2011~2012年证券从业资格考试《证券投资基金》标准预测试卷（3）

180．证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资策略、组建证券投资组合、进行证券投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进行趋势预测． ( )

177．基金管理公司内部控制机制包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等． ( )

178．营销环境中，公众属于宏观环境． ( )

179．基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入免征个人所得税． ( )

175．在无效市场条件下，基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本． ( )

176．目前，在我国基金市场中，个人投资者是主要持有者． ( )

174．我国基金监管法规体系以《证券法》为核心． ( )

173．无论封闭式基金上一年度是否盈亏，基金当年收益均应直接进行分配． ( )

172．开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行． ( )

171．我国基金管理公司一般采取股份有限公司的组织形式． ( )

170．规范性原则是基金披露实质性原则，是基金信息披露最根本、最重要的原则．( )

169．证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的最优化． ( )

168．对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责． ( )

166．基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项． ( )

167．绩效评估的重要作用不在于评价，而在于建立一种资产管理反馈机制． ( )

165．从实践经验来看，小型资本股票的流动性通常较高，而大型资本股票的流动性则相对较低． ( )

164．企业投资者从基金分配中获得的收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税． ( )

163．定期定额投资能够保证投资人获得收益，在一定程度上可以作为替代储蓄的等效理财方式． ( )

161．公司型基金的投资者是公司的股东． ( )

160．投资组合理论中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险． ( )

162．基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性、独立性和适时性的原则． ( )

159．基金的利润分配政策要由基金经理人制定． ( )

158．通过组合投资，能够减少直至消除系统性风险，而只承担非系统性风险． ( )

156．直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差． ( )

157．基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定． ( )

155．在我国，基金的投资越来越广，基金不仅投资于股票、债券，还投资于其他基金． ( )

154．契约型基金和公司型基金均具有法人资格． ( )

153．小公司效应就是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现． ( )

151．基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计解析算． ( )

152．目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要． ( )

150．基金管理人可以通过规定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的． ( )

149．根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型． ( )

147．督察长连续两次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务．( )

148．加强指数法的目的在于获取超越指数的收益． ( )

146．对个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入，免征个人所得税． ( )

144．基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度． ( )

145．促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品． ( ，)

141．基金利润分配不得低于基金净利润的95%． ( )

142．证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估．

143．在开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价中，道氏理论认为开盘价最为重要． ( )

140．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年． ( )

139．投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划． ( )

138． -般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款． ( )

137．基金监管机构为基金提供法律、会计等方面的服务． ( )

135．在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会． ( )

136．当市场变现强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略在市场向上变动时获得了利润，在市场向下运动时减少了损失． ( )

132．封闭式基金发起设立后，需满6个月后方能上市． ( )

134．基金的会计复核包括基金账务、头寸、业绩和规模的复核． ( )

133．基金从业人员可以投资于封闭式基金． ( )

131．指数基金的管理成本和交易成本都很低． ( )

130．证券组合管理理论最早由威廉·夏普系统提出． ( )

129．对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税． ( )

127．投资部是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构． ( )

128．营销的对象只能是有形的物品． ( )

125．市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月有效地贯彻营销计划活动． ( )

126．基金净收益包括未实现估值增值（减值）收益． ( )

124．董事长为投资决策委员会主任，督察长列席会议． ( )

122．货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具．   (   )

123．不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉．   (   )

120．我国的投资者在ETF募集期间可以采取(   )方式认购．（1分）

121．上海证券交易所按成交面值的0．05%收取登记过户费．   (   )

119．反映股票基金经营业绩的指标主要有(   )．

118．超买超卖指标包括( )．（1分）

116．证券投资基金的价格主要受(   )的影响．

117．封闭式基金的募集一般要经过(   )几个步骤．

115．利率期限结构理论包括(   )．

114．下列关于ETF申购和赎回的原则的说法中，正确的是(   )．（1分）

113．道氏理论的主要观点是(   )．

111．基金份额持有人是(   )．（1分）

112．保本基金的分析指标主要包括(   )．

108．股票基金的投资风险包括(   )．

110．收入型基金的主要投资对象包括(   )．（1分）

109．我国基金监管的三个层次包括(   )．

106．基金上市交易公告书的主要披露事项包括(   )．（1分）

107．基金资产估值需考虑的因素有(   )．（1分）

105．《证券投资基金运作管理办法》将我国的基金类别分为(   )．

103．下列关于封闭式基金的说法正确的有(   )．（1分）

104．基金收益来源有(   )．

101．个人投资者开立基金账户需要的文件包括(   )．

102．关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有(   )．

100．下列属于资产配置需要考虑的因素有(   )．（1分）

99．关于DHS模型，下列说法正确的有(   )．

97．下列各项中，不属于基金交易费的有(   )．（1分）

98．关于可行域，下列描述正确的有(   )．（1分）

95．混合基金主要包括( )．

96．代销渠道的特点包括(   )．

94．构建证券组合的目标包括( )．（1分）

92．投资期分析法把债券互换的各个方面的回报率分解为四个组成成分．其中不确定的有 (   )．

93．常用的收益率曲线策略包括(   )．

91．基金年投资组合报告应披露的信息有(   )．（1分）

89．投资管理人员包括(   )．（1分）

90．(   )是基金信息披露的主要义务人．

88．下列选项中，(   )是基金经理运作基金投资的关键．

87．影响债券收益率的因素包括(   )．

86．对基金进行有效衡量时，需要考虑的因素有(   )．

85．影响封闭式基金交易价格的因素有(   )．

84．我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为(   )．（1分）

83．完全不相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为16%，证券B的标准差为30%，期望收益率为12%，如果证券组合P为50%A +50%B，则下列叙述正确的有(   )．

82．关于无差异曲线，下列表述正确的有(   )．

81．基金客户服务方式包括( )．

80．基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括( )．

79．成长型基金的主要投资对象包括(   )．（1分）

78．公募基金主要具有的特征有(   )．

77．资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括(   )．

76．开放式基金单位的认购、申购和赎回业务可以由(   )办理．

75．目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有(   )．

73．市场分割理论认为( )．

74．我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括(   )．（1分）

72．通常选取(   )来描述公司的成长性．

71．关于买人并持有策略，下列说法错误的有(   )．

69．关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件，下列说法正确的有(   )．

70．我国基金税收的政策法规主要体现在(   )文件中．（1分）

68．基金运营事务通常包括(   )．

66．下列各项属于信息披露自律性规则的是(   )．

67．下列关于QDII的说法正确的有(   )．（1分）

65．特殊类基金有(   )．

63．以公允价值计量且其变动计人当期损益的金融负债包括(   )．（1分）

64．当前中国证券投资基金发展中应从(   )等机制方面进一步加以完善．

62． 1998年3月，(   )的设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕．

61．基金公司实行内部监察稽核的目的是(   )．

59．能够保证本金安全的投资品种是(   )．

60．在我国，基金管理人只能由(   )担任．

58．我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据(   )的有关规定，向中国证监会提交相关文件．

56．买入(   )的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0．001元人民币．

57． -般来说，夏普比率受非系统风险(   )的影响．

54．律师事务所和(   )作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务．

55．以下不属于公募基金的特征的是(   )．

52．(   )采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量．

51．套利定价理论(APT)是由(   )提出的．

53．世界上第一只公司型开放式基金成立于(   )．

50．(   )的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品．

49．对基金管理人而言(   )营销成功与否关系到企业的生存和发展．

47．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续？(   )

48．根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的(   )．

45． -般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是(   )．

46．当贝塔值偏差达到基金资产净值的(   )时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案．

43．根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的(   )．

44．构建投资组合的原因是(   )．

42．依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集？(   )

40．对基金信息披露质量的最低要求是(   )．

41．技术分析为基础的投资战略是在否定(   )市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型．

38．监察稽核采取(   )相结合的方式进行．

39．拟设立基金管理公司的申请人要提前(   )年向交易所递交自律承诺书．

37．资本市场直线的Y轴截距代表(   )．

35．下列属于会计异常现象的是(   )．

36．(   )是最能有效地反映基金经营成果的指标．

33．估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标属于(   )的内容．

34．目前，我国基金管理人编制基金年度报告由(   )复核．

31．我国的《证券投资基金法》于(   )正式实施．

30．下列说法中，正确的是(   )．

32．证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每(   )提供一次基金份额参考净值．

29．在有效市场假说的(   )情形下，当前的股票价格反映了全部信息的影响．

28．招募说明书摘要出现在每(   )个月更新的招募说明书中．

27．下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是(   )．

26． ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于(   )．

23．证券组合管理中第二步是指(   )．

25．封闭式基金的价格主要受(   )的影响．

24．影响风险溢价的因素不包括(   )．

21．在营销组合的四大要素中，(   )是满足投资者需求的手段．

22．下列各项中，属于基金临时信息披露的是(   )．

19．基金财产的保管由独立于基金管理人的(   )负责．

20．关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是(   )．

18．关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是(   )．

17．对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括(   )．

15．基金宣传推介材料中可以使用(   )的语言表述．

14．基金管理公司的收入主要来自(   )．

16．下列各项属于形式性原则的是(   )．

12．以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括(   )．

13．基金资产的所有人为( )．

10．代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前(   )日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项．

11．关于市场组合，下列叙述错误的是(   )．

9．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足(   )个月的除外．

8．关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是(   )．

5．关于资本市场线，下列叙述错误的是(   )．

7．开放式基金的买卖价格以(   )为基础．

6．某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为(   )．

4．QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括(   )．

3．QDII基金份额净值应当在(   )披露．

2．基金管理公司独立董事人数不得少于(   )人，且不得少于董事会人数的1/3．

1． 1940年，(   )颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》．