2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(4)

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券价格的变化幅度。（　　）

投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。（　　）

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。（　　）

与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。（　　）

基金的利润分配政策要由基金经理人制定。（　　）

基金托管人可为基金设立独立的账户，单独核算，也可以进行合并管理。（　　）

APT理论认为，只要任何一个投资者可以通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。（　　）

基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。（　　）

基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。（　　）

公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。（　　）

恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。（　　）

深圳证券交易所按成交面值的0．05%收取登记过户费。（　　）

交易是实现基金经理投资指令的最后环节。（　　）

货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。（　　）

保本基金从本质上讲是一种伞形基金，此类基金之间可以进行转换。（　　）

按照谨慎性原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。（　　）

证券投资基金银行存款账户可以以托管人名义在银行开立。（　　）

行为金融理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。（　　）

我国基金管理人应根据规定计算并公告基金单位资产净值。（　　）

时间加权收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。（　　）

申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的“稀释”或“浓缩”。（　　）

我国开放式基金的申购金额为净申购金额。（　　）

债券基金的分析主要集中于对债券基金久期与债券信用等级的分析。（　　）

证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。（　　）

基金交易价格的变化单位为0．001元。（　　）

行为金融理论认为，只有专家才不会受到心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也不可能变得非理性。（　　）

如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。（　　）

当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用规避和现金流匹配的策略。

中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。（　　）

如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，那么股票市场上不存在“价值低估’’或“价值高估”的股票，那么基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。（　　）

下降的收益率曲线意味着其短期利率水平会在未来上升。（　　）

技术分析为基础的投资战略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。（　　）

与成长型基金比，收入型基金的风险大，收益高。（　　）

基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。（　　）

投资组合中或多或少总会保留一定量的现金，这使得市场行情上升，投资组合的绩效劣于市场指数。（　　）

证券投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具．把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道。（　　）

基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大委派的董事人数。（　　）

特雷诺指数可以衡量基金经理的风险分散程度。（　　）

货币市场基金的份额净值可以大于1。（　　）

基金募集信息披露包括（　　）。

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（　　）等。

基金终止的原因有（　　）。

我国对基金账户股票账户和资金账户的规定包括（　　）。

我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求有（　　）。

货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具?（　　）

在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（　　）。

我国《证券法》规定，（　　）为知悉证券内幕交易信息知情人员。

基金清算程序是（　　）。

证券投资基金份额持有人按其持有的份额享有（　　）法定权益。

基金管理公司内部控制包括（　　）。

关于基金经理任职资格的表述正确的是（　　）。

债券投资的风险，主要包括（　　）。

套利理论的观点有（　　）。

监察稽核的方法包括监听监视记录抽查法，人员询问法和综合分析法，（　　）等。

下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有（　　）。

募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时，基金发起人应承担下列责任（　　）。

股利贴现模(DDM)按照对未来股利支付的不同假定，可演化为以下哪些形式?（　　）

股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有（　　）。

有下列（　　）情形之一的，封闭式基金应当终止上市。

影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有（　　）。

折(溢)价率反映（　　）之间的关系。

以下选项中，属于进行资产配置主要考虑的因素有（　　）。

下列是证券组合管理基本步骤的是（　　）。

个人投资者开立基金账户需要的文件包括（　　）。

行为金融理论对有效市场理论的挑战有（　　）。

基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值。这些情况包括（　　）。

QDⅡ可投资的金融产品或工具包括（　　）。

理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出（　　）。

基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件（　　）。

套利组合应该满足的条件有（　　）。

基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有（　　）。

市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程包括四个步骤（　　）。

基金年投资组合报告应披露的信息有（　　）。

以下资产配置方案中介于最积极与最消极之间的方案是（　　）。

以技术分析为基础的投资策略包括（　　）。

我国证券投资基金监管的主要方式是（　　）。

《证券投资基金法》规定基金管理人不得有下列行为（　　）。

下列关于《证券投资基金法》规定的基金份额持有人大会的召开方式的说法中，正确的有（　　）。

一般可以通过基金所持全部股票的（　　）的大小，判断股票基金是属于投资型基金，还是成长型基金。

基金管理公司的主要发起人是（　　）。

货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。

估值错误的处理包括（　　）。

下列属于投资管理人员的是（　　）。

基金管理公司内部控制制度的主要问题（　　）。

基金资产保管的主要内容包括（　　）。

历史数据法中有关历史数据包括（　　）。

封闭式基金的变更行为主要有（　　）。

下列关于基金产品的风险评估包括（　　）。

关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是（　　）。

某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（　　）元。

在现代风险收益模型中，风险是用（　　）定义的。

在基金申购时不支付基金的申购费用，在基金赎回时再收取申购费用，目的在于鼓励投资者长期持有基金，这种收费模式称之为（　　）。

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策。这称为（　　）。

当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人除了在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项外，对此期间产生的利息的处理方式是（　　）。

基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（　　）。

所谓“基金投资能够跑赢大市”的导向认为证券投资基金是专家理财，其投资于股市的收益水平将高于（　　）的平均收益水平。

以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是（　　）。

关于收益率曲线叙述不正确的是（　　）。

证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（　　）。

我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（　　）。

构建投资组合的原因是（　　）。

基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（　　）。

基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合的条件不包括以下哪一项?（　　）

证券市场监管的核心任务是（　　），也是规范证券市场的根本目的。

（　　）是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约。

封闭式基金价格的主要决定因素是（　　）。

ETF基金最大的特色是（　　）。

封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金合同期限应该在（　　）以上。

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?（　　）

根据中国证监会对基金类别的分类标准，（　　）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

关于依法处分基金财产的说法正确的是（　　）。

证券投资基金的审批制是指（　　）。

根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会（　　）。

在证券投资基金信托关系中，（　　）是基金资产的监护人。

根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是（　　）。

基金会计的计量属性属于（　　）。

基金的会计复核没有（　　）。

（　　）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

下列关于ETF的说法，错误的是（　　）。

封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，（　　）。

下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（　　）。

（　　）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

关于加强对公司投资管理人员的管理，以下说法错误的是（　　）。

投资者的投资目标最主要的是由（　　）决定的。

目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（　　）的比例计提基金管理费。

（　　）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是（　　）。

收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（　　）短期债券收益率。

对个别基金绩效的衡量属于（　　）。

（　　）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（　　）个基金账户。

在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下说法是正确的（　　）。

下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是（　　）。

基金指数编制上证基金指数的基准日为（　　）。

受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是（　　）。

目前，我国证券投资基金管理费按（　　）计提。

（　　）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了（　　）。

建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是（　　）。

证券投资基金反映的是（　　）关系。

（　　）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。

开放式基金份额的发售，由（　　）负责办理。

根据股利贴现模型，应该（　　）。

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（　　）原则。

基金绩效衡量是对基金经理（　　）的衡量。

投资者参与认购开放式基金，分（　　）个步骤。

公司内部控制的核心是（　　）和化解风险为出发点。

基金托管人资格由中国证监会和（　　）核准。

存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（　　）个月披露一次更新的招募说明书。