2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(3)

基金托管人在保管基金资产时，基金托管人可以按照自己的投资思路合理地运用、处分和分配基金资产。（　　）

封闭式基金当年收益，可直接进行当年收益分配。（　　）

投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。（　　）

行为金融学理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。（　　）

债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。（　　）

封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证监会提出上市申请。（　　）

内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。（　　）

基金账务的复核指基金托管人以相关法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。（　　）

基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者；基金持有人可以是自然人，也可以是法人或其他社会团体，基金托管人则是由职业投资专业组成的专业经营者。（　　）

道氏理论的最具历史价值之处在于其完整的技术体系，这是成功投资的必要条件。（　　）

2002年8月，我国第一只开放式基金一一“华安创新”诞生，使我国基金业发展从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。（　　）

基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对，基金期初单位净值不需要核对。（　　）

基金合同期限为10年以上的封闭式基金，方可申请基金份额上市交易。（　　）

从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行情发生变化时通常调整资产配置的比例。（　　）

股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响；基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。（　　）

明确确定某些因素与证券收益有关，于是对证券的历史数据进行回归以获得相应的灵敏度系数，再运用套利定价模型预测证券的价格。（　　）

水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略。（　　）

主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金。（　　）

基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。（　　）

更换基金管理人、基金托管人，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。（　　）

一般而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对较大。（　　）

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。（　　）

债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。（　　）

确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。（　　）

市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程包括日复一日、月复一月有效地贯彻营销计划活动。（　　）

证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资入拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。（　　）

高管人员和基金经理有三代以内亲属在基金监管部门工作的，其中的一方应当回避。（　　）

投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。（　　）

交易所上市股票权证以收盘价估值，上市债券以结算价格估值，期货合约以收盘净价估值。（　　）

一般而言，全球资产配置的期限在1年以上，股票、债券资产配置的期限为半年；行业资产配置的时间最短，一般根据季度周期或行业波动特征进行调整。（　　）

增长类股票往往具有较低的红利收益率和较高的盈余保留率。（　　）

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。（　　）

在基金销售的宣传中，对于任何品种的基金，均不得以任何形式向投资人保证获得或者承诺最低收益。（　　）

付息式债券的投资回报主要由三部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。（　　）

资产组合理论建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售。（　　）

M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异。（　　）

持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。 （　　）

公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，总经理向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（　　）

不列入基金费用的项目有（　　）。

以下关于贝塔系数的说法中，正确的有（　　）。

以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有（　　）。

在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构是（　　）。

影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括（　　）。

自律承诺的主要内容包括（　　）。

反映股票基金经营业绩的指标主要有（　　）。

下列有关基金管理公司的市场准人标准的叙述，不正确的是（　　）。

个人投资者申请开立基金账户，需提供下列（　　）资料。

中国证监会基金监管部主要通过（　　）方式实现基金监管。

以下选项中，属于资产配置步骤的是（　　）。

下列关于保本期的说法中，正确的是（　　）。

下列叙述不正确的是（　　）。

下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有（　　）。

以下哪些选项属于公司异常的情况?（　　）

交易指令具体包括（　　）。

关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（　　）。

特殊型基金指（　　）。

“最新价格”的确定原则为（　　）。

基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有（　　）。

代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列（　　）业务。

以下哪些选项属于日历异常的情况?（　　）

基金管理公司的法人治理结构确定（　　）等相关利益主体间的关系。

封闭式基金扩募或续期，应当具备下列条件（　　）。

目前，证券投资基金在全球的发展主要体现以下的趋势和特点（　　）。

现场调查主要是根据日常监管情况确定检查对象，包括（　　）。

公司内部控制制度由（　　）等部分组成。

下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有（　　）。

关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，以下说法正确的是（　　）。

基金信息技术系统控制包括（　　）。

公司财务会计应保存的包括（　　）。

资产配置的恒定混合策略的特征包括（　　）。

对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件有（　　）。

我国基金交易的委托特点有（　　）。

下列属于基金会计核算主要内容的是（　　）。

关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是（　　）。

对管理人运用固有资金进行基金投资的事项，基金管理人应履行相关披露义务，包括（　　）。

我国的投资者在ETF募集期间可以采取（　　）方式认购。

风险提示函的必备内容包括（　　）。

已知基金期末份额净值的情况下，要求计算本期的基金净值增长率，还需要以下哪些数据?（　　）

基金会计的特殊性体现在（　　）等方面。

优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括（　　）。

非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票，按以下哪些方法确定公允价值?（　　）

基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在（　　）。

基金注册登记机构的具体业务包括（　　）等。

基金管理公司在制定内部控制制度中，下列有关审慎性原则的说法正确的是（　　）。

进行资产配置时构造最优组合的内容有（　　）。

债券基金的主要投资风险包括（　　）。

基金投资组合公告的披露事项主要包括（　　）。

以下关于契约型基金的表述正确的是（　　）。

《中华人民共和国证券基金法》正式实施的日期是（　　）。

（　　）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

（　　）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。

某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98．5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（　　）。

保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（　　）之间。

主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（　　）。

在风险—收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于（　　）。

封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同的期限最小为（　　）年。

（　　）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

国内第一只上市型开放式(1OF)证券投资基金是（　　）基金。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。

监察稽核采取（　　）相结合的方式进行。

有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（　　）。

（　　）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

（　　）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（　　）。

依据（　　），证券投资基金可以分为主动型基金和被动型基金。

（　　）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有（　　）。

国内第一只契约型开放式证券投资基金是（　　）。

在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（　　）。

依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（　　）内容。

（　　）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有（　　）。

契约型证券投资基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（　　）。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（　　）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（　　）。

动态调整策略中属于消极型长期再平衡资产配置策略的是（　　）。

基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的（　　）。

债券的久期是指（　　）。

开放式基金公开说明书的报告截止日为（　　）。

基金监管在内容上不涉及的一方面是（　　）。

基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告（　　）。

下列内容不属于ETF的特点的是（　　）。

封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（　　）。

下列不是反映基金风险指标的是（　　）。

一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是（　　）。

（　　）指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是（　　）。

如果某债券基金的久期是5年，那么，（　　）。

交易所上市股票和权证以（　　）估值。

从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（　　）。

建立基金品牌的最重要的因素是（　　）。

持有一定时期后(一般是3～5年，最长也可达10年)，投资者会获得投资本金的特定百分比(例如100%的本金)的回报，如果运作成功，投资者还会得到额外收益的基金是（　　）。

法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（　　）。

如果市场不是有效市场，基金管理人（　　）。

一般来说，在其他条件相同的情况下，如果债券条款对发行人有利而对投资人不利，则债券收益率（　　）。

依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按（　　）分配给基金份额持有人。

买入（　　）的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0．001元人民币。

积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（　　），若前景良好则（　　）。

第一个风险调整收益衡量方法是由（　　）提出的。

基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（　　）。

证券投资基金运作中的制衡机制指的是（　　）。

从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是（　　）。

产品定价首要考虑到因素是（　　）。

根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的（　　）。

基金清算后的全部剩余资产，在扣除（　　）后向投资人分配。

1940年美国颁布《投资公司法》和（　　），为投资者提供了体系完整的法律保护。并成为其他国家制定相关基金法律的典范。

存款利息收入的概念是指（　　）。

某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98．5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为（　　）。