2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(5)
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在股利贴现模型中，市盈率或市净率是判断股票是否被错误定价的最关键指标。（ ）
- 正确
- 错误
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证券投资基金与股票、债券同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。（ ）
- 正确
- 错误
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证券组合管理投资目标的确定将会不断趋于上升。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。（ ）
- 正确
- 错误
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在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理公司的经营风险比具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（ ）
- 正确
- 错误
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数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员负责。（ ）
- 正确
- 错误
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在有效市场中，资产组合管理失去了存在的价值。（ ）
- 正确
- 错误
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买入并持有策略是积极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。（ ）
- 正确
- 错误
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资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。（ ）
- 正确
- 错误
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中国证券业协会和证券交易所将定期或不定期检查基金从业人员投资基金有关管理制度的制定、完善及执行情况。（ ）
- 正确
- 错误
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证监会当自受理开放式基金申请之日起5个月内作出核准或不予核准的决定。（ ）
- 正确
- 错误
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完善的公司法人治理结构可以实现依法最大限度地保护公司股东权益。（ ）
- 正确
- 错误
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基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的各类定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。（ ）
- 正确
- 错误
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基金净收益包括未实现估值增值(减值)收益。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理公司内部控制的总体目标是确保股东获得投资收益。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。
- 正确
- 错误
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对市场流动性要求最高的是投资组合保险策略，它需要在市场上下跌时卖出而市场上涨时买入。（ ）
- 正确
- 错误
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所有的基金管理公司投资管理的基本目标是追求高额增长。（ ）
- 正确
- 错误
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与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。（ ）
- 正确
- 错误
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套利定价模型可以运用统计分析模型对证券的历史数据进行分析，以分离出任何影响证券收益的因素。（ ）
- 正确
- 错误
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一般情况下假设投资者是风险厌恶者，则投资者的风险和收益之间存在的负相关关系，形成无差异曲线。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理公司内部控制制度的制定应基于但可以适当超出现行法律法规的规定。（ ）
- 正确
- 错误
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买入并持有资产配置策略是消极型的策略，在市场发生变化时不采取行动，其支付模式为曲线。（ ）
- 正确
- 错误
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基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。（ ）
- 正确
- 错误
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封闭式基金一般采用现金方式分红。 （ ）
- 正确
- 错误
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在基金份额发售前5日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。（ ）
- 正确
- 错误
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设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。（ ）
- 正确
- 错误
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资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。（ ）
- 正确
- 错误
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基金投资决策制定的过程中，投资组合的具体方案必须由投资决策委员会制定。基金经理的投资指令不能直接向交易员下达，应当经风险控制部门审核后，才可对交易员下达。（ ）
- 正确
- 错误
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出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。（ ）
- 正确
- 错误
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证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作，而且经手基金财产的保管，但基金托管人负责对基金的保管与运作负责监督。这种相互制约、相互监督的制衡机制从另一方面对投资者的利益提供了重要的保护。（ ）
- 正确
- 错误
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在开放式基金条件下，基金管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。（ ）
- 正确
- 错误
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战术性资产配置和战略性配置对投资者的风险承受和风险偏好的认识和假设相同。（ ）
- 正确
- 错误
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买卖双方对价格的认同程度可以通过成交量的大小来确认，成交量大，则认同程度大；成交量小，则认同程度小。（ ）
- 正确
- 错误
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根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率，因而表现要优于市场组合。（ ）
- 正确
- 错误
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基金管理人进行组合投资的条件有（ ）。
- A.基金资金规模大
- B.基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色
- C.代客理财是一竞争性市场
- D.基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员
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基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（ ）行为。
- A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
- B.承诺投资收益
- C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
- D.代理投资咨询客户从事证券投资
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按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为（ ）。
- A.增长类股票
- B.能源类股票
- C.周期类股票
- D.稳定类股票
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关于最优证券组合的选择，下列说法正确的是（ ）。
- A.最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合
- B.特定投资者可以在有效组合中选择他自己最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映
- C.根据不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合
- D.一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合
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下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（ ）。
- A.提前终止基金合同
- B.基金扩募或者延长基金合同期限
- C.转换基金运作方式
- D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人
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从外国的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括（ ）。
- A.对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记
- B.向投资者报告账户的业绩表现，接受投资者的电话咨询，邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等
- C.根据基金申购与赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨
- D.负责红利的发放或红利的再投资
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基金托管人的信息披露义务有（ ）。
- A.将基金契约报中国证监会审核批准
- B.复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告
- C.复核开放式基金公开说明书
- D.编制并公告临时报告书，按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行
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基金资产估值的基本原则包括（ ）。
- A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
- D.交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值
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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（ ）。
- A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
- B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
- C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
- D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金
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投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（ ）。
- A.过分自信
- B.重视当前和熟悉的事物
- C.回避损失和“心理”会计
- D.互相影响
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保本基金的主要特点包括（ ）
- A.采用投资组合保险策略
- B.在保本期间内都可以获得本金安全的保证
- C.基金资产大部分投资于与基金到期日一致的债券
- D.投资目标是在锁定下跌风险的同时力争获得潜在的高回报
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比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APT)对风险来源的定义，以下说法中正确的是（ ）。
- A.资本资产定价模型(APM)的定义是具体的
- B.资本资产定价模型(APM)的定义是抽象的
- C.套利定价模型(APT)的定义是具体的
- D.套利定价模型(APT)的定义是抽象的
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开放式基金的注册登记业务指（ ）。
- A.基金登记
- B.存管
- C.清算
- D.交收
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影响资产管理的客户特征可以分为（ ）。
- A.风险承受能力
- B.投资限制
- C.税收状况
- D.资金规模
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采用历史数据分析方法，一般将投资者分为以下哪几种类型?（ ）
- A.风险厌恶型
- B.风险中性型
- C.风险喜好型
- D.风险偏好型
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分组比较就是根据（ ）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
- A.资产配置的不同
- B.投资人的不同
- C.投资区域的不同
- D.风格的不同
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开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列（ ）条件的，方可成立。
- A.基金募集份额总额不少于2亿份
- B.基金募集金额不少于2亿元人民币
- C.基金份额持有人的人数不少于1000人
- D.基金份额持有人的人数不少于200人
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下列属于ETF份额的交易规则的是（ ）。
- A.基金上市首日额开盘参考价为前一工作日基金份额净值
- B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起实施
- C.买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
- D.申报价格最小变动单位为0．001元
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如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将（ ）。
- A.依法责令整改
- B.暂停办理相关业务
- C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话
- D.基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收
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基金资产账户管理包括（ ）。
- A.基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
- B.托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户；不同基金的账户也相互独立，对每一个基金单独设账，分账管理
- C.严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行
- D.保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。基金托管人和基金管理人也不得出借和擅自转让基金的任何证券账户
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当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人应承担以下责任（ ）。
- A.以固有的财产承担因募集行为而产生的债务与费用
- B.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项
- C.赔偿投资者投资机会成本
- D.在基金募集期限届满后30Et内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
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根据基金投资目标的不同，基金可以划分为（ ）。
- A.成长型基金
- B.收入型基金
- C.指数基金
- D.平衡型基金
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下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是（ ）。
- A.证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反映
- B.证券在任一时点的价格只对为公众所知的信息做出了反映
- C.股票价格的变化也就是随机变动的
- D.存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利
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基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定（ ）。
- A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
- B.不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述
- C.不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外
- D.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
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下列关于基金销售费用说法正确的有（ ）。
- A.基金的销售费用应当在基金合同、招募说明书等中载明
- B.中国证监会可以设定基金销售费最低标准
- C.基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率
- D.未经募集说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率
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下列关于久期描述正确的是（ ）。
- A.附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
- B.对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同
- C.对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考荣久期及修正的麦考莱久期就越大
- D.假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
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目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括（ ）。
- A.1年以内的银行定期存款
- B.可转换债券
- C.期限在1年以内的央行票据
- D.剩余期限在397天以内的浮动利率债券
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资产配置的买入并持有策略的特征包括（ ）。
- A.在市场变动时，不采取行动
- B.支付模式为直线
- C.在熊市时较为有利
- D.对市场流动性要求小
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封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况的是（ ）。
- A.基金合同期限届满而未延期的
- B.基金份额持有人大会决定终止的
- C.基金管理人在6个月内没有新基金管理人承接的
- D.10%以上的基金份额持有人集体要求
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资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括（ ）。
- A.历史业绩与风险状况
- B.目前投资方向与投资内容
- C.对市场的预期
- D.资产管理人的重大变更
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基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件（ ）。
- A.实收资本不少于3亿元
- B.经营状况良好，无不良记录
- C.属于依法设立的证券公司、信托投资公司
- D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（ ）。
- A.基金管理人申请
- B.基金持有人大会决议通过
- C.出现基金契约或基金规定的情形
- D.基金托管人申请
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影响债券收益率的因素包括（ ）。
- A.市场利率
- B.违约风险度
- C.基础利率
- D.发行人的类型与信誉
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董事会审议下列（ ）事项应当经过2／3以上的独立董事通过。
- A.公司及基金投资运作中的重大关联交易
- B.聘请或者更换会计师事务所
- C.公司管理的基金的半年度报告
- D.公司制定的月底预算
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基金的日常监管包括（ ）。
- A.在监督基金投资运作中，是否在基金信托协议中事先与基金管理公司订明相关权责
- B.在办理基金清算过程中是否能保证清算的及时高效进行
- C.在复核中是否科学的评估基金净值
- D.在办理与基金托管业务相关的信息披露时，是否及时、真实、准确和完整的履行信息披露业务
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从资金运用方面看，基金资产包括（ ）。
- A.现金
- B.存款
- C.短期投资
- D.库存投资
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基金管理公司的业务特点是（ ）。
- A.基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多
- B.资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义
- C.基金管理公司在经营更多地体现出一种知识密集型产业的特色
- D.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何迟误与失误都会造成很大问题
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有关货币市场基金说法正确的有（ ）。
- A.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
- B.投资组合的平均剩余期限不超过180天
- C.不得与基金管理人的股东进行交易
- D.投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%
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一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有（ ）。
- A.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
- B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
- C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
- D.投资期限和税收考虑
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进行证券投资分析的目的包括（ ）。
- A.明确这些证券的价格形成机制
- B.明确影响证券价格波动的诸因素
- C.发现那些价格偏离价值的证券
- D.明确影响证券价格波动的作用机制
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在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是（ ）。
- A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
- B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
- C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
- D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
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下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（ ）。
- A.上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员出具的上市推荐书
- B.基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告
- C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件
- D.基金管理人和基金托管人的营业执照
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监管机构对以下（ ）施行监管。
- A.基金管理人
- B.基金持有人
- C.基金托管人
- D.基金中介或代理机构
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中国基金业发展历史的描述正确的是（ ）。
- A.1987年，中国新技术创业投资公司与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金，这标志着中资金融机构正式开始涉足投资基金业务
- B.2001年9月，我国第一支开放式基金——华安创新诞生，标志着我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越
- C.截止到2007年底，开放式基金数量占基金全部数量的比例达到了90%
- D.2007年我国基金市场新发行了两只封闭式基金
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证券投资基金的发展，对于促进证券市场的稳定和发展体现在（ ）。
- A.有利于证券市场资金的扩大
- B.有利于实现资源的优化配置
- C.有助于防止市场过度投机
- D.有利于充分发挥机构投资者对上市公司的监督作用
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为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，在年度报告的扉页应对（ ）作出提示。
- A.基金的财务指标
- B.管理人和托管人的披露责任
- C.管理人管理和运用基金资产的原则
- D.投资风险提示
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开放式基金非交易过户主要包括（ ）。
- A.继承
- B.司法强制执行
- C.出售
- D.转让
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证券交易所自律管理的内容包括（ ）。
- A.基金公司人员的聘任
- B.对基金上市交易的监控和管理
- C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
- D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
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关于市场间利差互换，以下说法正确是（ ）。
- A.市场间利差互换是不伺市场之间债券的互换
- B.利差互换与替代互换的区别是，市场闻利差互换所涉及的债券是不同的
- C.利差互换可能在国债和企业债券之间进行
- D.利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率
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关于基金临时报告，下列说法正确的是（ ）。
- A.基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会
- B.基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所
- C.基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告
- D.基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告
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《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金募集。
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
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除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起（ ）个工作日内，支付赎回款项。
- A.7
- B.5
- C.3
- D.1
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投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与封闭式基金二级市场价格之间的关系。折(溢)价率的计算公式为（ ）。
- A.
- B.
- C.
- D.
- A.
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按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法中正确的是（ ）。
- A.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
- B.证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成
- C.证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成
- D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成
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下列哪个人没有提出CAPM模型?（ ）
- A.马科维茨
- B.威廉·夏普
- C.约翰·林特耐
- D.简·摩辛
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基金会计的计量属性属于（ ）。
- A.历史成本
- B.公允价值
- C.重置成本
- D.直接成本
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下面的说法中，不符合公募基金的特点的说法是（ ）。
- A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广
- B.向固定的对象进行募集
- C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与
- D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
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关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是哪一项?（ ）
- A.开放式基金根据基金契约的规定比例计提，但是，通常要低于0．25%
- B.基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型等条件都有一定的关系，不能一概而论
- C.目前，在我国，封闭式基金应当按照0．25%的比例计提基金托管费用
- D.一般情况下，基金规模越大，基金托管费率就越高
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假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元。那么折算后的基金份额为（ ）。
- A.5369
- B.6078
- C.7258
- D.8059
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机构投资者买卖基金的税收不包括（ ）。
- A.增值税
- B.营业税
- C.印花税
- D.所得税
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在基金管理公司中，核算每日基金资产净值的工作由（ ）承担。
- A.投资部
- B.研究部
- C.财务部
- D.基金运营部
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（ ）是基金进行收益分配后的剩余额。
- A.基金净收益
- B.基金经营业绩
- C.未分配基金净收益
- D.期末可供分配基金收益
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应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（ ）。
- A.递增的
- B.不同的
- C.相同的
- D.递减的
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封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立（ ）。
- A.50%
- B.80%，
- C.90%
- D.100%
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关于债券和债券基金的利率风险，错误的是（ ）。
- A.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高
- B.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈正方向变动
- C.市场利率上升时，大部分债券的价格会下降；当市场利率降低时，债券的价格通常会上升
- D.债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越大
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资本市场线的Y轴截距代表（ ）。
- A.无风险收益率
- B.风险溢价
- C.风险的价格
- D.效用等级
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关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（ ）。
- A.通常基金规模越大，基金托管费越高
- B.开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2．5‰
- C.目前，我国封闭式基金根据2．5‰的比例计提
- D.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
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基金管理人应当自基金合同生效之日起（ ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
- A.4
- B.5
- C.6
- D.7
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根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为（ ）。
- A.基金持有人
- B.基金发起人
- C.基金管理人
- D.基金托管人
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基金管理公司内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
- A.健全性原则
- B.有效性原则
- C.相互制约原则
- D.成本效益原则
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由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（ ）。
- A.可能现金替代
- B.禁止现金替代
- C.可以现金替代
- D.必须现金替代
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报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
- A.1%
- B.2%
- C.30%
- D.5%
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（ ）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
- A.两极策略
- B.子弹式策略
- C.梯式策略
- D.以上三种均可
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基金的托管人的管理费按照（ ）的一定比例逐日计提，按月支付。
- A.基金资产净值
- B.申购费
- C.赎回费
- D.基金总资产
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下列费用不能从基金财产中列支的是（ ）。
- A.信息披露费
- B.基金托管费
- C.基金管理费
- D.基金转换费
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（ ）是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。
- A.股票股利收入
- B.债券利息收入
- C.证券买卖差价收入
- D.存款利息收入
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（ ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
- A.基金账务的复核
- B.业绩表现数据的复核
- C.基金资产净值的复核
- D.基金头寸的复核
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我国封闭式基金的存续期一般为（ ）年。
- A.5～10
- B.5～15
- C.10～15
- D.10～20
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在行为金融理论中，（ ）导致投资者不能根据变化的情况修正增加的预测模型。
- A.选择性偏差
- B.保守性偏差
- C.过度自信
- D.理偏差
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基金信息披露费从（ ）中支付。
- A.基金资产
- B.托管费用
- C.管理费用
- D.发起人资产
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采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票（ ）。
- A.战略性资产配置
- B.恒定混合策略
- C.战术性资产配置
- D.投资组合保险策略
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封闭式基金（ ）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。
- A.每天
- B.每月
- C.每周
- D.每5天
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（ ）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
- A.直接销售
- B.银行销售
- C.网上发售
- D.网下发售
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目前，我国基金交易佣金为成交金额的（ ），不足5元的按5元取。
- A.0．8%
- B.0．25%
- C.1%
- D.1．5%
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封闭式基金募集期限届满要成立时，基金份额总额必须达到核定规模（ ）以上。
- A.100%
- B.80%
- C.60%
- D.50%
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独立的理财顾问不可以是（ ）。
- A.律师事务所
- B.商业银行
- C.会计师事务所
- D.证券公司
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巨额赎回申请发行时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的（ ）的前提下，可以其余额赎回申请延期办理。
- A.15%
- B.20%
- C.10%
- D.5%
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申购、赎回基金份额价格以（ ）元人民币为基准进行计算。
- A.1
- B.10
- C.100
- D.1000
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基金清算后的剩余资产归（ ）所有。
- A.基金发起人
- B.基金托管人
- C.基金持有人
- D.基金管理人
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一般来说，夏普比率受非系统风险（ ）的影响。
- A.反方向
- B.同方向
- C.方向不定
- D.以上三项都不确定
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某会投资干股票的债券和所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了（ ）的发生。
- A.防止漏税
- B.防止重复征税
- C.限制持有人参与分红
- D.鼓励投资
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（ ）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
- A.买入并持有战略
- B.恒定混合策略
- C.投资组合保险策略
- D.战术性资产配置
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下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种?（ ）
- A.市场是强有效的
- B.市场是次强有效的
- C.市场未达到弱有效程度
- D.市场未达到次强有效程度
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基金（ ）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
- A.账务复核
- B.头寸复核
- C.资产净值复核
- D.财务报表复核
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律师事务所和（ ）作为专业独立的中介服务机构，为基金提供法律、会计服务。
- A.会计师事务所
- B.投资咨询公司
- C.基金监管机构
- D.基金行业自律组织
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（ ）对于信息管理的要求较高。
- A.定量投资
- B.定性投资
- C.主动投资
- D.被动投资
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T日闭市后，托管人通过（ ）接收交易数据。
- A.加密传真
- B.卫星系统
- C.电话
- D.E-mai1
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特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的（ ）程度。
- A.收益高低
- B.资产组合
- C.风险分散
- D.行业分布
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投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是（ ）。
- A.在基金契约上签字盖章
- B.认购基金单位
- C.签署个人授权委托书
- D.在基金章程上签字盖章
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（ ）即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
- A.资产保管
- B.资金清算
- C.会计复核
- D.投资监督
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在使用指数法投资时，股票结合中包括的股票数越少，股票投资组合与跟踪对象之间的误差（ ）。
- A.越大
- B.不变
- C.越小
- D.不能判断
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QDⅡ基金的申购、赎回有一定的特殊性。一般情况下基金管理公司在（ ）日内对该申请的有效性进行确认。
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+3
- D.T
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基金管理人作为专门（ ）的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理工作。
- A.专家理财
- B.专业理财
- C.个人理财
- D.代客理财
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深圳证券交易所于（ ）开业。
- A.1990年12月
- B.1991年1月
- C.1990年1月
- D.1991年12月
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从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（ ）。
- A.基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种
- B.营销和服务创新活跃
- C.封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进
- D.法律规范进一步完善
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依据《证券投资基金运作管理办法》的规定，如果基金名称显示投资方向的，应当有（ ）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
- A.60%
- B.70%
- C.80%
- D.90%
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买入并持有策略的支付模式为（ ）。
- A.直线
- B.凹形
- C.凸型
- D.曲线
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机构投资者买卖基金的税收不包括（ ）。
- A.增值税
- B.营业税
- C.印花税
- D.所得税
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基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息（ ）计提。
- A.逐周
- B.逐日
- C.逐月
- D.逐季
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目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（ ）。
- A.征收营业税，不征收企业所得税
- B.不征收营业税，征收企业所得税
- C.征收营业税，征收企业所得税
- D.不征收营业税，不征收企业所得税
