2013年证券从业《证券投资基金》预测试卷(4)

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投资者必须根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资中流动性资产的最高标准。（　　）
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加强指数法与积极型股票投资策略之间仍然存在着显著的区别，主要风险控制程度不同。（　　）
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QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中、英文，并以英文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息。（　　）
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市场竞争越激烈，基金费率通常会越高。（　　）
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基金资产总值是指基金份额净值的总和。（　　）
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夏普指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度。（　　）
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产品线的长度，即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类有多少。（　　）
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2004年我国开放式基金的资产规模首次超过封闭式基金的资产规模后，开放式基金与封闭式基金共同成为市场发展的主流。（　　）
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基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上作适当的主动性调整，这种股票投资策略被称为加强指数法。（　　）
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套利定价模型表明，市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由市场成交量和成交价格决定。（　　）
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基金信息的规范性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，保证披露信息的准确性。（　　）
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在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。（　　）
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基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期半年度报告或者年度报告，但应编制当期季度报告。（　　）
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封闭式基金与开放式基金都有一个固定存续期。（　　）
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基金的投资目标不同，其投资范围就不同，但操作策略及其所受的投资约束是一样的。（　　）
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财务部负责基金管理公司业务和管理发展所需要的计算机软、硬件的支持，确保各信息技术系统软件业务功能运转正常。（　　）
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一般的，算术平均收益率要大于几何平均收益率，每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越大。（　　）
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基金市场化程度的提高直接推动了基金管理人营销和服务意识的增强。（　　）
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债券基金投资风格主要依据基金所持债券的凸性与债券的信用等级来划分。（　　）
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积极型管理战略通过挑选价值低估股票超越大盘。（　　）
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基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。（　　）
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基金管理人应在有基金托管资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。（　　）
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投资者只有开立基金交易账户后，才能买卖封闭式基金。（　　）
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在基金超市买卖基金和通过银行柜台买卖基金承担的费用一样多。（　　）
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中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。（　　）
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基金产品是基金营销管理的主体，基金产品本身能否适合基金投资者的需要在很大程度上决定了营销的效果。（　　）
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成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度。（　　）
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基金管理公司不可以设立分公司。（　　）
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我国股票基金的认购费率大多在1%以下。（　　）
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从市场经验来看，证券组合受行业政策和基本面的影响较大，相应的收益波动往往也很大。（　　）
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消极的股票风格管理总是比积极的股票风格管理有效。（　　）
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我国《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是商业银行的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。（　　）
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指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益。（　　）
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系统化的资产配置是一个综合的静态过程。（　　）
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资本资产定价模型在资金成本预算方面的一项重要应用，就是根据对市场走势的预测来选择具有不同β系数的证券或组合以获得较高收益或规避市场风险。（　　）
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当日赎回的货币市场基金份额自次日起不享有基金的分配权益。（　　）
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营销组合要素中，渠道的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。（　　）
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积极型股票投资管理是有效市场的最佳选择。（　　）
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方差度量法是最常见、最简便的风险度量方法。（　　）
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国外股票基金可分为（　　）。
- A.全球股票基金
- B.单一国家型股票基金
- C.区域型股票基金
- D.国际股票基金
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在弱势有效市场条件下，下列选项中的说法正确的有（　　）。
- A.当前的股票价格已经充分反映了全部公开信息
- B.当前的股票价格已经充分反映了全部内幕信息
- C.投资分析中的技术分析方法将不再有效
- D.试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益将是徒劳的
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基金的资金清算依据交易场所的不同分为（　　）。
- A.交易所交易资金清算
- B.场外资金清算
- C.全国银行间债券市场交易资金清算
- D.场内资金清算
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通过（　　），证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大。
- A.为保险资金提供专业化的投资服务
- B.投资于货币市场
- C.将中小投资者的闲散资金汇集起来
- D.扩大直接融资比例
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基金投资组合管理的基本步骤有（　　）。
- A.确定证券投资政策
- B.进行证券投资分析
- C.修正投资组合
- D.构建证券投资组合
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目前，各托管银行的基金托管业务技术系统主要有以下特征（　　）。
- A.主要托管业务活动通过技术系统完成
- B.系统配置完整，独立运作
- C.系统管理严格
- D.系统安全运作
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基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（　　）。
- A.《基金会计核算业务指引》
- B.《基金经理注册登记规则》
- C.《基金评价业务自律管理规则》
- D.《企业会计准则》
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基金管理公司申请境内投资者资格应具备的条件有（　　）。
- A.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
- B.申请人的财务稳健，资信良好
- C.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- D.具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范
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传统的会计分期一般以（　　）为单位。
- A.年度
- B.半年
- C.季度
- D.月份
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基金的费用包括（　　）。
- A.管理人报酬
- B.销售服务费
- C.交易费用
- D.手续费返还
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分级份额参考净值的估算采用简化的“清算原则”，这一方法的问题是（　　）。
- A.未考虑分级份额包含的期权价值
- B.未考虑分级份额作为整体运作
- C.不能反映分级份额的真实价值
- D.不能反映分级基金的风险
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基金监管法律制度体系中的法律包括（　　）。
- A.《证券投资基金法》
- B.《证券法》
- C.《基金销售管理办法》
- D.《信托法》
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中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（　　）。
- A.基金托管职责的履行情况
- B.基金托管部门内部控制情况
- C.基金交易情况
- D.基金管理职责的履行情况
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基金托管人作为基金信息披露责任主体及当事人应当履行下列职责（　　）。
- A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
- B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
- C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
- D.按照规定召集基金份额持有人大会
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投资者无差异曲线的形状可以是（　　）。
- A.垂直线
- B.水平线
- C.向右上方倾斜
- D.向左上方倾斜
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基金管理人应履行的相关披露义务有（　　）。
- A.在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况
- B.持有封闭式基金超过基金总份额5%的，还应按规定进行临时公告
- C.固定财产处理损益的会计处理
- D.拟申购、赎回开放式基金的．或已投资其他公司管理的开放式基金的，应按规定提前披露相关信息
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套利定价理论的假设条件包括（　　）。
- A.投资者既是追求收益的也是厌恶风险的
- B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
- C.投资者具有单一投资期
- D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
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基金托管人资金清算的风险控制措施有（　　）。
- A.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
- B.基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
- C.建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
- D.基金托管人应建立严格的授权管理制度
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下列属于基金投资风格分析的是（　　）。
- A.持仓集中度分析
- B.持仓结构分析
- C.持仓股本规模分析
- D.持仓成长性分析
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国内证券投资基金的会计核算，要求基金管理人与基金托管人别独立进行（　　）。
- A.账簿设置
- B.账套管理
- C.账务处理
- D.基金净值计算
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基金信息披露的原则体现在对（　　）方面的要求上。
- A.披露内容
- B.披露要求
- C.披露细节
- D.披露形式溪
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（　　）可以按照法规规定进行股指期货交易。
- A.股票基金
- B.混合基金
- C.保本基金
- D.货币市场基金
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基金向个人投资者分配（　　）时，不再代扣个人所得税。
- A.股息
- B.红利
- C.利息
- D.本金
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基金管理公司主要股东应当具备的条件有（　　）。
- A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
- B.注册资本不低于5亿元人民币
- C.具有较好的经营业绩，资产质量良好
- D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
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在基金运作中引入基金托管人制度，有利于（　　）。
- A.基金财产的安全
- B.基金财产的增值
- C.投资者利益的保护
- D.基金管理人利益的保护
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在信息分类的基础上，将市场的有效性分为（　　）形式。
- A.弱势有效市场
- B.半强势有效市场
- C.强势有效市场
- D.无效市场
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董事会审议下列（　　）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
- A.公司及基金投资运作中的重大关联交易
- B.聘请或者更换会计师事务所．
- C.公司管理的基金季度报告
- D.公司和基金审计事务
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中国证券业协会基金公会成立后在（　　）等方面做了很多工作。
- A.加强行业自律
- B.协调辅导
- C.服务会员
- D.提高基金收益
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以下关于契约型基金的表述正确的是（　　）。
- A.具有法人资格
- B.依据基金合同成立
- C.依据基金合同营运基金
- D.监督约束机制较为完善
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销售机构信息管理平台的建立和维护应该满足的要求有（　　）。
- A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
- B.保障基金投资人资金流动的安全性
- C.具备基金销售费率的监控机制
- D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
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投资者力图避免“后悔”心理主要表现在（　　）。
- A.委托他人代为投资
- B.“随大流”投资
- C.追涨杀跌投资
- D.依赖技术分析
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关于赎回登记和赎回款项的支付，下列说法正确的是（　　）。
- A.投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项
- B.基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
- C.基金申购采用全额缴款方式。
- D.申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户
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买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量的要求是（　　）。
- A.为100份或其整数倍
- B.为1000份或其整数倍
- C.基金单笔最大数量应当低于10万份
- D.基金单笔最大数量应当低于100万份
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股票投资策略基本分析的内容包括公司的（　　）。
- A.偿债能力
- B.资产流动性
- C.资产运作效率
- D.盈利能力
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以下关于保本基金的说法正确的是（　　）。
- A.投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损
- B.债券的比例较高，收益上升空间有限
- C.抵御通货膨胀能力较强
- D.没有利率风险
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股票基金在投资组合中的作用有（　　）。
- A.股票基金以长期的资本增值为目标
- B.适合长期投资
- C.与其他基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
- D.是应对通货膨胀最有效的手段之一
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基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（　　）。
- A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务
- B.坚持独立性原则
- C.实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章
- D.加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露
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货币市场基金的特点有（　　）。
- A.与银行存款类似，没有投资风险
- B.风险低，流动性好
- C.以短期货币市场工具为投资对象
- D.增长潜力大，适合长期投资
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场外资金清算步骤包括（　　）。
- A.接收会计数据。
- B.基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令
- C.基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
- D.对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
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商业银行申请基金托管人资格，必须经（　　）审查批准。
- A.中国证券业协会
- B.中国银监会
- C.财政部
- D.中国证监会
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（　　）的不同，使不同的基金表现出较大的差异性，使分级基金的复杂程度超过普通基金。
- A.结构设计
- B.运作方式
- C.定价
- D.杠杆
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按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（　　）。
- A.能源类
- B.增长类
- C.周期类
- D.稳定类
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督察长的主要职责包括（　　）。
- A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
- B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
- C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
- D.向基金管理公司总经理报送工作报告
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各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念的标准有（　　）。
- A.影响投资者决策标准
- B.影响证券市场交易量标准
- C.影响证券市场价格标准
- D.影响企业发展前景标准
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基金信息披露规范性文件包括（　　）。
- A.基金信息披露内容与格式准则
- B.基金信息披露编报规则
- C.基金信息披露XBRL标引规范
- D.基金信息披露XBRL模板
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中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（　　）。
- A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
- B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查
- C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
- D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
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ETF份额申购、赎回的原则有（　　）。
- A.申购、赎回采用份额申购、份额赎回
- B.申购、赎回ETF的申购对价，赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
- C.申购、赎回申请提交后不得撤销
- D.申购、赎回采用金额申购、份额赎回
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经典绩效衡量方法存在的问题有（　　）。
- A.以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇
- B.基金组合的风险水平并非一成不变
- C.CAPM模型的有效性问题
- D.SML误定可能引致的绩效衡量误差
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反映股票基金风险大小的指标主要有（　　）。
- A.标准差
- B.贝塔值
- C.持股集中度
- D.行业投资集中度
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下列可以从基金财产中列支的费用有（　　）。
- A.基金管理费
- B.基金托管费
- C.基金合同生效前的验资费
- D.基金合同生效后韵信息披露费用
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（　　）组合管理者通常购买分散化程度较高的投资组合，如市场指数基金或类似的证券组合。
- A.被动管理型
- B.主动管理型
- C.风险偏好型
- D.风险厌恶型
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异常现象更多的时候会出现在（　　）市场之中。
- A.弱式有效
- B.半强式有效
- C.严格有效
- D.无效
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不同的发行人发行的债券与基础利率之间存在的一定利差也称为（　　）。
- A.市场行业内利差
- B.市场区域内利差
- C.市场板块内利差
- D.市场利差
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下列指标中，（　　）是一个反映ETF交易效率与市场流动性强弱的指标。
- A.周转率
- B.费用率
- C.折(溢)价率
- D.跟踪误差
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所谓证券组合（　　），指经常预测市场行情或寻找定价错误的证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法。
- A.主动管理方法
- B.被动管理方法
- C.局部管理方法
- D.全面管理方法
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为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金（　　）一致的债券。
- A.收益率
- B.流动性
- C.信用风险
- D.到期日
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（　　）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
- A.投资决策委员会
- B.风险控制委员会
- C.投资部
- D.研究部
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（　　）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
- A.动态资产配置
- B.投资组合保险策略
- C.恒定混合策略
- D.买人并持有策略
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假设某季上证A股指数的收益率为20%，现金(债券)的收益率为4%。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为90%，现金(债券)的投资比例为20%，但基金在实际投资过程中股票的投资比例为80%，现金(债券)的投资比例为40%，则该基金在本季的择时损益为（　　）。
- A.-1．2%
- B.-0．8%
- C.-0．5%
- D.-0．3%
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基金经理应当在每个季度结束之日起（　　）个工作日内，编制完成基金季度报告。
- A.10
- B.15
- C.20
- D.18
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公司内部控制的核心是（　　）。
- A.明确责任
- B.权力制衡
- C.风险控制
- D.严格授权
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基金管理公司董事会每年应至少召开（　　）定期会议。
- A.1次
- B.3次
- C.2次
- D.无限制
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（　　）在各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的一种基金类型。
- A.股票基金
- B.债券基金
- C.货币市场基金
- D.混合基金
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对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（　　）或向监管机构报告。
- A.基金份额持有人
- B.中国证监会
- C.管理人
- D.证券业协会
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已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（　　）计算债券的到期收益率。
- A.终值法
- B.试算法
- C.单利法
- D.复利法
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目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置（　　）个等级。
- A.3
- B.5
- C.8
- D.10
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（　　）是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中各类股票权重的股票风格管理方式。
- A.消极的股票风格管理
- B.积极的股票风格管理
- C.稳定的股票风格管理
- D.稳健的股票风格管理
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- A.i情形发生的概率
- B.i情形下的投资收益率
- C.i情形下的平均投资收益率
- D.i情形下期望的投资收益率
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资产配置分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置，这是从（　　）所做的分类。
- A.配置策略
- B.时间跨度和风格类别
- C.范围
- D.形式
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道氏理论对市场波动三种趋势的划分为（　　）打下了基础。
- A.K线理论
- B.波浪理论
- C.切线理论
- D.指标理论
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在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（　　）。
- A.建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
- B.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
- C.公司独立董事人数不得少于3人
- D.董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间
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（　　）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
- A.自助式前台系统
- B.辅助式前台系统
- C.后台管理系统
- D.监管系统信息报送
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基金产品线的（　　），即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少。
- A.宽度
- B.高度
- C.长度
- D.深度
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计算择时能力的公式是（　　）。
- A.择时损益=股票实际配置比例－正常配置比例＋(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
- B.择时损益=股票实际配置比例－股票指数收益率＋(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
- C.择时损益=(股票实际配置比例－正常配置比例)×股票指数收益率＋现金实际配置比例－正常配置比例
- D.择时损益=(股票实际配置比例－正常配置比例)×股票指数收益率＋(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
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（　　）申请基金代销资格时，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.证券投资咨询机构
- D.专业基金销售机构
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基金经理应当在上半年结束之日起（　　）日内，编制完成基金半年度报告。
- A.10
- B.20
- C.30
- D.60
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（　　）是基金管理公司最核心的一项业务。
- A.投资管理业务
- B.基金募集与销售业务
- C.基金行政业务
- D.受托资产管理业务
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符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（　　）募集资金可以进行（　　）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
- A.境内，境外
- B.境内，境内
- C.境外，境外
- D.境外，境内
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ETF的折价率等于二级市场价格与基金份额净值的比值（　　）。
- A.减1
- B.加1
- C.除2
- D.乘2
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从几何上看，特雷诺指数实际上是（　　）与基金组合连线的斜率。
- A.净值收益率
- B.无风险收益率
- C.年化收益率
- D.算术平均收益率
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基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订（　　），明确双方的权利和义务。
- A.书面代销协议
- B.书面委托协议
- C.书面交易协定
- D.书面合作协议
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基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应（　　）。
- A.承担刑事赔偿责任
- B.承担主要赔偿责任
- C.承担连带赔偿责任
- D.不承担责任
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不需要通过基金份额持有人大会审议通过的是（　　）。
- A.提前终止基金合同
- B.转换基金运作方式
- C.托管人的报酬标准
- D.托管费的提取
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基金清算工作不包括（　　）。
- A.开立投资者基金账户
- B.填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令，传送至托管行
- C.设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录
- D.确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算
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基金信息在披露形式上应遵循的基本原则不包括（　　）。
- A.规范性原则
- B.完整性原则
- C.易解性原则
- D.易得性原则
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（　　）在基金运作中具有核心作用。
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金咨询机构
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从资产配置的角度看，依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值总体上保持（　　）。
- A.不同方向但同比例的变动
- B.同方向但不同比例的变动
- C.不同方向、不同比例的变动
- D.同方向、同比例的变动
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相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（　　）。
- A.净资产和资本充足率符合有关规定
- B.设有专门的基金托管部门
- C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
- D.有安全保管基金财产的条件
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下列不属于基金信息披露的是（　　）。
- A.募集信息披露
- B.运作信息披露
- C.投资信息披露
- D.临时信息披露
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基金市场营销主要是指（　　）的市场营销。
- A.开放式基金
- B.封闭式基金
- C.公司型基金
- D.混合型基金
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基金份额净值计价错误达基金份额净值的（　　）时，属于基金重大事件。
- A.0．25%
- B.0．5%
- C.0．75%
- D.1%
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根据相关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资的货币市场工具不包括（　　）。
- A.公司债券
- B.可转让存单
- C.银行票据
- D.商业票据
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采用历史数据法确定资产类别收益预期，其计算公式为（　　）。
- A.
- B.
- C.
- D.
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欧洲大陆的（　　）占据了基金销售的绝对市场份额。
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.保险公司
- D.基金公司
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以技术分析为基础的投资策略不包括（　　）。
- A.超买超卖型指标
- B.估值理论
- C.道氏理论
- D.价量关系指标
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下列不属于基金合同特别约定的事项的是（　　）。
- A.基金各当事人的权利和义务方面的信息
- B.基金合同终止方面的信息
- C.基金投资运作安排方面的信息
- D.基金持有人大会方面的信息
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资产配置中的大多数动态资产配置具有的共同特征不包括（　　）。
- A.资产配置主要受某种资产类别收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程
- B.一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程
- C.资产配置规则能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别
- D.资产配置一般遵循回归均衡的原则，这是动态资产配置中的主要利润机制
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（　　）主要负责与基金份额持有人大会相关的披露业务。
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.中国证监会
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（　　）是基金营销部门的一项关键性工作。
- A.确定目标市场与客户
- B.开发新客户
- C.保住老客户
- D.设计市场营销组合
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下列关于指数型投资策略跟踪误差的说法有误的是（　　）。
- A.复制的投资组合的波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致
- B.复制的投资组合不能自动调整，复制的投资组合中包含的股票数少于指数的成分股股票数目，所以，跟踪误差是难以避免的
- C.为了尽量减少跟踪误差，需要对复制的股票组合进行动态维护，并为此支付相应的交易费用
- D.如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数大于目标股票价格指数的成分股股票数目，其可以使用市值法或分组法来构造具体的投资组合
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证券投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的（　　）投资方式。
- A.集合
- B.集资
- C.联合投资
- D.合作
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对于个人投资者而言，（　　）是影响资产配置的最主要因素。
- A.资产负债状况
- B.财务变动状况与趋势
- C.财富净值和风险偏好
- D.个人的生命周期
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（　　）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
- A.合法性原则
- B.完整性原则
- C.及时性原则
- D.审慎性原则
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资产配置主要类型中，（　　）是指保持投资组合中各类资产的比例固定。
- A.买入并持有策略
- B.投资组合保险策略
- C.动态资产配置策略
- D.恒定混合策略
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目前，我国只有（　　）证券交易所开办LOF业务。
- A.香港
- B.上海
- C.深圳
- D.广州
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对基金研究评价机构而言，（　　）是进行基金评级的基础。
- A.基金的管理人
- B.基金的份额
- C.基金的分类
- D.基会的收益
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我国基金业的发展阶段不包括（　　）。
- A.全面发展阶段
- B.快速发展阶段
- C.试点发展阶段
- D.早期探索阶段
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B类份额具有（　　）特征。
- A.高风险，高回报
- B.低风险，低回报
- C.低风险，高收益
- D.风险，收益适中
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ETF的基金合同成效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程叫EFT（　　）。
- A.申购阶段
- B.赎回阶段
- C.登记阶段
- D.建仓阶段
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下列关于基金管理公司的特定客户资产管理业务的说法有误的是（　　）。
- A.特定客户资产管理业务的开放，使我国基金管理公司在向综合资产管理公司转变上迈出了一大步
- B.特定客户资产管理业务又称“专业理财业务”
- C.允许基金管理公司开展特定客户资产管理业务有助于基金管理公司扩大业务发展范围，增强基金管理公司的实力
- D.基金管理公司既可以为单一客户办理特定客户资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务
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