2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(6)

为反映封闭式基金二级市场价格的综合变动情况，上海证券交易所和深圳证券交易所共同编制了基金指数。（　　）

如果某一只股票的贝塔值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。（　　）

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。（　　）

各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（　　）

基金管理公司采取股份有限公司的组织形式的，应当以发起方式设立。（　　）

基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。（　　）

基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。（　　）

基金托管人向基金管理人和中国证监会提供不定期提示函。（　　）

目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。（　　）

目前在我国，对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，暂不征收印花税。（　　）

基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。（　　）

风险控制委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。（　　）

基金管理公司应平等对待每一个投资者，不得设置机构理财部之类的部门专门服务于大额投资的机构。（　　）

证券组合管理的特点主要表现为投资的集中性和风险与收益的匹配性。（　　）

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。（　　）

封闭式基金发起设立后，需满6个月后方能上市。（　　）

我国目前基金交易佣金为成交金额的0．25%，不足5元的按5元收取。（　　）

组合管理理论最早由哈维·马科维兹于1962年系统的提出，他开创了对投资进行整体管理的先河。（　　）

当日赎回的货币市场基金份额自第二日起不享有基金的分配权益。（　　）

股票投资风格是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。（　　）

ETF通常采用完全被动式管理方法，1OF则是普通的开放式基金，增加了交易所的交易方式。它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。（　　）

对投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。（　　）

通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，另一种是免疫策略。（　　）

价值型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高。（　　）

根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。（　　）

M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。（　　）

在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（　　）

基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。（　　）

基金投资分类是对股票投资风格进行业绩评价的基础。（　　）

申请设立基金管理公司的人在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的，应当向证券交易所提交自律承诺书，承诺严格规范其证券投资活动。（　　）

根据投资理念的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。（　　）

如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。（　　）

基金年费的费用标准一般为资产净值的0．2%，逐日累计计提，按月支付。（　　）

根据投资理念的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。（　　）。

收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。（　　）

基金规模越大，基金管理费率越高，基金风险程度超高，基金管理费率越低。（　　）

基金年度会计报表附注主要包括（　　）。

封闭式基金募集期限届满时，满足（　　）的条件下，可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。

基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有（　　）。

关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是（　　）。

下列关于《基金信息披露管理办法》的说法正确的是（　　）。

依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位资产净值，是计算基金（　　）的基础。

下列关于基金的收入中不征收企业所得税的有（　　）。

基金经理的任职应具备以下（　　）条件。

为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有（　　）。

证券投资基金与股票、债券的差异，包括（　　）。

根据运作方式的不同，可以将基金分为（　　）。

基金管理公司、银行托管部门应当加强对本单位基金从业人员投资基金行为的管理，建立本单位基金从业人员投资基金的相关管理制度，对（　　）、违规处理方式等作出明确规定。

基金如遇半年或年末，应披露半年度和年度最后一个市场交易日的（　　）。

基金管理公司董事会对下列事项（　　）审议时，须经2／3以上的独立董事同意方可生效。

发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括（　　）。

基金业务的前台系统应有的功能包括（　　）。

证券投资基金托管协议应当包括（　　）等内容。

证券投资管理人必须要了解客户，因为（　　）。

下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有（　　）。

开放式基金的成立需满足以下条件（　　）。

下列关于买入并持有策略的说法中，正确的是（　　）。

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列哪些条件?（　　）

收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过两种组合方式获得（　　）。

下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（　　）。

当封闭式基金出现以下情况时（　　），封闭式基金终止，停止运作。

基金临时信息披露的情况包括（　　）。

运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（　　）。

基金销售的审慎性调查包括（　　）。

LOF与ETF之间的区别体现在（　　）。

基金资产估值程序包括（　　）。

基金销售材料的禁止性语句有（　　）。

基金的重大事件包括（　　）。

影响债券收益率的因素包括（　　）。

ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（　　）的乘积。

按照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金托管人的职责包括（　　）。

投资决策委员会的功能是（　　）。

基本分析的理论有（　　）。

按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括（　　）。

我国基金业在发展中表现出来的特点有（　　）。

我国基金监管的三个层次包括（　　）。

绩效评估的核心是（　　）。

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（　　）。

依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备（　　）条件。

基金持有人大会可以由（　　）召集。

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（　　）行为。

以下关于证券投资基金的正确表述是（　　）。

投资委员会的主要职责包括（　　）。

基金投资者应重点关注招募说明书中的（　　）信息。

依照《证券投资基金管理暂行办法》实施准则，不列入基金费用的项目包括（　　）。

关于契约型证券投资基金的表述，正确的是（　　）。

指数型策略（　　）。

当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（　　）时，基金管理人应进行临时报告。

符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于（　　）。

某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。假设2006年×月×日股票A和股票B的均价分别为15．5元和4．5元，基金管理人确认的有效认购数量为股票A10000股和股票820000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则其可得到的ETF份额和需支付的认购佣金为（　　）。

基金管理公司的核心业务是（　　）。

一般来说，夏普比率受非系统风险（　　）的影响。

关于投资组合业绩评价基准的表述，正确的是（　　）。

证券的贝塔系数大于零表明（　　）。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，（　　）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

目前，我国基金管理人编制基金年报由（　　）复核。

基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（　　）。

买入并持有策略下，投资组合的价值与股票市场的价格波动保持（　　）变动。

根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（　　）

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（　　）。

股票基金的特点是（　　）。

（　　）是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。

基金管理公司研究部的研究内容一般不包括（　　）。

开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（　　）亿元。

中国证监会规定，（　　）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。

以下说法正确的是（　　）。

当贝塔值偏差达到基金资产净值的（　　）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人来说，以下哪种管理风格最具有意义?（　　）

（　　）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（　　）支付。

根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标。这称为（　　）。

在其他条件不变的情况下，债券到期期限越长，市场利率变动所导致的价格波动幅度（　　）。

什么不是证券投资基金市场营销的核心?（　　）

我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（　　）。

基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（　　）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

在市场下降期间，高贝塔系数的投资组合的表现一般（　　）低贝塔系数的投资组合。

（　　）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是（　　）。

买人并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（　　）的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。

恒定混合策略的支付图为以下哪种形式?（　　）

某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于不同国家的国债，其他投资于各种企业债券，该基金属于（　　）。

我国的证券投资基金收益分配比例至少达到基金净收益的多少比例?（　　）

在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是（　　）。

包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率（　　）准确反映该投资组合的真实价值。

（　　）是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。

动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（　　）报酬。

营业推广不包括（　　）。

（　　）证券组合通常投资于市政债券。

（　　）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（　　）。

目前，我国基金管理公司新增股东的出资（　　）不得转让。

关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（　　）。

优先詈产理论认为（　　）。

基金监察稽核的目的是检查和评价公司（　　）制度的合规性。

依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（　　）所有。

在常见的产品线类型中，基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要，这属于（　　）产品线类型。

以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是（　　）。

公认设立最早的投资基金是（　　）。

关于无差异曲线，下列说法错误的是（　　）。

关于货币市场基金的说法，正确的是（　　）。

假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（　　）元。

复制的组合包含的股票数越少跟踪误差（　　），调整所花费的交易成本（　　）。

某投资商投资20000元认购基金，基金管理人规定的认购费率为1．5%，则该投资商可得到的认购份额为（　　）。

（　　）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

两极策略将组合中债券的到期期限（　　）。

根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（　　）。