2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(2)

组合平均剩余期限越短，货币市场基金债券的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。（　　）

基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（　　）

将投资基金称作为共同基金的国家是日本。（　　）

基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。（　　）

根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。（　　）

凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。（　　）

基金监察稽核部门通常对监察稽核中发现的问题提出改进建议并直接担任执法正作。（　　）

历史数据法在预测过程中要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。（　　）

基金份额持有人若事先未对分红方式作出选择，基金管理人可不进行分红。（　　）

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。（　　）

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。（　　）

资产配置是投资过程中最重要的环节之一。　（　　）

资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置策略，是一个中期过程，投资期1～3年之间，而不包括投资期在1年内的短期过程。（　　）

由于人类的心理及行为基本上是稳定的，因此投资者不可以利用人们的行为偏差而长期获利。（　　）

特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。（　　）

在确定资产类别价格的基础上，可以计算不同资产类别之间的相关程度以及不同资产之间投资收益率的相关程度。（　　）

T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。（　　）

从国外证券市场的实践来看，指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平，主要得益于一点：市场的高效性。（　　）

如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。（　　）

基金销售机构可以在前台提供自助式前台系统，但自助式前台系统需要提供核实真实的身份和资质的方法。（　　）

资产配置过程是围绕投资收益率目标，考查不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。（　　）

契约型基金比公司型基金在设立上更为简单。（　　）

基金的市场部负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关系维护等。（　　）

营销环境是指基金管理公司进行基金营销的各种内部外部因素的统称。（　　）

公允价值变动损益一般在估值日次日予以确认。（　　）

根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时，应该卖出。

今天，以技术分析为主，辅以基本分析，是投资策略的主流。（　　）

根据《证券投资基金法》的要求，开放式基金的设立募集期限自基金设立中请批准之日起计算，不超过3个月。（　　）

投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标之上，而不需要考虑风险水平。（　　）

如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，那么股票市场上不存在“价值低估”或“价值高估”的股票，那么基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。（　　）

基金管理人应当在每个年度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。（　　）

如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，可以认为该股票基金属于成长型基金。（　　）

中国证监会于2007年6月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。（　　）

情景综合分析法的预测期间一般是3～5年。（　　）

基金管理人可以通过规定灵活的费率结构达到扩大基金销售规模的目的。（　　）

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。（　　）

根据规定，更换基金管理人须经持有人大会通过，但更换基金托管人无须经持有人大会通过。（　　）

2002年7月4日，中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。（　　）

基金业在金融体系中的地位和作用体现在（　　）。

LOF与ETF并不都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。　（　　）

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币。（　　）

当利率上升时，则（　　）。

目前，我国基金管理公司的组织形式可以是（　　）。

市场营销控制过程主要包括以下哪几个步骤?（　　）

目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（　　）。

QDⅡ面临的投资风险包括（　　）。

假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%。那么，资产配置贡献为（　　）。

我国目前已推出的基金品种包括是（　　）。

关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有（　　）。

在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（　　）因素决定的。

常见的市场异常策略包括（　　）。

督察长的执业素质和行为规范有（　　）。

下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（　　）。

全球基金业发展的趋势与特点是（　　）。

下列（　　）可以从基金财产中列支。

出现（　　），基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请。

基金管理公司要申报的材料包括（　　）。

关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是（　　）。

风险控制委员会的主要职责是（　　）。

以下关于资产配置特征说法正确的有（　　）。

根据《证券投资基金法》，（　　）等事项均需要通过基金份额持有人大会审议通过。

股利贴现模型包含的概念有（　　）。

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（　　）。

下面关于证券投资基金的起源与发展的描述正确的是（　　）。

证券组合管理的特点主要表现在以下哪些方面?（　　）

基金托管人退任的条件为（　　）。

LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在（　　）。

道氏理论的主要观点是（　　）

下列（　　）因素对封闭式基金交易价格有影响。

通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分的公开，可以消除（　　）。

封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，（　　）。

关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法正确的叙述是哪些项?（　　）

基金的重大事件包括（　　）。

上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于下列地点供公众查阅（　　）。

情景综合分析法的基本步骤包括（　　）。

基金监管目标中，保证市场公平的含义是（　　）。

适合入选收入型组合的证券有（　　）。

证券交易所对基金的监管主要表现为（　　）。

基金公司实行内部监察稽核的目的是（　　）。

基金托管人的职责有（　　）。

基金管理公司的机构设置包括（　　）。

下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是（　　）。

下列（　　）情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。

在以股票为主要投资对象的条件下，基金的投资一般倾向于选择（　　）的公司股票。

关于开放式基金，下列说法正确的是（　　）。

目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括（　　）。

以下属于资本资产定价模型的假设条件的是（　　）。

《证券投资基金法》规定有下列情形之一的，基金管理人职责终止（　　）。

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（　　）。

下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的是哪几项?（　　）

证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（　　）’。

我国的证券投资基金收益分配不得低于基金净收益的（　　）。

封闭式基金价格的主要决定因素是（　　）。

（　　）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的价格不低于某个最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，从而不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（　　）。

对于投资者来说，风险与收益（　　）。

目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（　　）个月内必须开业。

基金管理人保存基金会计账册记录必须在（　　）以上。

封闭式基金的交易原则是（　　）。

采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票（　　）。

我国证券投资基金托管费以（　　）为基础计提。

公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以（　　）。

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是（　　）。

通过基金管理人指定的营业网点的承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（　　）。

基金销售的（　　）反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。

基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向（　　）支付基金收益。

真实性原则要求披露的信息应当是以（　　）为基础。

在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（　　）。

基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担?（　　）

与私募基金相比，公募基金具有的特点是（　　）。

我国开放式基金的申购计价方式是（　　）。

收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（　　）短期债券收益率。

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于（　　）。

反映ETF交易效率与市场流动性强弱的指标是（　　）。

根据投资者对（　　）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要的是（　　）。

根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（　　）。

中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（　　）。

积极调整的债券投资策略假定投资人（　　）。

一般情况下，基金银行存款账户、基金清算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额（　　）核对。

从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（　　）。

投资者购买的收益不确定的资产也就是（　　）。

完全预期理论（　　）。

下面不属于全面系统切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线的是（　　）。

开放式基金的买卖价格以（　　）为基础。

基金监管“三公原则”中的公开原则是指（　　）。

（　　）指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。

中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起（　　）个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

一投资者共出资10万元申购某基金，已知该基金采取的是前端收费模式，净额费率为1%，申购当天该基金份额净值1．2元，则该公司最终申购的份额为（　　）份。

基金管理公司的回报主要来源于（　　）。

股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利?（　　）

在美国，私募基金的投资人不得超过（　　）人。

（　　）反映了两个证券收益率之间的走向关系。

基本分析的优点是（　　）。

开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（　　）亿元。

依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，（　　）开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。

关于保本基金，以下说法不正确的是（　　）。

按目前法规，货币市场基金的投资应当满足，投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（　　）以上。

夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是（　　）。

在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（　　）。

与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条?（　　）

（　　）是基金管理公司投资决策的最高决策机构。

证券投资基金运作中的制衡机制指的是（　　）。

目前，我国金融结构存在（　　）和（　　）相对失衡的矛盾。

下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（　　）。

同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（　　）银行储蓄。

基金公司实行内部监察稽核的目的不包括以下哪一项?（　　）

根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起（　　）内。

内部控制制度的制定应遵循（　　）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公布经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。