2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(1)

基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。（　　）

开放式基金的赎回费在投资人赎回时从基金资产中直接扣除。（　　）

目前在我国，机构投资者是基金的主要持有者。（　　）

基金的利润分配政策要由基金经理人制定。（　　）

营销的对象只能是有形的物品。（　　）

在无效市场下，证券价格的反应方向是错误的。（　　）

债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债券在不同时点上的收益率。（　　）

根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。（　　）

分散风险和最大化投资收益是组合管理的基本目标。（　　）

证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金。（　　）

依照日前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。（　　）

DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类。（　　）

卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。（　　）

根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。（　　）

证券投资基金的管理人只负责基金的投资操作，并不经手基金财产的保管。（　　）

审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。（　　）

中国证监会对基金设立申报材料中应报送的申请报告、发起人协议、基金契约、托管协议和招募说明书等必要文件是否齐备进行审查。（　　）

基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。（　　）

离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国的证券投资基金。（　　）

基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连带赔偿责任。（　　）

投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。（　　）

市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。（　　）

久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。（　　）

交易型开放式指数基金(ETF)在一级市场存在交易。（　　）

封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，当折价率较高时是购买封闭式基金的好时机。（　　）

强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。（　　）

风险调整的方法中，詹森指数衡量的是差异收益率，而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。（　　）

科学的投资管理战略只需要能够通过方案检验，而通常不需要具有自身的理论基础的支持。（　　）

在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。（　　）

我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于2亿元人民币。（　　）

当股票价格保持单方向持续运动时，恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略，而投资组合保险策略的表现优于买人并持有策略。（　　）

基金托管人退任后，对因其过错导致的基金资产损失不再承担赔偿责任。（　　）

交易型开放式指数基金和上市开放式基金均属于特殊类型基金。（　　）

债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。（　　）

指数基金(或指标股基金)应将资产的80%用于指数化投资(或指标股基金)。（　　）

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。（　　）

封闭式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。（　　）

基金管理公司内部控制基本要求部门设置要体现职责明确、相互独立的原则。（　　）

市场不可能是严格有效的，也不可能是完全无效的，市场有效性只是一个程度问题。（　　）

投资组合管理以实现投资组合整体的收益一风险最优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。（　　）

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（　　）。

采用估值技术确定公允价值的有（　　）。

关于消极投资策略的正确表述是（　　）。

以下关于投资者所面临的投资风险与收益的关系的描述正确的是（　　）。

托管契约与基金契约之间的关系为（　　）。

以下属于投资者对财富变化会表现出的反应有（　　）。

我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（　　）。

基金财产不得用于下列投资（　　）。

超买超卖指标包括（　　）。

基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（　　）等报表内容进行核对的过程。

尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括了下列哪些部门?（　　）

基金产品的投资涉及思路包括（　　）。

根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求（　　）。

以下关于封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金的差异之处的说法，正确的是（　　）。

加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（　　）。

关于宣传材料说法正确的是（　　）。

非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的（　　）。

采用被动管理的管理者认为（　　）。

在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下哪三个方面面?（　　）

目前披露上市交易公告书的基金品种主要有（　　）。

基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于（　　）。

根据我国规定，证券投资基金收益分配政策包括（　　）。

托管人在对基金资产进行保管时，应做到以下基本要求（　　）。

关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有（　　）。

以下关于基金托管人与基金管理人的关系的说法正确的是（　　）。

以下属于基金管理费的来源的是（　　）。

以下属于道氏理论的观点有（　　）。

下列（　　）说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。

基金管理人的职责有（　　）。

基金管理公司在业务上具有以下哪些特点?（　　）

马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是（　　）。

行为金融的研究表明，投资者在进行投资决策时常常会表现出以下哪些心理特点?（　　）

根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是（　　）。

基金上市交易公告书的主要披露事项包括（　　）。

用公式R＝(1＋R1)(1＋R2)…(1＋Rn)－1计算的收益率不是下列的（　　）。

以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是（　　）。

依据《证券投资基金法》规定：设立基金管理公司，应当具备下列条件（　　）。

下列关于证券投资组合正确的有（　　）。

下列关于封闭式基金的说法正确的有（　　）。

基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于（　　）。

契约型基金与公司型基金的区别包括以下哪几项?（　　）

基金管理公司内部控制的总体目标是（　　）。

根据投资理念与投资战略的不同，在信息管理上的表现也不同，表现为（　　）。

以下关于契约型基金的表述正确的是（　　）。

以下各种资产配置策略与有利的市场环境搭配正确的是（　　）。

基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得从事下列不正当竞争行为（　　）。

营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分（　　）。

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是（　　）。

基金契约的主要内容包括（　　）。

基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列哪些条件?（　　）

投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（　　）风险。

基金产品的特性是（　　）。

下列不是关于ETF份额交易的是（　　）。

附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期（　　）其到期期限。

基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（　　）。

有效市场理论中，市场异常现象不包括以下哪一项?（　　）

（　　）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是（　　）。

债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（　　）必要资金量的资金。

代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办下列（　　）业务。

基金管理人只能由依照（　　）设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司担任。

（　　）是指保持资产组合的各类资产的固定比例。

开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称所显示的投资内容?（　　）

目前我国开放式基金的最低认购金额为（　　）元人民币。

（　　）不具有法人资格。

下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（　　）。

如果投资者在2005年4月29日周五，节假日前最后一个工作日赎回了基金份额，那么投资者将享有直至（　　）内该基金的收益。

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（　　）。

在其他条件相同的情况下，债券流动性越高，投资者要求的收益率（　　）。

很少分红，经常将投资所得的股息、红利和盈利进行再投资，以实现资本增值的基金是（　　）。

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（　　）。

我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由（　　）的复核。

下面（　　）是货币市场基金所不能投资的。

债券的到期收益率是使债券未来现金流折现价值等于当前价格的利率，它假定再投资利率（　　）。

首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情下，按（　　）计量。

拟设立基金管理公司的申请人要提前（　　）年向交易所递交自律承诺书。

一般来说，绩效评估所选择的考查时段对评估结果（　　）。

根据有关规定，在正常情况下，基金份额持有人大会由（　　）召集，并选择确定基金份额持有人大会的开会时间、地点。

在基金合同生效的（　　）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

偏股型基金中股票的配置比例一般为（　　）。

（　　）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

积极型股票投资战略的重要标志之一是（　　）。

QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（　　）。

以下属于资产配置基本方法的是（　　）。

根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（　　）。

按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是（　　）。

不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入（　　）而进行的投资决策。

保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为（　　）。

以下不属于技术分析的为（　　）。

基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是（　　）。

随着新会计准则的实施，基金未实现估值增值(减值)作为公允价值变动损益计入当期损益，在会计上成为（　　）的。

按照（　　）的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。

同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（　　）银行储蓄。

在其他条件相同的情况下，选择关联性（　　）的多元化证券组合可有效地降低个别风险。

目前，我国封闭式基金发行时，发行价格主要由（　　）构成。

申请高级管理人员任职资格，应当具备（　　）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的（　　）。

基金管理公司是以（　　）为经营宗旨。

开放式基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，且满足基金份额持有入的人数不少于（　　）人，基金募集成功。

内部控制的实质是（　　）。

证券投资基金在运作中要实行“三权分立’’的原则，“三权分立，，中的三方当事人一般是指基金的（　　）。

基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（　　）罚款。

封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日?（　　）

按照运作方式的不同，证券投资基金可以划分为（　　）。

我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体为（　　）。

下列说法错误的是（　　）。

构建投资组合的目的是（　　）。

根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经（　　）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。

以下说法正确的是（　　）。

每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，应低于这支基金买卖证券年成交量的（　　）。