2011~2012年证券从业资格考试《证券投资基金》标准预测试卷（4）

180． QDII应在每个工作日计算并披露净值。 ( )

178．基金产品线的深度是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中具有多少更细化的子类基金。 ( )

179．基金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。( )

177．基金托管人是基金资产的所有者。 ( )

176．依据简单过滤器规则，如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。 ( )

174．企业投资者、个人投资者购买基金份额均免征印花税。 ( )

175．采用行为金融投资策略的理论基础是大多数投资者会对新信息反应过度或不足从而导致证券价格的错定。 ( )

171．持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。 ( )

172．在有利于基金份额投资增值的前提下，基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 ( )

173．基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理。 ( )

169．基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。 ( )

170．基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。 ( )

168．过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。 ( )

166．前台业务系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。 ( )

167．本期利润是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 ( )

165．基金产品营销中的垂直式产品线是指，基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品的数量和类型。 ( )

164．基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。( )

163．我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。 ( )

162．资产管理人包括内部资产管理人和外部资产管理人，二者在本质上是有差别的。( )

160．主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金。 ( )

161． 2002年8月，我国第一只开放式基金——“华安创新”诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。 ( )

159．混合型战略的风险介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。 ( )

158． 一个只关心风险的投资者将选取最大收益组合作为最佳组合。 ( )

157．完整性原则属于基金信息披露原则中的实质性原则。 ( )

156．基金合同生效15年以上的，应当登载自合同生效当日开始所有完整会计年度的业绩。 ( )

155．内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 ( )

154． 2004年底，华夏基金管理公司推出国内首只上市开放式基金——华夏上证50ETF。( )

152．基金管理公司中，每个投资管理人员每年接受合规性培训的时间不少于40小时。 ( )

153．资金资产价值应考虑滥价问题。 ( )

151．基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次，开放式基金净值每天公告。 ( )

150．从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。 ( )

149．依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。 ( )

148．股票组合管理的唯一目标是最大化投资收益。 ( )

146．基金进行利润分配对基金份额净值没有影响。 ( )

147．证券组合管理的意义在于采取一切手段去追求投资收益的最大化。 ( )

145．系统数据应每周备份一次，并异地妥善存放。 ( )

144．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金份额持有人所有。( )

142．市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。 ( )

143．基金份额持有人大会费用从基金财产中列支。 ( )

141．T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。 ( )

140．与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。 ( )

138．证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。 ( )

137． QDII基金变更境外托管人时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。 ( )

139． -般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。 ( )

136．基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。 ( )

135．对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。 ( )

133．对冲基金属于低风险、低回报的基金产品。 ( )

134．目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。 ( )

131．基金持有人大会在代表基金份额30%以上的基金持有人出席时才可以召开。 ( )

132．个人的生命周期是对于个人投资者资产配置的最主要因素。 ( )

130．交易型开放式指数基金(ETF)只在一级市场存在交易。 ( )

129．预期理论暗含着这样一个假定：不同期限的债券不可互相替代。 ( )

128．随着组合所包含证券数量的增加，组合的风险将会不断趋于下降。   (   )

126．证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，其注册资本应不低于3000万元人民币。 ( )

127．相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是“卖者自慎”。 ( )

124．封闭式基金已取代开放式基金而成为市场的主流产品。 ( )

125．健全性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 ( )

123．基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。 ( )

122．通过市场营销达到一定的销售目标和资产规模，是基金营销的职责所在。 ( )

121．货币市场基金的份额净值可以大于1。 ( )

120．债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买人另一种债券。债券互换类型有(   )。（1分）

119．下列关于基金估值程序的表述正确的是(   )。

118．比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是(   )。

116．对股票估值可采用的方法有(   )。

117．基金管理公司内部控制的基本要求包括(   )。（1分）

115．不同技术投资策略的区别包括(   )。

113．基金管理公司的主要业务包括(   )。

114．基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及(   )的买卖和交易。（1分）

112．在基金信息披露中，以下被禁止的行为有(   )。

111．下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有(   )。（1分）

109．关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是(   )。

110．下列叙述不正确的是(   )。

107．估值错误的处理包括( )。

108．基金销售机构内部控制应履行(   )的原则。（1分）

105．基金销售机构的内部环境控制主要包括(   )。

104．基金管理公司内部控制包括(   )。（1分）

106．下列是基金管理公司主要活动的是(   )。

102．股利贴现模型包含的概念有(   )。

103．下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是(   )。

99．贯穿资产配置过程的两种主要方法有(   )。

100．按股票价格行为所表现出来的行业特征，股票可以分为(   )。

101．基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有(   )。（1分）

97．关于基金会计核算，下列表述正确的有(   )。

98．构造最优投资组合时，需要确定的事项包括(   )。（1分）

95．关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有(   )。（1分）

96．基金年度报告中，管理人报告的具体内容包括(   )。

94．下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的是(   )。

92．关于股票投资风格管理，下列说法正确的有(   )。（1分）

93．根据选定的参考基准和计算方法的差异，在道氏理论之后相继出现不少理论。其中以(   )为代表。

90．下列对封闭式基金利润分配的描述，正确的有(   )。

91．按照规定，目前我国对投资者从基金分配中获得的(   )必须缴纳个人所得税。

88． ETF募集期内，认购ETF的方式包括(   )。

89．申请设立封闭式基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有(   )。（1分）

86．关于市场间利差互换，以下说法正确的是(   )。（1分）

87．分组比较就是根据(   )，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。

85．基金收益分配方式一般有(   )。

84．基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括(   )。

83．投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有(   )。（1分）

82． BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差，包括(   )。

81．关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有(   )。（1分）

78． LOF与ETF之间的区别体现在(   )。（1分）

80．开放式基金的费用主要包括(   )。

79．目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括(   )。

76．下列对无差异曲线的特点的描述正确的是(   )。

77．关于QDII基金的申购和赎回，以下说法错误的是(   )。

74．证券交易所对基金的监管主要表现为(   )。

75．我国基金管理公司可以采取的组织形式包括(   )。（1分）

73．债券风险包括(   )。

72．行为金融理论对有效市场理论的挑战主要表现在(   )。（1分）

70．根据投资目标，证券组合可划分为(   )等。

71．投资者的证券组合中包括股票A和股票B，则股票A和股票B的相关系数可能为(   )。

69．下列关于本期利润的说法正确的有(   )。

67．关于货币市场基金的特点，下列说法正确的有(   )。

68．基金管理公司的基本管理制度主要包括(   )。（1分）

66．成长型股票可以进一步分为(   )。

65．基金分类的意义在于( )。（1分）

64．我国《证券法》规定，(   )为知悉证券内幕交易信息的知情人员。

62．目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括(   )。

63．从资金运用方面看，基金资产包括(   )。

60,某债券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，当前债券市价为95元，期限为2年，则该债券到期收益率为(   )。

61．基金管理公司内部控制应当遵循的原则有(   )。（1分）

59．下列各项中，属于基金信息披露的形式性原则的是(   )。

58．期货合约以(   )估值。

57．(   )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

56．基金反映的是(   )。

55．债券收益率的构成因素不包括(   )。

53．我国基金监管的首要目标是(   )。

54．下列各项属于消极型策略的是(   )。

52．下列基金中，(   )管理费率一般最高。

50．基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是(   )。

51．制定和监督执行风险控制政策的机构是(   )。

49．下列不属于QDII基金的投资风险的是(   )。

48．积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该(   )，若前景良好则(   )。

46．(   )是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。

47．产品定价首要考虑到的因素是(   )。

45．交易所上市股票和权证以(   )估值。

44．下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是(   )。

42． QDII基金的净值在( )披露。

41．首次公开发行尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按(   )估价。

39．下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是(   )。

40．以下属于基金清算工作内容的是(   )。

38．假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值，并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是(   )元。

36．某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为(   )份。

37．在BSV模型中，(   )是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

34．完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券

B的标准差为20%，期望收益率为12qo，那么证券组合(25%A +755B)的标准差为(   )。

33．基金会计报表一般不包括(   )

35．在基金运作中，具有核心作用的是(   )。

31．在基金管理公司机构设置中，(   )拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权；

32．(   )负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。

30．证券投资基金的作用不包括(   )。

29．关于免疫策略，下列叙述不正确的是(   )。

27．下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是

(   )。

26．目前我国股票基金大部分按照(   )的比例计提基金管理费。

24．以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为(   )。

25．(   )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

23．选择债券指数化投资的原因不包括(   )。

22．下列不属于资本资产定价模型假设条件的是(   )。

21．基金合同的主要披露事项不包括(   )。

19．考查基金产品线的内涵角度一般不包括(   )。

20．(   )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

18．下列各项中，不是基金合同的当事人的是(   )。

17．(   )对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。

16．基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于(   )而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。

14．(   )是基金动作的首要业务环节。

15．基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少(   )年内不得赎回或成立。

12．在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有(   )。

13．银行间债券市场的甲类市场成员(   )。

11．封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过(   )。

10．目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币(   )。

7．基金托管人一般由(   )聘请。

9．不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入(   )而进行的投资决策。

8．开放式基金价格的主要决定因素是(   )。

6．(   )是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。

5．考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16． 4%，对因素1的贝塔值为1．4，对因素2的贝塔值为0．8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为(   )。

4．基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后(   )日内。

3．如基金运作发生的费用(   )基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

1．基金管理人的最主要职责是负责(   )。

2．基金管理公司的督察长由(   )聘任。