2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷1

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第 160 题对于股票价格表现而言，一般一天有几个比较重要的价格：开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价。而道氏理论认为在所有价格中，全天最高价最重要。（　　）
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第 158 题根据《证券投资基金法》规定，基金公司、证券公司、商业银行等机构可从事基金的募集活动。（　　）
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第 159 题 ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。（　　）
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第 157 题流动性偏好理论认为远期利率应该是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。（　　）
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第 156 题证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。（　　）
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第 155 题在其他条件不变的情况下，债券的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益率则越低。（　　）
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第 153 题与其他会计主体相比，基金计量的明显特征在于其计量属性为历史成本。（　　）
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第 154 题证券投资基金与股票、债券同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。（　　）
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第 151 题詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整收益衡量指标。（　　）
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第 152 题 T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。（　　）
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第 149 题基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。（　　）
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第 150 题首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。（　　）
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第 148 题基金预期净收益是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。（　　）
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第 146 题一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。（　　）
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第 147 题以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。（　　）
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第 143 题 ETF的基金净值报价率较LOF的基金净值报价率要低。（　　）
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第 144 题证券投资基金一般逐日结转损益。（　　）
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第 145 题我国基金核算以人民币为记账本位币，以国际流通货币为记账单位。（　　）
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第 142 题目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。（　　）
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第 141 题投资组合保险策略的支付曲线是直线。（　　）
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第 139 题我国《证券投资基金法》规定：“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。” （　　）
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第 140 题根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。（　　）
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第 138 题基金进行利润分配时，不会导致基金份额的上升或下降。（　　）
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第 136 题基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。（　　）
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第 137 题基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。（　　）
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第 134 题基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。（　　）
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第 135 题目前，我国证券投资基金的管理费按基金资产总值的一定比例逐日计提。（　　）
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第 132 题基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。（　　）
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第 133 题我国基金监管的首要目标是保障市场的公平、效率和透明。（　　）
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第 131 题如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标价格指数的成分股数目，其可以使用市值法或分层法来构造具体的投资组合。（　　）
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第 130 题 2003年年底前对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税，自2004年1月1日起免征。（　　）
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第 129 题在熊市中，基金经理应提高基金组合的β值。（　　）
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第 127 题小公司效应就是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。（　　）
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第 128 题基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（　　）
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第 125 题基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。（　　）
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第 124 题资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。（　　）
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第 126 题对基金托管人从事基金托管活动取得的收入，应征收企业所得税。（　　）
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第 122 题基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的各类定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。（　　）
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第 123 题收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。（　　）
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第 121 题资本资产套利模型认为，当市场存在套利机会时，投资者对这一机会的利用便会改变对原来各种证券的持有比例，逐渐使得套利机会消失，最终各种证券价格自动归位。（　　）
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第 120 题基金向投资者分配股息、红利、利息时，要代扣、代缴个人所得税。（　　）
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第 118 题基金份额净值是按照每个开放日闭市后当日基金份额的份额数量除以基金资产净值计算。（　　）
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第 119 题久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。（　　）
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第 117 题股票投资风险管理的目的就是分散风险和实现收益最大化。（　　）
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第 116 题基金特雷诺指数是一种用全部风险来计算的风险调整收益衡量方法。（　　）
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第 115 题开放式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。（　　）
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第 114 题有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。（　　）
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第 113 题证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。（　　）
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第 112 题基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。（　　）
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第 110 题基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次。（　　）
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第 111 题据有关规定，我国开放式基金申购费的法定上限低于赎回费的法定上限。（　　）
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第 108 题基金管理费费率和基金托管费费率都由基金管理人确定。（　　）
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第 109 题基金管理公司不可以设立分公司。（　　）
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第 107 题证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。（　　）
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第 106 题基金规模越大，基金管理费率越高，基金风险程度越高，基金管理费率越低。（　　）
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第 105 题指数基金通常采取积极主动的投资策略。（　　）
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第 104 题战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。（　　）
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第 103 题消极战略力图使投资组合中的股票所占的权重与其在市场指数中的权重一致。（　　）
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第 102 题一般买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。认同程度大，成交量大；认同程度小，成交量小。（　　）
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第 101 题代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的墓金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督机构备案。（　　）
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第 99 题基金份额持有人享有的权利包括（　　）。
- A．分享基金财产收益
- B．参与分配清算后的剩余基金财产
- C．按照规定要求召开基金份额持有人大会
- D．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
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第 100 题按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票投资风格划分为（　　）。
- A．增长类
- B．周期类
- C．稳定类
- D．能源类
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第 98 题关于赎回风险，下列说法正确的是（　　）。
- A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
- B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险
- C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险
- D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制
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第 96 题在我国下列收入中，必须征收营业税的是（　　）。
- A．银行对买卖基金的差价收入
- B．个人投资者买卖基金的差价收入
- C．非银行金融机构买卖基金的差价收入
- D．非金融机构买卖基金的差价收入
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第 97 题中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为（　　）。
- A．公司治理监管情况
- B．基金管理公司股权处置监管
- C．内部控制情况
- D．基金管理公司重大事项变更审查
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第 95 题测试债券价格的波动性，通常使用的计量指标有（　　）。
- A．基点价格值
- B．基础利率
- C．价格变动收益率值
- D．久期
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第 94 题开放式基金的费用主要包括（　　）。
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第 93 题 QDⅡ基金在披露相关信息时，（　　）。
- A．可同时采用中、英文，并以英文为准
- B．可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
- C．当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性
- D．应至少每周计算并披露一次净值信息
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第 92 题依据行为金融理论的研究结果，下列属于投资者心理偏差与投资者非理性行为的是（　　）。
- A．过分自信
- B．重视当前和熟悉的事物
- C．避免“后悔”心理
- D．回避损失和“心理”会计
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第 91 题场外资金清算流程包括（　　）。
- A．基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知管理人
- B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令
- C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令
- D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
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第 90 题基金份额持有人享有基金（　　）。
- A．资产所有权
- B．资产管理权
- C．剩余资产分配权
- D．资产保管权
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第 87 题基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有（　　）。
- A．采用抽奖的方式进行基金销售
- B．以排挤竞争对手为目的恶意压低基金的收费水平
- C．在销售基金时给予投资人折扣
- D．在销售基金时进行广告宣传
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第 89 题 2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金类别分为（　　）。
- A．股票基金
- B．货币市场基金
- C．债券基金
- D．混合基金
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第 88 题价值型股票可以进一步被细分为（　　）。
- A．低市盈率股
- B．收益型股票
- C．防御型股票
- D．逆势型股票
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第 85 题买人并持有策略适用于（　　）。
- A．资本市场环境
- B．投资者的偏好变化不大
- C．改变资产配置状态的成本大于收益时的状态
- D．风险承受能力比较稳定的投资者
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第 86 题目前，我国的基金公司可以从事的业务有（　　）。
- A．企业年金管理
- B．社保基金管理
- C．特定客户资产管理
- D．筹集、管理公募基金
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第 82 题公司内部控制系统一般包括（　　）。
- A．员工自律
- B．部门各级主管的检查监督
- C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
- D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
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第 83 题目前国际应用较多的基本分析方法有（　　）。
- A．权益资本比率
- B．股利贴现模型
- C．低市盈率
- D．内含报酬率
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第 84 题（　　）等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。
- A．银行
- B．证券公司
- C．律师事务所
- D．会计师事务所
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第 81 题目前，我国（　　）买卖基金的差价收入不征收营业税。
- A．个人
- B．非银行金融机构
- C．非金融机构
- D．银行
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第 80 题基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有的行为是（　　）。
- A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
- B．承诺投资收益
- C．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
- D．代理投资咨询客户从事证券投资
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第 79 题持有证券的上市公司行为的核算涉及（　　）等公司行为的核算。
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第 78 题关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是（　　）。
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第 76 题营销环境由微观环境和宏观环境组成，微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括（　　）等。
- A．股东支持
- B．人口
- C．竞争对手
- D．公众
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第 75 题基金信息披露监管的规范性文件包括（　　）。
- A．《证券投资基金法》
- B．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
- C．《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》
- D．《基金销售业务信息管理平台管理规定》
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第 77 题基金的费用包括（　　）。
- A．管理人报酬
- B．销售服务费
- C．交易费用
- D．手续费返还
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第 74 题基金财产保管的内容有（　　）。
- A．财产投资增值
- B．保管基金印章
- C．基金资产账户管理
- D．重要文件保管
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第 73 题如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（　　）。
- A．存在价值低估的股票
- B．存在价值高估的股票
- C．不存在价值低估的股票
- D．不存在价值高估的股票
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第 72 题基本管理制度主要包括（　　）。
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第 71 题以下对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述，正确的是（　　）。
- A．如估值日有市价的，应采用最近交易市价确定公允价值
- B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
- C．估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
- D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
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第 70 题我国基金销售渠道包括（　　）。
- A．证券公司
- B．独立的理财顾问
- C．商业银行
- D．基金超市
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第 69 题基金的监管原则包括（　　）。
- A．依法监管原则
- B．监管与自律并重原则
- C．监管的阶段性和时效性
- D．审慎监管原则
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第 68 题一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有（　　）。
- A．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
- B．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
- C．资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
- D．投资期限和税收考虑
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第 67 题以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（　　）。
- A．建立投资人基金份额账户
- B．负责基金份额注册登记
- C．确定并发放基金红利
- D．保管基金投资人名册
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第 66 题下列关于证券投资基金的说法，正确的有（　　）。
- A．是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
- B．通过发行股票集中投资者的资金
- C．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
- D．主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资
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第 64 题下列关于无差异曲线的表述，正确的有（　　）。
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第 63 题封闭式基金与开放式基金的主要区别表现在（　　）。
- A．期限不同
- B．份额限制不同
- C．交易场所不同
- D．约束机制不同
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第 65 题基金的场外资金清算包括（　　）。
- A．申购新股的资金清算
- B．增发新股的资金清算
- C．回购交易的资金清算
- D．支付基金相关费用的资金清算
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第 62 题下列关于封闭式基金的说法，正确的有（　　）。
- A．封闭式墓金的交易遵循“价格优先，时间优先”的原则
- B．封闭式基金的报价单位是每份基金的价格
- C．封闭式基金的价格有集合竞价和连续竞价
- D．封闭式基金实行T+1日交割制度
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第 61 题基金投资决策过程涉及的部门有（　　）。
- A．研究发展部
- B．投资决策委员会
- C．基金投资部
- D．风险控制委员会
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第 60 题基金投资于股票和债券的所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了（　　）的发生。
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第 59 题基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订（　　），明确双方的权利和义务。
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第 58 题下列有关道氏理论的说法，正确的是（　　）。
- A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
- B．开盘价最重要
- C．交易量与价格没有关系
- D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成
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第 57 题假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（　　）元。
- A．2397
- B．2406
- C．2431
- D．2439
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第 56 题朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是（　　）。
- A．朱某不能接受聘任
- B．如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任
- C．如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任
- D．证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任
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第 54 题根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按（　　）为基础收取。
- A．认购份额
- B．净认购金额
- C．净认购份额
- D．认购金额
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第 55 题（　　）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
- A．合法性原则
- B．审慎性原则
- C．及时性原则
- D．完整性原则
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第 53 题指数化投资策略韵目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以（　　）的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。
- A．强势市场
- B．市场效应
- C．弱势市场
- D．市场充分有效
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第 52 题（　　），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
- A．20世纪90年代末
- B．20世纪80年代以后
- C．20世纪60年代以后
- D．20世纪40年代以后
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第 49 题完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为l2%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为（　　）。
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第 50 题基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，这体现了基金信息披露的（　　）原则。
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第 51 题依照税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入（　　）。
- A．征收营业税，免征企业所得税
- B．免征营业税，征收企业所得税
- C．征收营业税，征收企业所得税
- D．免征营业税，免征企业所得税
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第 47 题营销组合的四大要素不包括（　　）。
- A．产品
- B．费率
- C．促销
- D．售后服务
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第 48 题在我国，货币型开放式基金的赎回采用（　　）原则。
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第 45 题预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（　　）。
- A．远期利率
- B．即期利率
- C．平均利率
- D．中短期平均利率
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第 46 题根据我国《证券投资基金管理暂行办法》《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为（　　）。
- A．基金持有人
- B．基金发起人
- C．基金管理人
- D．基金托管人
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第 42 题考察基金产品线的内涵角度一般不包括（　　）。
- A．产品线的长度
- B．产品线的宽度
- C．产品线的深度
- D．产品线的测度
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第 44 题（　　）是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
- A．开放式基金非交易过户
- B．封闭式基金交易过户
- C．公司型基金非交易过户
- D．契约型基金交易过户
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第 43 题对（　　）而言，无差异曲线为水平线。
- A．风险爱好者
- B．风险厌恶者
- C．风险中性者
- D．理性投资者
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第 40 题下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是（　　）。
- A．基金份额总额要达到核准规模的80%以上
- B．基金合同的期限要在5年以上
- C．基金募集金额不低于2亿元人民币
- D．基金份额持有人不少于200人
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第 41 题假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0．48和0．52,那么（　　）。
- A．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
- B．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
- C．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
- D．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
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第 39 题基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资本应当不低于（　　）人民币。
- A．1亿元
- B．2亿元
- C．3亿元
- D．5亿元
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第 38 题影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括（　　）。
- A．投资者的年龄
- B．资产负债状况
- C．财务变动状况
- D．投资者的性别
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第 36 题证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时，应经（　　）以上独立董事同意。
- A．1/3
- B．1/2
- C．2/3
- D．3/4
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第 37 题基金持有人大会采用通信方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在（　　）个工作日内连续公布相关提示性公告。
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
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第 35 题混合基金是指（　　）。
- A．同时以股票、债券为投资对象的基金
- B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金
- C．以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金
- D．以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金
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第 33 题基金上市交易公告书的编制主体是（　　）。
- A．基金管理人
- B．基金托管人与基金管理人
- C．基金托管人
- D．基金份额持有人
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第 34 题各托管银行应对基金托管业务技术系统进行数据备份，这是其（　　）特征的体现。
- A．主要托管业务活动通过管理人完成
- B．系统管理严格
- C．系统安全运作
- D．系统配置完整、独立运作
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第 31 题由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（　　）。
- A．可能现金替代
- B．禁止现金替代
- C．可以现金替代
- D．必须现金替代
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第 32 题套利定价理论的提出者是（　　）。
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第 28 题国内第一只契约型开放式证券投资基金是（　　）。
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第 29 题（　　）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
- A．中国证监会
- B．中国银监会
- C．中国人民银行
- D．中国证券业协会
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第 30 题以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户是（　　）。
- A．结算备付金账户
- B．基金银行存款账户
- C．证券账户
- D．股票账户
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第 26 题中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起（　　）个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
- A．5
- B．10
- C．20
- D．30
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第 27 题关于保本基金，以下说法错误的是（　　）。
- A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高
- B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
- C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
- D．常见的保本比例介于80%～100%之间
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第 25 题基金收益来源中，存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息（　　）计提。
- A．逐周
- B．逐日
- C．逐月
- D．逐季
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第 24 题 ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法，保留小数点后（　　）。
- A．2位
- B．5位
- C．7位
- D．8位
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第 23 题（　　）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
- A．基金管理公司
- B．托管银行
- C．基金估值工作小组
- D．基金注册登记机构
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第 21 题（　　）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。
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第 22 题基金银行存款的定义是（　　）。
- A．以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
- B．以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户
- C．以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券
- D．以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
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第 19 题对股票按公司规模分类是基于（　　）。
- A．同一规模公司的股票具有相同的流动性
- B．同一规模公司的股票具有不同的流动性
- C．不同规模公司的股票具有相同的流动性
- D．不同规模公司的股票具有不同的流动性
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第 20 题母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（　　）。
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第 18 题在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为人民币（　　）。
- A．0．0001元
- B．0．001元
- C．0．1元
- D．0．01元
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第 16 题股票投资的小公司效应是一种（　　）。
- A．市场异常策略
- B．消极型投资策略
- C．以基本分析为基础的投资策略
- D．以技术分析为基础的投资策略
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第 17 题下列有关基金资产账户管理的说法，错误的是（　　）。
- A．基金账户要独立于托管银行账户
- B．要保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行
- C．基金账户的开立和使用并不限于开展基金业务，也可以用于其他业务活动
- D．基金托管人和基金管理人不得出借和擅自转让基金的任何证券账户
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第 14 题适用于资本环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态的策略是（　　）。
- A．买人并持有策略
- B．恒定混合策略
- C．投资组合保险策略
- D．战术性资产配置策略
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第 15 题信息披露人应在重大事件发生之日起（　　）日内编制并披露临时报告书。
- A．5
- B．3
- C．2
- D．1
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第 13 题下列各项中，不属于基金合同当事人的是（　　）。
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第 12 题封闭式基金的利润分配，每年不得少于（　　）次。
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
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第 10 题已知两种股票A、B的β系数分别为0．75、1．10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为（　　）。
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第 11 题积极型股票投资战略的重要标志之一是（　　）。
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第 9 题 QDⅡ基金不可用（　　）为计价货币募集。
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第 8 题（　　）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
- A．特雷诺指数
- B．夏普指数
- C．信息比率
- D．詹森指数
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第 7 题反映两个证券收益率之间的走向关系的是（　　）。
- A．证券组合的期望收益率
- B．协方差
- C．证券各自的权重
- D．证券各自的方差
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第 6 题（　　）是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，（　　）则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
- A．基金评级机构，律师事务所
- B．基金投资咨询公司，基金评级机构
- C．基金评级机构，基金投资咨询公司
- D．律师事务所，基金评级机构
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第 4 题 ETF基金最早产生于（　　）。
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第 5 题目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（　　）人民币。
- A．10000元
- B．5000元
- C．1000元
- D．100元
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第 3 题基金经理管理基金未满（　　）主动提出辞职的，应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定，并向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
- A．6个月
- B．1年
- C．2年
- D．5年
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第 2 题如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（　　）。
- A．越大
- B．越小
- C．不变
- D．无法判断
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第 1 题基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（　　）。
- A．2人
- B．3人
- C．4人
- D．5人
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