2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(7)

多种证券组合的可行域左边界必然向外凸或呈线性，即不会出现凹陷。（　　）

与公募基金相比，私募基金的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。（　　）

跟踪误差是难以避免的。（　　）

资本市场线的斜率代表了市场组合的夏普指数。（　　）

半年度报告不要求进行审计；无需披露内部监察报告。（　　）

收益率曲线追踪策略可以被视做水平分析的一种特殊形式。（　　）

实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使平均偏差达到最小的点估计值。（　　）

基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排。（　　）

不同的负债特征不会影响最终的资产配置结果。（　　）

分级基金只能通过场内方式募集。（　　）

简单(净值)收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基金收益率的近似计算。（　　）

证券监管的目标主要是保护投资者，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。（　　）

买入并持有策略下投资组合价值线的斜率由资产配置的比例决定。（　　）

凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。（　　）

一般来讲，与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用较低。（　　）

保本基金在投资到期后，当基金份额累计净值低于投资者的投入资本金时，基金管理人或基金担保人应向投资者支付其中的差额部分。（　　）

基金产品是基金营销管理的主体，基金产品本身能否适合基金投资者的需要在很大程度上决定了营销的效果。（　　）

如果认为市场是无效的，应采取消极的投资管理策略。（　　）

《证券投资基金法》规定基金管理人是唯一的基金信息披露义务人。（　　）

证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理。（　　）

投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。（　　）

基金卖出股票按照2‰的税率征收证券交易印花税。（　　）

当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后，基金不必披露基金合同生效公告。（　　）

实现证券投资基金市场营销目标要求仔细分析投资者，针对不同的市场与客户推出适合的基金产品。（　　）

詹森认为将管理组合的实际收益率与具有相同风险水平的消极(虚构)投资组合的期望收益率进行比较，二者之差可以作为绩效优劣的一种衡量标准。（　　）

特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一部分时．特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。（　　）

加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化。（　　）

消极型债券组合管理的具体方法包括水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等。（　　）

在一个有效的市场上，可能存在证券价格被高估或被低估的情况。（　　）

持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越高。（　　）

开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。 （　　）

股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。（　　）

如果某基金的β值大于1，说明该基金是一只稳定或防御型的基金。（　　）

直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。（　　）

基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息。（　　）

有时，会计师事务所需要对基金年度报告出具法律意见书。（　　）

代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。（　　）

基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。（　　）

对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象，即表明市场无效。（　　）

购买过程中，无论申购还是认购，交易时间内投资者可以多次提交认购、申购申请。（　　）

基金年度报告中应披露的财务指标包括（　　）。

基金信息披露中属于严重违法犯罪行为的有（　　）。

根据募集方式的不同，可将基金分为（　　）。

依据资产配置的不同可将混合基金分为（　　）。

对多数开放式基金(不包括QDII基金)来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次（　　）。

境外保本基金提供的保证类型有（　　）。

从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为包括（　　）。

基金管理公司的股东诚信合作原则具体要求包括（　　）。

基金的主要收入来源有（　　）。

对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于不得（　　）。

基金信息披露编报规则包括（　　）。

我国银行间债券市场存在的问题主要体现在（　　）。

基金的后台管理服务包括（　　）。

衡量一只股票或股票组合的风险指标有（　　）。

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从以下（　　）等方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。

基金业常用的营业推广手段有（　　）。

基金公司会员部的职责包括（　　）。

招募说明书摘要主要包括（　　）。

基金托管人保证基金资产安全的内容包括（　　）。

在岸基金的（　　）均处于本国境内，监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作进行监管。

为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素有（　　）。

投资组合保险的形式包括（　　）。

下列属于基金年度报告的主要内容的有（　　）。

下列机构可以申请从事基金销售业务的有（　　）。

资本资产定价模型在资源配置方面的应用有（　　）。

基金销售机构内部控制的目标有（　　）。

基金本期已实现收益是指（　　）扣除相关费用后的余额。

基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（　　）业务。

对基金高级管理人员的监管与业务监管结合起来具有的重要意义有（　　）。

分析投资者的真实需求包括（　　）。

基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用（　　）。

基金的会计核算对象包括（　　）。

债券基金的特点有（　　）。

平衡型基金具有特点。

确定有效市场前沿的具体计算方法是（　　）。

以下属于保本基金的分析指标的有（　　）

基金分类的困难性表现在（　　）。

我国基金信息披露可以通过（　　）等披露信息。

基金合同所包含的重要信息有（　　）。

基金份额折算后，（　　）与（　　）将发生调整，但调整后的（　　）不发生变化。

证券交易所规则包括（　　）。

对基金销售行为的规范包括（　　）等方面的内容。

按投资目标，证券组合可划分为（　　）类型。

基金管理公司的主要股东应从事（　　）。

资产配置的类型，从范围上看可分为（　　）。

债券研究主要侧重于（　　）。

封闭式基会份额上市交易，应符合的条件包括（　　）。

证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在（　　）。

资产配置需要考虑的因素包括（　　）。

股票按股票价格行为所表现出来的行业特征分类的类别不包括（　　）。

根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，现阶段我国保本基金的保本保障机制包括（　　）。

下列不属于基金利润中的其他收入的是（　　）。

债券基金所承担的利率风险取决于所持有的债券的（　　）。

下列（　　）不属于基金资产的利息。

从事基金活动、为基金提供服务的组织和机构不包括（　　）。

根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（　　）。

买入并持有战略的投资组合价值与股票市场价值保持（　　）的变动。

因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合要求的，基金管理人应当在（　　）个交易日之内调整完毕。

某投资人投资万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，投资人投资10 000元认购基金，则其认购份额为（　　）份。

（　　）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

依据（　　）的不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。

处理成功的基金份额跨系统转托管申请，（　　）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所，配备独立的（　　）。

基金销售机构内部环境控制，包括通过（　　）防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。

基金托管人内部控制的基本要素不包括（　　）。

同一基金管理人管理的全部基金持有同一家公司发行的证券的比重不得超过该证券的（　　）。

对于基金管理人来说，（　　）的充分揭示可以保证资金来源的稳定。

下列关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的描述，错误的是（　　）。

理论上，应当采用（　　）的收益率得到收益率曲线。

债券基金所承担的利率风险取决于所持有的债券的（　　）。

开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的，基金管理人应当（　　）。

如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为（　　）。

股票基金最大的特点是。

基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（　　）。

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（　　）。

（　　）由基金投资者直接支付。

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资其余管理费率、托管费率的（　　）。

资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（　　）之间进行分配。

基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与（　　）。

（　　）考虑的是总风险。

中国证监会内部设有（　　），具体承担基金监管职责。

内部控制制度的制定应遵循（　　）原则，随着内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（　　）。

与（　　）类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。

封闭式基金的资产净值和份额净值至少（　　）公告一次。

（　　）即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。

QDII基金资产的每一买人、卖出交易应当在（　　）的计算中得到反映。

基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的（　　）以上的要求。

在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（　　）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

下列不属于基金的重大事件的是（　　）。

如果把投资者对自己所选择的最优证券组合的投资分为无风险投资和风险投资两部分的话，那么风险投资部分所形成的证券组合的结构与切点证券组合T的结构完全相同，所不同的是（　　）。

投资基金市场营销的（　　）要求基金销售机构、基金营销人员在开展基金营销活动时，必须严格遵守基金营销活动的监管规定。

从一只基金赎回份额，我们称之为“（　　）”。

（　　）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

封闭式基金的交易时间是每（　　）(法定公众节假日除外)9：30～11：30、13：00～15：00。

证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为（　　）。

基金管理公司内部控制的主要内容不包括（　　）。

（　　）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（　　）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。

如果市场是（　　）的，一旦有新信息出现，证券价格就应立即作出一步到位式的正确反应。

下列属于两种证券组合的可行域中的完全负相关组合线的图像的是（　　）。 

基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（　　）计量。

（　　）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（　　）对基金择时能力进行衡量的方法。

为便于计算基金份额参考净值及申购、赎回，代理证券公司预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额指的是（　　）。

基金管理公司变更下列（　　）事项，不需要报中国证监会批准。

基金管理公司申请特定资产管理业务资格，在专业人员配备、内部控制等方面应符合（　　）规定的条件。

基金的当事人是指基金的（　　）。

证券投资基金的发展有助于改善我国目前以（　　）为主的投资者结构。

除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，赎回费不得超过基金份额赎回金额的5%，同时应当将不低于赎回费总额的（　　）归入基金财产。

相对予其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的（　　）。