境
- D．投资组合保险策略要求的市场流动性较小
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第 52 题基金管理公司的独立董事人数不得少于（　　）。
- A．2人
- B．3人
- C．5人
- D．10人
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第 53 题（　　）可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。
- A．久期
- B．标准差
- C．费用率
- D．周转率
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第 51 题已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（　　）计算债券的到期收益率。
- A．终值法
- B．试算法
- C．单利法
- D．复利法
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第 50 题下列各项不属于基金费用的是（　　）。
- A．管理人报酬
- B．托管费
- C．交易费用
- D．基金申购费
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第 48 题（　　）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
- A．电话服务中心
- B．邮寄服务
- C．自动传真、电子信箱与手机短信
- D．专人服务
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第 49 题基金进行利润分配会导致基金份额净值（　　）。
- A．稳定
- B．上升
- C．下降
- D．影响不确定
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第 47 题我国证券投资基金的管理人只能由依法设立的（　　）担任。
- A．证券公司
- B．商业银行
- C．基金管理公司
- D．信托投资公司
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第 46 题第一个风险调整收益衡量方法是由（　　）提出的。
- A．特雷诺
- B．夏普
- C．马柯威茨
- D．詹森
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第 45 题根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（　　）。
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第 43 题在基金会计的责任主体中，承担主会计责任的是（　　）。
- A．基金托管人
- B．基金管理公司
- C．基金
- D．会计师事务所
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第 44 题对在6个月内（　　）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（　　）日后，方可使用。
- A．连续两次，5
- B．连续三次，5
- C．连续两次，10
- D．连续三次，10
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第 42 题下列关于有效市场的说法，正确的是（　　）。
- A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益
- B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报
- C．20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论
- D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益
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第 41 题基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的（　　）间的关系。
- A．所有者与经营者
- B．基金托管人与监管机构
- C．机构经营者与基金监管机构
- D．监管机构与经营者
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第 39 题一般认为，世界上最早的证券投资基金是英国“海外及殖民地政府信托”基金，它产生于（　　）年。
- A．1868
- B．1768
- C．1686
- D．1420
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第 40 题（　　）是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。
- A．股票股利收入
- B．债券利息收入
- C．证券买卖差价收入
- D．存款利息收入
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第 38 题证券投资基金的会计核算主体是（　　）。
- A．基金份额持有人
- B．基金托管人
- C．基金管理人
- D．证券投资基金
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第 36 题应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（　　）。
- A．递增的
- B．不同的
- C．相同的
- D．递减的
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第 37 题资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（　　）。
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第 34 题同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（　　）银行储蓄。
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第 35 题根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（　　）。
- A．基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
- B．基金份额总额达到核准规模的60%以上
- C．基金份额总额达到核准规模的80%以上
- D．基金份额持有人人数达到10000人以上
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第 32 题目前，我国封闭式基金的存续期大多在（　　）年左右。
- A．5
- B．10
- C．15
- D．20
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第 33 题契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据是（　　）。
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第 31 题股票基金的最大特点是（　　）。
- A．投资风险小，回报率低
- B．投资于短期金融工具
- C．无法抗拒通货膨胀
- D．适合长期投资
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第 30 题在基金管理公司的治理结构中，处于核心地位的是（　　）。
- A．投资决策委员会
- B．公司监管机构
- C．公司董事会
- D．公司经理层
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第 29 题一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（　　）。
- A．投资决策委员会
- B．风险控制委员会
- C．董事会
- D．基金份额持有人大会
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第 27 题基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（　　）个月的除外。
- A．6
- B．9
- C．12
- D．15
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第 28 题证券投资基金市场营销的中心是（　　）。
- A．确定目标客户
- B．扩大销量
- C．利润最大化
- D．分割市场
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第 26 题 QDⅡ基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括（　　）。
- A．拟投资的衍生品种及其基本特性
- B．拟采取的组合避险
- C．有效管理策略及采取的方式、频率
- D．投资预期收益
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第 24 题保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（　　）之间。
- A．70%～100%
- B．80%～100%
- C．90%～100%
- D．95%～100%
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第 25 题着重对管理公司本身素质的衡量属于（　　）。
- A．基金衡量
- B．公司衡量
- C．微观衡量
- D．绝对衡量
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第 23 题（　　）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
- A．现金比例变化法
- B．现金变化法
- C．银行存款比例变化法
- D．二次项法
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第 22 题乖离率(BIAS)是技术分析指标之一，它属于（　　）。
- A．摆动型指标
- B．震荡型指标
- C．量能指标
- D．超买超卖型指标
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第 21 题当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（　　）时，基金管理公司应公告，并报监管机构备案。
- A．0．10%
- B．0．25%
- C．0．50%
- D．0．75%
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第 20 题（　　）是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
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第 18 题选择债券指数化投资的原因不包括（　　）。
- A．可获得超越市场的收益
- B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
- C．指数化组合管理所收取的管理费用更低
- D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
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第 19 题依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（　　）以上通过。
- A．1／4
- B．1／2
- C．1／3
- D．2／3
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第 17 题所有绩效衡量指标均是（　　）。
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第 16 题当估值或份额净值计价错误达到（　　）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
- A．0．05%
- B．0．15%
- C．0．25%
- D．0．50%
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第 15 题基金公司的股权结构安排必须坚持以（　　）利益最大化和提高公司效益为准则。
- A．基金份额持有人
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．基金监管人
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第 13 题 QDⅡ基金份额净值应当在（　　）内披露。
- A．估值日前一个工作日
- B．估值日
- C．估值日后一个工作日
- D．估值日后两个工作日
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第 14 题如果市场不是有效的，基金管理人可能会（　　）。
- A．买人“价值低估”的股票、卖出“价值高估”的股票
- B．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
- C．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
- D．卖出“价值低估”的股票、买入“价值高估”的股票
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第 12 题以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是（　　）。
- A．战略性资产配置
- B．恒定混合策略
- C．战术性资产配置
- D．投资组合保险策略
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第 10 题下列不属于证券投资基金的主要当事人的是（　　）。
- A．基金投资者
- B．证券监管人
- C．基金管理人
- D．基金托管人
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第 11 题下列不属于常见的市场异常策略的是（　　）。
- A．小公司效应
- B．低市盈率效应
- C．行业周期效应
- D．被忽略的公司效应
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第 9 题以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是（　　）。
- A．有明确、合法的投资方向
- B．有明确的基金运作方式
- C．基金募集申请材料是否齐备
- D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
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第 8 题基金清算账册以及有关文件由（　　）来保存。
- A．基金托管人
- B．基金发起人
- C．基金管理人
- D．基金清算小组
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第 7 题同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（　　）。
- A．5%
- B．10%
- C．15%
- D．20%
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第 6 题下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（　　）。
- A．证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任
- B．证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用
- C．证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息
- D．证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
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第 5 题（　　）投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。
- A．对财富变动不是很敏感的
- B．对财富变动稍微敏感的
- C．对财富变动较为敏感的
- D．对市场行为剧烈反应的
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第 4 题中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（　　）。
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第 3 题在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金被称为（　　）。
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第 1 题下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（　　）。
- A．一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响
- B．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定
- C．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定
- D．如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资
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第 2 题偏股型基金中股票的配置比例通常在（　　）。
- A．20%～40%
- B．40%～60%
- C．50%～70%
- D．70%～90%
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