2011~2012年证券从业资格考试《证券投资基金》标准预测试卷（1）

179.计提的管理费，必须每月提取。 ( )

180. 2000年10月8日，中国证监会发布了《封闭式证券投资基金试点办法》。 ( )

178.证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。 ( )

176.日历异常是一类与时间因素有关的异常变化，日历异常包括周末异常和假日异常。 ( )

177.佣金与杂费属于固定成本，有时也合称为买卖价差，一般按照交易金额的固定比例收取。 ( )

175.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须再扣缴10%的个人所得税。 ( )

174.离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。 ( )

172.股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有60010以上的资产投资于债券。 ( )

173.构建股票投资组合的原因有二：一是为降低证券投资风险；二是为实现证券投资收益最大化。 ( )

171.进行投资者教育的主要目的是说服投资者积极进行基金投资。 ( )

170.人员推销、广告、销售促进和公共关系是营销组合的四大要素。 ( )

169. ETF建仓期一般不超过1个月。 ( )

167.经批准设立的基金管理公司由证监会统一在指定报刊上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。

168.日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称证券投资基金为证券投资信托基金。 ( )

166.在决定资产配置过程中，资产管理人必须受制于投资者的资产负债状况。 ( )

164.在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。 ( )

165.准确性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露。 ( )

162.基金托管银行的基金托管人资格由中国证监会、中国人民银行核准。 ( )

163.基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上的同意。 ( )

160.开放式基金应该收取赎回费。 ( )

159.公司型投资基金既投资于工厂、工商业的经营活动，也投资于证券和各类金融产品。 ( )

161.促销组合四要素是指产品(ProduCt)、费率（PriCe）、渠道(PlaCe)和促销(Promo- tion)。 ( )

157.基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。 ( )

158.当投资组合价值因风险资产收益率的提高而下降时，风险资产的投资比例随之下降，反之则上升。   (   )

156.基金合同生效前的相关费用例如验资费、会计师和律师费包括信息披露费属于基金费用。 ( )

154.基金募集的资金在法律上具有独立性。 ( )

155.基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。 ( )

153.通常认为，价格上升而交易量下降是股票价格随后将下跌的信号。   (   )

152.基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为6个月。   (   )

150.证券基金交易价格主要反映在买卖基金时支付费用的高低。   (   )

151.封闭式基金投资的当年发生亏损，但上年有未分配利润的，可减除当年亏损后，进行 利润分配。 ( )

149.开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人只能接受全部赎回或部分延期赎回。(   )

148.封闭式基金的份额总数并不是固定的，但有明确的存续期限。 ( )

145.通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，另一种是免疫策略。   (   )

146.基金合同特别约定的事项包括基金估值和净值公告等事项。 ( )

147.股票投资组合的目的是实现平均收益。 ( )

144.投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。 ( )

143.基金管理人、基金托管人不参与基金收益分配。   (   )

142.加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合，它与积极型股票投资策略之间的区别不大。   (   )

141.基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。 ( )

140.未分配利润将转入下期分配。 ( )

138. QDII基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+l日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 ( )

139.出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对不同投资人适用不同费率，可以不进行公告。 ( )

137.目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。 ( )

136.战术性资产配置是假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变。   (   )

135.证券投资基金的集资能否成功是由投资人导向的。   (   )

134.从长期来看，大盘资本股票的回报率要比小型股票的回报率更高。   (   )

133.基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。   (   )

131.积极的股票风格管理中若股票前景不妙，降低权重；若前景良好，增加权重。(   )

132.基金募集前7天，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。   (   )

128.基金的宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。   (   )

130.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查

两种。   (   )

129.本期利润是指基金已经实现的损益，不包括未实现的估值增值或减值。   (   )

126.我国目前设立的证券投资基金均为契约型基金。 ( )

127.目前，我国投资者在ETF募集期间，可以采取网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购、网上股票认购四种方式认购ETF。   (   )

124.基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。 ( )

125.托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成T+1日的工 作流程。 ( )

122.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财 产，由基金托管人托管、基金管理人管理以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 ( )

123.偏债型基金、债券的配置比例较低，股票配置比例则较高。 ( )

121.资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力而无约束地进行。 ( )

119.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在(   )。

120.由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下哪方面的考虑？(   )

117.基金管理公司在业务上具有以下哪些特点？(   )（1分）

118.股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有(   )。

115.下列属于基金公司采取的适当的会计核算是(   )。（1分）

116.下列哪些是基金管理人的具体职责？(   )

114.法人应当具备如下条件(   )。

113.基金临时信息披露的情况包括(   )。（1分）

111.中国基金业发展历史的描述正确的是(   )。

112.基金募集信息披露包括(   )。

110.对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件有(   )。（1分）

109.下列属于基金的重要事件的有(   )。

108.下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的是(   )。

106.道氏理论将市场划分为哪几种趋势？(   )

107.基金产品的投资涉及思路包括(   )。（1分）

105.优先置产理论认为( )。

104.从近年来我国开放式基金的发展看，我国基金业在发展中表现出以下哪几方面的特点？(   )。（1分）

103.全球基金业发展的趋势与特点是(   )。

101.可能影响风险溢价的因素有(   )。

102.基金与银行储蓄存款的差异，主要表现在以下哪几个方面？(   )

99.基金销售机构对基金投资人的风险承受能力的调查与评价中，应当至少了解基金投资人的(   )。

100.我国基金监管的具体目标有(   )。（1分）

97.乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标，当(   )是卖出时机。（1分）

98.对基金投融资比例的监督包括但不限于(   )。

96.与以往基金运作模式相比，马萨诸塞投资信托基金具有(   )等特点。

94.基金的监管原则包括(   )。（1分）

95.夏普指数和特雷诺指数的区别包括(   )。

92.我国《证券投资基金法》对基金托管人的资格要求有(   )。（1分）

93.法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，包括(   )。

90.基金销售材料的禁止性语句有(   )。

91.不同基金之间在(   )等方面应完全独立，实行专户、专人管理。

88.关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有(   )。

89.关于宣传材料的说法正确的是(   )。（1分）

87.投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是(   )。

85.发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括(   )。

86.在我国，基金的会计核算由(   )负责。（1分）

84.(   )指数给出的是单位风险的超额收益率。

83. 一个良好的基准组合应具有的特征包括(   )。

80.下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有(   )。

82.在我国，货币市场基金不得投资于(   )。（1分）

81.商业银行在(   )等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金

代销业务资格。

78.证券投资基金在我国的作用主要包括(   )。

79.基金财产不得用于(   )投资或者活动。（1分）

76.历史数据法中有关历史数据包括(   )。（1分）

77.(   )是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。

74.基金托管人需定期向中国证监会报送(   )。

75.资本资产定价模型与套利定价模型的区别在于(   )。

73.对证券投资基金的监管主要包括(   )。

72.根据对市场有效性的不同判断，股票投资战略可以划分为(   )。（1分）

71.下列关于投资组合风险的叙述中，说法错误的有(   )。

69.为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应(   )。（1分）

70.下列费用中，不能从基金财产中列支的有(   )。

67.开放式基金中，股票、债券型基金的申购、赎回原则有(   )。

68.开放式基金的认购渠道有(   )。

64.关于证券投资基金的说法正确的有(   )。

65.基金管理公司内部控制的总体目标是(   )。（1分）

66.可以召集基金份额持有人大会的有(   )。

62.下列关于基金投资限制的说法中，正确的有(   )。

63.在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由(   )因素决定的。（1分）

60.预期理论暗含的假定之一是(   )。

61.基金的费用包括(   )。（1分）

57.我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的(   )。

58.基金年度报告中不必披露的财务指标是(   )。

59.某公司今年每股股息为0.8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为( )元。

55.技术分析的分析基础是(   )。

56.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是(   )。

54.对(   )而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。

53.证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按(   )计算应纳税所得额。

51.国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是(   )。

52.开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由(   )负责办理。

50.按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和(   )股票。

49.关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是(   )。

48.封闭式基金一般采用(   )方式分红。

45.(   )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

46.我国封闭式基金实行(   )日交收。

47.下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是(   )。

43.下列说法错误的是(   )。

44.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起(   )个工作日内予以书面确认。

41.现代证券组合理论的开端是(   )。

42.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于(   )之间。

38.(   )是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的

机会和避开环境中的威胁因素。

39.(   )是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管入托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

40.机构投资者买卖基金的税收不包括(   )。

36.下列哪个文件属基金定期报告？(   )

37.(   )于1952年最早提出免疫策略。

35.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为

(   )。

34.成长型基金的基本目标为(   )。

32.全球第一个公司型开放式投资基金是(   )。

33.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日？(   )

31.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是(   )。

30.在我国，基金日常估值由(   )同时进行。

29.(   )是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。

27.国内第一只契约型开放式证券投资基金是(   )。

28.要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当(   )。

24.(   )是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

26.市值排名靠前、累计市值占市场总市值(   )以上的公司为大盘股。

25.证券交易所的会员(   )。

23.有效市场形式不包括(   )。

22．依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，( )。

21.(   )首次对基金销售业务信息管理进行了规范。

19.以下属于资产配置的基本方法是(   )。

20.目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为(   )万份。

18.小公司的投资组合收益通常(   )股票市场的整体表现。

17.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于(   )。

16.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收(   )。

15.存在(   )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

12.股票投资风格指数是对股票投资风格进行(   )的指数。

13.在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为(   )。

14. ETF建仓期不超过(   )个月。

11.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是(   )阶段的主要工作。

10.下列各项不属于基金费用的是(   )。

9．营销组合四大要素不包括(   )。

8．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的(   )。

6．股票投资风格分类体系的标准不包括(   )。

7. 1879年，英国公布(   )，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

5．投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是(   )。

4．下列不属于基金信息披露的作用的是(   )。

3．基金销售的(   )反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

1．基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出(   )的特点。

2．在二级市场的净值报价上，ETF每(   )发布一次基金份额参考净值(IOPV)。