2013年证券从业《证券投资基金》预测试卷(5)

信息比率较大的基金其表现要好于信息比率较低的基金。（　　）

即使建立在全部公开信息基础上的基本分析也能创造出超额收益。（　　）

一般情况下，对于开放式基金，已经正式受理的认购申请可以撤销。（　　）

证券投资基金所筹集的资金主要投向实业领域。（　　）

基本分析是在否定弱势有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。（　　）

技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。（　　）

套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而获得最大利益的行为。（　　）

基金管理公司在中国境内(不包括中国香港、澳门、台湾地区)申请设立分支机构，由中国证监会基金监管部依法受理并作出相关行政许可决定。（　　）

股票投资风格的划分关键是对股票行为模式的把握和分类标准的选取。（　　）

中国证监会应当建立基金高级管理人员考核制度，定期对基金高级管理人员进行考核，建立考核档案。（　　）

保本基金比较适合那些不能忍受投资亏损、比较稳健和保守的投资者。（　　）

基本分析一定是建立在否定强势有效市场的基础之上的。（　　）

如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。（　　）

基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集过程中有需要时方可动用。（　　）

选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于，这两类股票的股价有较高的实际收益的支持。（　　）

积极的股票风格管理中对前景不妙的股票降低权重，前景良好的股票增加权重。（　　）

道氏理论认为在所有价格中，开盘价最重要。（　　）

积极型基金管理的目标是超越市场。（　　）

资金结算中，清算是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程。（　　）

现金比例变化法是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理选股能力的一种方法。（　　）

小公司效应就是以市场成交量衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。（　　）

销售机构对认购申请的受理代表该申请一定成功。（　　）

几何平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。（　　）

被动管理方法的管理者认为，证券市场是有效市场，凡是能够影响证券收益的信息均已在当前证券价格中得到反映。（　　）

基金银行存款账户是基金管理人为办理资金清算需要而设立的，由基金管理人开立并管理。（　　）

复制的投资组合的波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致。（　　）

由于基金时间加权收益率考虑了分红再投资，因而，可以据此判断基金经理人业绩表现的优劣。（　　）

在执行简单过滤器规则的过程中，基金经理人还必须考虑交易成本对投资收益的影响。（　　）

基金管理公司不得聘用从其他公司离任未满1个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。（　　）

动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬。（　　）

乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的—个指标。（　　）

在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障员工的利益。（　　）

在股票市场急剧降低或缺乏流动性时，投资组合保险策略至少保持最低价值的目标可能无法达到，甚至可能由于投资组合保险策略的实施反而加剧了市场向不利方向的运动。（　　）

基金进行利润分配会导致基金份额总值下降。（　　）

从性质上看，ETF连接基金可以看做是一种指数型的增长型基金。（　　）

随着上市公司运作的逐步规范和投资理念的理性回归，技术分析却越来越多受到投资者关注。（　　）

信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于指数化证券组合，以求获得市场平均的收益水平。（　　）

基金年度报告是基金资产运作成果的集中体现。（　　）

资产管理中最重要的一条规则就是在投资者的风险承受能力范围内运作。（　　）

目前，投资策略以技术分析为主，辅以基本分析。（　　）

基金评价就是通过一些定量指标或定性指标，对基金的（　　）进行分析与评判。

APT揭示了（　　）。

分级基金的复杂性大于普通基金，投资者在投资分级基金中应注意（　　）。

买入并持有策略下放弃了（　　）从而提高投资者效用的可能。

一般情况下，基金托管人要对（　　）的各类证券资产数量和余额等每日核对。

2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，将我国的基金分为（　　）等基本类型。

股票基金投资风险中的系统风险包括（　　）。

指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平的原因是（　　）。

基金投资者应重点关注招募说明书中关于（　　）的信息。

对基金经理的分析和评价主要是对其（　　）进行考察和评估。

不同评级的理论依据和指标含义不尽相同，在使用各类基金评级结果时应注意（　　）。

中国证监会基金监管部主要通过（　　）方式实现基金监管。

下列属于基金收入中的投资收益的有（　　）。

基金管理公司内部控制的总体目标是（　　）。

对高级管理人员的监管手段包括（　　）。

关于分级基金分开募集的规定有（　　）。

单一股票与股票基金的风险相比（　　）。

年化收益率可分为（　　）。

分级基金由于内含结构化设计，具有（　　）等多重价值实现方式。

基金信息披露可分为（　　）。

我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点有（　　）。

用历史数据分析方法，一般将投资者分为（　　）等类型。

基金募集期限届满，开放式基金满足以下（　　）的要求。

资产保管的内部控制包括（　　）。

按股票市值的大小可以将股票分为（　　）。

基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（　　）。

基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销，其涉及的内容包括（　　）。

关于资本市场线的有效边界上的切点证券组合T的特征有（　　）。

证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（　　）。

基金的市场营销主要涉及（　　）。

中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（　　）。

证券交易所自律管理的内容包括（　　）。

稽核监督部门的主要职责有（　　）。

在基金信息披露中，被禁止的行为有（　　）。

目前我国基金信息披露的方式有（　　）。

以下能够带来基本收益的有价证券是（　　）。

价值型股票可以进一步被细分为（　　）等。

下列属于公司治理的基本原则的有（　　）。

封闭式基金的交易遵从（　　）的原则。

基金促销组合的要素包括（　　）。

基金财务报表附注披露的内容主要包括（　　）。

基金评级通常的方法有（　　）。

对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则为（　　）。

基金管理公司内部控制制度由（　　）等部分组成。

基金财产的性质有（　　）。

基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有（　　）。

基于对风险的不同计量或调整方式的不同，相继出现的其他风险调整衡量方法有（　　）。

基金销售活动监管主要涉及（　　）。

中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作的监管具体涉及（　　）。

（　　）的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品。

认购费和申购费的费率不得超过认购或申购金额的（　　）。

下列关于开放式基金赎回金计算方式正确的是（　　）。

对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价时，应当了解到基金投资人的信息不包括（　　）。

对单个基金业绩的分析和研究主要采用（　　）分析方法。

与普通的开放式基金不同，ETF份额（　　）。

（　　）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

基金（　　）是托管人为办理资金清算需要而设立的。

投资者申购基金成功后，投资者在（　　）日起有权赎回该部分的基金份额。

基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是（　　）。

债券基金的波动性通常要（　　）股票基金。

（　　）就是以市场资本总额衡量的小型资本股票的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。

证券投资属于风险投资，风险和收益之间呈现出一种（　　）关系。

流动性风险主要用于衡量投资者持有债券（　　）的难易程度。

当代表基金份额（　　）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

较高的安全垫有助于增强基金到期保本的（　　）。

（　　）应对（　　）所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方而进行审查。

“要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。”指的是基金信息披露的（　　）。

（　　）对基金管理公司的会计核算进行复核，（　　）负责将复核后的会计信息对外披露。

与替代互换相比，市场间利差互换的风险要（　　）一些。

一般使用（　　）作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。

ETF份额申购、赎回清单中的现金替代类型不包括（　　）。

綦金管理人需至少（　　）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。

基金投资监督环节的风险点主要是（　　）。

下列不属于反洗钱客户风险等级的是（　　）。

债券基金是指将基金资产（　　）以上投资于债券的基金。

（　　）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。

（　　）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

我国开放式基金利润分配比例一般以（　　）为基准计算。

在其他条件不变的情况下，债券基金利率风险与平均到期日（　　）。

（　　）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

基金年度报告应经（　　）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间（　　）。

（　　）的无差异曲线为水平线。

（　　）是与时间因素有关的异常现象。

登记在（　　）中的基金份额可以在证券交易所卖出。

按（　　）的不同，可以将分级基金分为主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金。

（　　）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（　　）日为投资者办理增加权益的登记手续。

在基金募集期内购买基金份额的行为是（　　）。

（　　）是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。

对我国基金监管业负有最主要责任的是（　　）。

基金管理公司独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（　　）。

如果债券投资组合的管理者认为市场是无效的，他们就会采取（　　）的债券投资组合管理策略。

（　　）阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。

LOF份额的认购分（　　）两种方式。

基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（　　）业务。

基金逐日对其资产按规定进行估值，并于当日将投资估值增(减)值确认为（　　）变动损益。

大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（　　）弯曲的曲线来表示，（　　）的凸性有利予投资者提高债券投资收益。

小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（　　）。

（　　）是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资， 因此可能提前偿还高息债券的风险。

（　　）是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。

成长型股票最常用的辅助估值工具是（　　）。

（　　）的基金产品线，即基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上作重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。

（　　）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可上市交易的一种产品。

（　　）要求在加强政府、证券主管机构对基金市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

债券基金的波动性通常要（　　）股票基金。

依靠强制性（　　），培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是各国证券市场监管的普遍做法。

如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（　　）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

开展审慎调查应当优先根据被调查方（　　）信息进行。

基金管理公司的证券投资基金业务不包括（　　）。